营业部管理基本规范(一)

1、第一篇 营业部的管理体制第一章 总则营业部是经公司法人授权主要从事证券交易代理业务的经营部门。 营业部不 具备法人资格,由公司拨付营运资金,实行授权经营,独立核算,单独考核并单 独接受奖惩, 是公司经纪业务的基本业务单位和公司风险防范监管体系的重要环 节。营业部是公司集中统一 、 三级管理体制中的基层单位, 日常经营管理工作由 分公司负责,超出分公司授权范围的事务,由分公司报公司 相关部门 处理。 营业部的经营宗旨是:在公司“诚信、亲和、专业、创新”的企业精神指导 下,向证券投资者提供方便、高效的交易服务和及时、详细的投资咨询服务,以 此体现公司“以客户为中心”的经营理念,反映公司整体服务功能

2、和研究水平, 是向社会展示公司形象的重要窗口。营业部以公司下达的税前帐面 经纪利润 及股票、 债券、 基金等 交易量 的市场 份额指标为其主要经营目标,由公司按年下达给营业部。第二章 营业部的经营范围一、证券交易代理业务是营业部的主营业务,营业部须根据公司授权,在 金融业务许可证和营业执照核准的经营范围内开展业务,具体包括:证券代理买卖;代理还本付息、分红派息;证券代保管、转托管、鉴证;办理开立证券资金帐户;代理开立股东代码卡。二、营业部必须严格按照证券法和国家其他有关法规及公司的内部规定开 展业务,严禁从事证券自营、资产委托管理、资金拆借等业务,严禁接受客户全 权委托代理证券投资,严禁为客户

3、融资、 融券, 严禁以任何方式对客户证券买卖 的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。三、营业部应围绕主业积极探索营销手段和业务的创新,为客户提供全面 优质的服务,开辟新的利润增长点。四、营业部还应积极配合公司相关业务部门开展 收购兼并、企业融资 、债 券销售、资产委托管理等业务。五、营业部办理各项业务必须使用公司统一制定的规范合同文本及业务单 据样式。公司没有统一文本或规范样式的,由营业部自行拟定文本或设计样式, 报公司经纪业务总部批准后启用。第三章 营业部的组织结构一、营业部设总经理一名,并可根据工作需要设副总经理或总经理助理。二、总经理为营业部责任人,承担营业部全面经营管理职责,对公司负责;

4、 副总经理协助总经理实施营业部的经营管理工作, 并在总经理暂缺或因故不能行 使职权时代行总经理职责。三、营业部内部部门设置以业务需要为原则,设财务部、电脑部、客户服 务部、市场开发部(或机构客户部、电子商务部等和综合管理部。各部门设经 理一名,客户服务部可根据需要增设副经理一名。四、各职能部门日常工作由营业部总经理统一管理指挥,并接受分公司与 总公司对口部门的指导;但财务部和电脑部同时接受总公司职能部门垂直领导, 部门经理由公司任免, 部门工作人员需经总公司相关职能部门考核认定资格后方 可上岗。营业部组织结构图第四章 营业部的总经理、副总经理 一、营业部总经理的任职资格 :必须符合“证券经营机

5、构高级管理人员任职资格管理暂行办法”的各项 规定二、营业部总经理的岗位职责:(一 遵守国家的法律、法令、法规,遵守证券主管部门及证券交易所颁布 的各项规定,严格执行公司各项规章制度。(二 全面负责营业部的各项工作,协调下属各部门的关系,根据总部下达 的任务及考核指标,制定营业部年度工作计划和经营目标,带领员工完成计划, 实现经营目标。(三 制定营业部岗位责任制,根据公司员工考评制度制定营业部员工考评 方法和奖惩制度,奖优罚劣。(四 抓好营业部的文明窗口建设,培养优质服务意识,在公司允许的范围 内,努力开拓新业务,不断拓展服务内涵及深度,。(五 加强营业部的内部管理,加强风险防范,在规范经营的基

6、础上,建立 营业部的风险防范、内部控制机制,经常开展检查、考核工作,善于发现并能妥 善处理各种突发事件或问题。(六 对营业部员工进行岗位培训,抓好员工的知识、技能训练,定期组织 考核和测评,不断提高员工队伍的业务素质和技术水平。(七 支持党、团支部、工会小组开展工作,充分发挥其作用;做好员工的 思想政治工作,关心员工的生活, 切实解决员工的后顾之忧, 充分调动员工的工 作积极性和创造性。(八 根据公司授权,任用和解聘员工,合理分配薪酬,重大调整经领导班 子集体讨论后实行。(九 做好后备干部的发掘和培养工作。(十 完成上级交办的其它工作。三、营业部副总经理任职资格必须符合 “证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法” 的各项规定四、营业部副总经理的岗位职责(一