2015版三标一体化管理体系内审检查表

1、IS09001: 2015、IS014001: 2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化体系审核检查表受审核部门：领导层审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111理解组织及其环境4.14.1询问领导层，影响本公司 的内、外部因素主要有哪 些？对这些内、外部因素 的相关信息进行监视和评 审的情况如何？2理解相关4.24.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪方需求和期望些？相关方有哪些要求？ 对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的？3确定管理体系

2、的范围4.34.34.1查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是 否形成文件？是否考虑了 各种内外部因素、相关方 要求及其产品或服务？针 对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否 说明理由？是否合理？4管理体系及其过程4.44.44.1查看管理体系文件，确认 是否按照标准的要求，建 立、实施、保持和持续改 进管理体系？管理体系所 需的过程包括哪些？是否 保持必要的形成文件的信 息以支持过程运行？是否 保留必要的形成文件的信 息作为运行证据？5领导作用和承诺5.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点询问领导层，确认其通过 哪些活动证实其以顾客

3、为 关注焦点的领导作用和承 诺？7方针5.25.24.2检查质量/环境/职业健康安 全方针，确认是否得到文 件化。询问领导层，管理 方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗 位、职责 和权限5.35.3查看公司组织架构图，询 问管理层，了解公司的部 门、岗位设置如何？职责 和权限如何得到分派、沟 通和理解？询问管理者代 表，确认其是否清楚自身 的职责。9资源总则7.1询问管理层，公司为建 立、实施、保持和持续改 进管理体系提供了哪些资 源？现有的资源有哪些约 束？可能需要外部提供的 资源有哪些？10监视、测 量、分析 和评价总则询问负责人，了解其对过 程的监视和测量包括哪 些？是否覆

4、盖了以下内 容：内外部环境、相关方 的需求和期望、方针、目 标、支持过程、生产过 程、产品/环境/职业健康安 全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？11改进总则10.110.14.6询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？12持续改进10.310.34.5询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？4.6备注：A-符合；B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：人事总务部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015

5、GB/T28001-20111组织的岗 位、职责 和权限5.35.3查看公司组织架构图，询问部 门负责人，了解公司的部门、 岗位设置如何？职责和权限如 何得到分派、沟通和理解？2人员询问部门负责人，是否制定公 司人力资源发展规划？查看人 员名册和档案，确认管理体系 运行和控制所需的人员有哪 些？如何得到这些人员？提供 的人员是否满足需求？3基础设施实地观察，确认公司管理体系 过程运行所需的基础设施有哪 些？是否满足过程运行的需 求？维护情况如何？尤其检查 特种设备管理情况。4过程运行环境实地观察，确认公司管理体系 过程运行环境如何？是否满足 过程运行的需要？5知识询问负责人，确定运行过程所 需

6、的知识包括哪些？这些知识 如何获得？如何应用？是否得 到保持和更新？6能力7.27.2询问负责人，是否确定人员所 需的能力？如何评价其控制下 的人员具备所需的能力？是否 建立员工绩效考核制度并实 施？为获取所需能力采取了哪 些措施？查看相关人员档案、 培训记录，确认人员的能力是 否满足需求。7意识7.37.3抽查员工，与其交谈，确认员 工是否了解公司的管理方针 ？ 是否清楚自己部门管理目标 ？ 是否清楚其工作要求和违反要 求时的后果？8信息交流7.47.4询问负责人，如何就质量/环境/ 职业健康安全管理体系相关信 息进行内部和外部沟通 ？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容 是否完整？沟通是否及时

7、？查 看有无员工代表参加协商的活 动记录？9环境因素询问部门负责人，与部门工作 相关的环境因素有哪些 ？环境 因素是否得到有效识别？10危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门有关 的危险源有哪些？危险源的识 别与风险评价是否充分？11运行策划和控制8.1询问负责人，如何向外部供 方、承包方沟通环境/职业健康 安全的要求，如何对其进行控 制?是否有能源资源节约日常 运行进行检查和记录？采取了 哪些措施节约材料和能源 ？是 否对部门运行产生的危险废弃 物进行有效管理并形成相应记 录。12应急准备和响应8.2询问负责人，识别的与部门工 作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观 察，确认

8、进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检 查应急演练的相关记录，确认 应急演练是否定期实施？应急 预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：营业部审核地点：审核日期：审核员：序标准条款评内容ISO9001:ISO14001:GB/T28001-检查内容和方法检查结果号201520152011价询冋负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品和服产品（服务）要求的确定？确1务的要求8.28.1定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的

9、合规义务要求？抽查合冋情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的 ？2外部提供 过程、产 品和服务 的控制8.48.1询问负责人，外部提供的废旧 物资有哪些？对这些外部供方 分别如何控制？是否进行了调 查、评价和持续的监视？查看 外部供方的名录，抽查外部供 方的控制记录，确认外部供方 的控制是否符合要求？抽查米 购品的相关合同、订单和验收 记录，确认对采购品的控制是 否符合要求？3交付后的活动交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？4顾客满意询问负责人，了解其获取顾客 满意的方法和途径有哪些 ？抽 查顾客满意度调查表，确认其 是否按要求实施顾客满意度调 查？调查结果如何？其它顾客

10、 满意信息有哪些？是否对这些 信息进行了分析和评价？哪些 改进机会？5环境因素询问部门负责人，与部门工作 相关的环境因素有哪些 ？环境 因素是否得到有效识别 ？6危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门有关 的危险源有哪些？危险源的识 别与风险评价是否充分 ？7运行策划和控制8.1询问负责人，如何向外部供 方、承包方沟通环境/职业健康 安全的要求，如何对其进行控 制?是否有能源资源节约日常 运行进行检查和记录？采取了 哪些措施节约材料和能源 ？是 否对部门运行产生的危险废弃 物进行有效管理并形成相应记 录。8应急准备和响应8.2询问负责人，识别的与部门工 作相关的紧急情况有哪些 ？建 立了哪

11、些应急预案？现场观 察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检 查应急演练的相关记录，确认 应急演练是否定期实施？应急 预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：生产部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111监视和测量资源询问负责人，确定的监视 和测量资源有哪些？是否 满足监视和测量的需求 ？ 查看测量设备清单、测量 设备检定/校

12、准计划等， 确认有溯源要求的测量设 备有哪些？是否按计划实 施校准和检验？查看相关 的校准或检定报告。现场 观察监视和测量资源状 态，确认其是否得到适当 的维护？测量设备是否得 到校准或检验，并进行状态标识？2运行策划和控制8.18.1询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？ 如何对风险和机遇进行控 制?生产作业是否有必要的作 业指导文件？是否按作业 要求进行实施？3生产和服务提供的控制查看生产流程文件和生产 现场，确认是否建立必要 的作业指导文件？人员能 力是否满足要求？设备运 作是否正常？设备是否得 到维护和保养？工作环境 是否符合要求？4标识和可追溯性产品标识、状态标识及安全标识是否

13、清楚？如何实现追溯？5顾客或外部供方的财产顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？6防护对产品的防护措施有哪些？是否有效？7更改控制8.1生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？8产品和服务的放行8.6询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环 节？查看相关的检验计 戈，检验规程，查看检验 记录，确认进料检验、过 程检验、成品检验等是否 按要求实施？检验结果是 否满足标准的要求，并得 到保存？放行是否经过授 权，授权信息是否可以追 溯？9不合格输 出的控制8.7询问负责人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的处置方式有哪些？在什 么情况下使用？检查不合 格品的处理记录，现场检 查不合

14、格品的标识和摆 放，确认不合格品的控制 是否符合要求？10环境因素询问部门负责人，与部门 工作相关的环境因素有哪 些？环境因素是否得到有 效识别？11危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门 有关的危险源有哪些？危 险源的识别与风险评价是 否充分？12运行策划和控制8.1询问负责人，如何向外部 供方、承包方沟通环境/ 职业健康安全的要求，如 何对其进行控制？是否有 能源资源节约日常运行进 行检查和记录？采取了哪 些措施节约材料和能源？ 是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。13应急准备和响应8.2询问负责人，识别的与部 门工作相关的紧急情况有 哪些？建立了哪些应急预 案？

15、现场观察，确认进行 了哪些应急准备？配备了 哪些应急资源？检查应急 演练的相关记录，确认应 急演练是否定期实施？应 急预案是否得到及时评价 和更新？备注：A-符合；B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：财务部审核地点：审核日期：审核员：序标准条款评内容IS09001:IS014001:GB/T28001-检查内容和方法检查结果号201520152011价询问部门负责人，目标及其建立的质量/环境/职1实现的策6.26.2业健康安全目标中划涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的

16、达成和监视情 况。2资源总则7.1询问部门负责人， 公司为建立、实 施、保持和持续改 进管理体系提供了 哪些财务资源？现 有的财务资源有哪 些约束？3环境因素询问部门负责人， 与部门工作相关的 环境因素有哪些？ 环境因素是否得到 有效识别？4危险源辨识、风险评价询问部门负责人， 与部门有关的危险 源有哪些？危险源 的识别与风险评价 是否充分？5运行策划和控制8.1询问负责人，如何 向外部供方、承包 方沟通环境/职业健 康安全的要求，如 何对其进行控制？ 是否有能源资源节 约日常运行进行检 查和记录？米取了 哪些措施节约材料 和能源？是否对部 门运行产生的危险 废弃物进行有效管 理并形成相应记

17、录。6应急准备和响应8.2询问负责人，识别 的与部门工作相关 的紧急情况有哪 些？建立了哪些应 急预案？现场观 察，确认进行了哪 些应急准备？配备 了哪些应急资源？ 检查应急演练的相 关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项;C-轻微不符合;D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0 本记录保存期 3年体系审核检查表受审核部门：管理部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111应对风 险和机 遇的措 施总

18、则询问部门负责人，确定的 需要应对的风险和机遇有 哪些？应对风险和机遇的 措施包括哪些？如何整合 并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？2环境因素查看环境因素清单”和重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价 准则是否有文件化？重要 环境因素的评价是否合理？3危险源辨识、 风险评价查看危险源清单”和重 大危险源清单，确认危 险源清单的识别是否完 整？危险源的风险评价是 否充分？重大危险源清单 的评价是否合理？4合规义务了解合规义务的获取渠 道；查看合规义务清 单”，确认清单完整性？ 相关合规义务是否进行发 放？抽查发放记录；询冋 人员，确认其对合规义务 的了解和执行

19、情况。5措施的策划询问负责人，针对其部门 相关的风险和机遇、重要 环境因素、危险源等，采 取了哪些控制措施？确认 控制措施的合理性。6目标及其实现的策划6.26.2询问负责人，建立的质量 /环境/职业健康安全目标 有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责 人，如何实现部门的目 标？如何对目标进行监视 和测量？查看相关达成情 况，确认目标的达成和监 视情况，是否得到监视和 适时更新？7变更的策划6.3询问负责人，公司的管理 体系是否发生变更？当发 生更改时如何进行策划和 实施？考虑哪些相关影响 因素？8形成文件的信息总则查看管理体系文件清单， 确认管理体系文件包括哪 些文件？是否满足标准和

20、公司体系运行的要求？9创建和更新4.4.5 询问负责人，了解体系文 件是如何识别的？文件的 形式有哪些？评审和批准 的流程如何？检查相关文 件评审记录。10形成文件的信 息的控 制4.4.5 询问负责人，了解体系文 件的控制要求，查看文件 的发放和控制记录？实地 观察文件和记录的控制情 况，确认使用的文件是否 有效？是否存在泄密情 况？记录是否有涂改？11产品和服务的 设计和开发8.3询问负责人，产品和服务 的设计和开发对公司的适 用性？如果不适用则审核 其合理性。12运行策划和控制8.18.1询问负责人，从生命周期的观点出发， 提出了哪些环境要求？ 对生产过程中的水、气、 声、渣如何控制？采

21、取了 哪些措施节约材料和能 源？人员是否正确佩戴个 人防护用品？对重大危险源的控制措施落实是否到 位？查危险废弃物回收处 理的转移清单。设备：环境治理设施包括 哪些？运行是否正常？污 染物排放和控制是否符合 要求？提供了哪些个人防 护资源，危险源控制的效 果如何？13应急准备和响应8.2询问负责人，识别的紧急 情况有哪些？建立了哪些 应急预案？是否充分？现 场观察，确认进行了哪些 应急准备？配备了哪些应 急资源？检查应急演练的 相关记录，确认应急演练 是否定期实施？应急预案 是否得到及时评价和更 新？询问现场人员（包括 外包方和进入工作场所的 人员）是否清楚应急准备 和响应的要求？14分析与评

22、价询问负责人，了解其运用 了哪些分析的方法？评价 的内容包括哪些？是否覆 盖：产品/环境/职业健康 安全符合性、顾客满意、 体系的绩效和有效性、策 划的实施情况、风险和机 遇应对措施的有效性、外 部供方绩效、改进需求？ 评价的结果如何？15合规性评价询问负责人，是否参与了 合规性评价？检查合规性 评价记录，确认是否定期 实施合规性评价？评价结 果如何？是否有不合规 项？是否采取必要的纠正 措施？16内部审核9.29.2检查取近一次的内审计戈V、内审检查表、内审报 告、内审不符合项及其整 改措施，确认内审是否每 年按计划实施？策划是否 考虑了过程的重要性、公 司的变化和以往的审核结果？公正性是否

23、受影响？不符合是否得到及时的纠 正？采取的纠正措施是否 有效？17管理评审9.39.34.6检查取近一次的官理评审 计划、管理评审输入报 告、管理评审报告，确认 管理评审是否每年按计划 实施？输入内容是否充 分？提出了哪些改进措 施？是否得到贯彻执行？18不合格和纠正措施10.210.2询问部门负责人，体系运 行过程中是否存在不合 格、环保违规、职业健康 安全事故等？若有，采取 了哪些纠正和纠正措施 ？ 检查内审、外审、日常检 查发现的不符合记录，确 认是否及时实施纠正和纠 正措施？是否对措施的有 效性进行了验证？对有效 的措施是如何处理的？备注：A-符合；B-观察项;C-轻微不符合;D-严重

24、不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0 本记录保存期3年体系审核检查表专业7T专注受审核部门：研发部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111环境因素询问部门负责人，与部门工作 相关的环境因素有哪些 ？环境 因素是否得到有效识别 ？2危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门有关 的危险源有哪些？危险源的识 别与风险评价是否充分 ？3运行策划 和控 制8.1446询问负责人，如何向外部供 方、承包方沟通环境/职业健 康安全的要求，如何对其进行 控制？是否有能

25、源资源节约日 常运行进行检查和记录 ？米取 了哪些措施节约材料和能源 ？ 是否对部门运行产生的危险废 弃物进行有效管理并形成相应 记录。学4应急纟习参考准备8.2447询问负责人，识别的与部门工 作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观 察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检IS09001: 2015、IS014001: 2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内部审核计划表编号： 审核方案策划职责：由管理部编制年度内审计划，报管理者代表审批 策划考虑的因素：有关过程的重要性v对组织产生影响的变化v以往的审核结其它情况频次：每年内审至少进行

26、一次且两次内审间隔时间不得超过12个月要求：一年内，应覆盖本公司质量环境安全管理体系运行下的所有产品、场所和部门审核方法：V集中审核滚动审核策划时机：每年年初门体系要素A Ao 口4.1理解组织及其环境-rm ttm Lr-r 亠厶一厶厶尸0 -Trt 存rr 4冃-8月o 冃4.2理解相关方旳需求和期望8月4.3A A确定质量管理体系的范围|=匚 曰XU：口 * N7 TZ 廿、“工口-oQ 冃4.4质量管理体系及其过程8月5.1领导作用和承诺8月c n5.2方针8月5.3组织岗位,职责和权限宀cX 177T 人工rr土、田 占厶屮4&8月8月6.1应对风险和机遇的措施8月6.2质里目标及其实现的策划-ULZ-. A/e p.tr8月c n6.3变更旳策划8月资源总则A口8 月c n8月人员8月基础、 /一十才l宀8月c rt过程运行环境8月监视和测量资源8月组织知识8月7.2能力8月c rr7.3恵识8 月7.4沟通8月7.5形成文件的信息8 月8.1运行策戈y和控制8月8.2产品和服务的要求8月8.3产品和服务的设计和开发不适用8.4外部提供的过程产品和服务的8月8.5生产和服务提供8月8.6产品和服务的放行-O8.7不合格输出的控制