发电业务优化整合工作实施方案

1、*发电业务优化整合工作方案公司2016年12月10日、发电分公司现状1（一）组织架构及人员编制1（二）功能定位1（三）近三年（2013 2015）发电量 1（四）发电分公司财务情况分析 2、发电业务优化整合的必要性 2（一）遵从电改定价原则，明确发电业务竞争属性 2（二）跟随* “十三五”业务发展重点规划 3（三） 发电业务优化后，可利用该平台拓展清洁能源开发 4（四） 新设立发电公司可享受国家西部大开发战略有关税收政策优惠.5三、 优化整合后发电公司基本情况 5四、发电业务优化整合工作安排 7（一）工作7（二）发电业务优化整合工作举措8*发电业务优化整合工作方案为适应国家电力体制改革，以新思

2、路、新模式参与州、外水电业务竞争，发挥公司在水电领域的优势，继续培育和提升公司的竞争力，向*州外谋求新的发展机遇，拓展发展空间，提升 公司可持续发展能力。 依据有关法律法规和会议精神，结合公司实际，制定如下工作方案。一、发电分公司现状（一）组织架构及人员编制发电分公司于2014年1月设立，由原*部、*分公司、 *分公司、*发电分公司进行业务整合成立。 发电分公司属 *公司下属二级核算单位， 设综合部、生产技术管理部、 运行 维护部、安全监管部、党群工作部，负责管理*所属各小水电。（二）功能定位发电分公司主营水力发电业务， 负责管理*系统电站的安 全管理、运行维护和发电任务。现管理 *座水电站，

3、总装机* 万千瓦。直接管理*电站、*电站、*电站等7个主力电站，将 *9个小水电运行业务外包。（三）近三年（2013-2015）发电量2013年完成有功发电量*亿千瓦时，2014年完成有功发 电量*亿千瓦时，2015年完成有功发电量*亿千瓦时，近三年平均发电量为*亿千瓦时（四）发电分公司财务情况分析发电分公司是公司二级核算单位，相关财务报表是公司合并报表。财务核算见附表 1。2016年，*政府在对公司输配电价成本费用核定中，核 减发电业务相关成本时， 多核减了公司应纳入输配电价成本的部 分费用。虽然公司已经反馈意见给政府，但从长远来看，发电分 公司是公司二级核算单位， 既不便于核定输配电价成本

4、，又不利于竞争业务的有效开展。 为深入推进电力体制改革的落地，明确发电业务竞争属性，完善和规管理发电业务。 建议公司对现有发 电业务进行优化整合， 注销现有发电分公司， 以现有发电业务相 关资产出资，设立独立核算的全资子公司，负责公司现有发电业务，条件成熟时，依托发电公司，适度拓展相关竞争性业务。二、发电业务优化整合的必要性（一）遵从电改定价原则，明确发电业务竞争属性2015年3月15日，中共中央国务院印发中共中央国务院 关于进一步深化电力体制改革的若干意见（中发20159号）正式拉开了新一轮的电力体制改革的序幕。新一轮电价改革的思路是“管住中间，放开两头”，也就是国家要管住中间输配电的 价格

5、，放开上网和销售电价，从而打破电网在“买电”和“卖电” 两头的“双重垄断”。目前，国家采取的输配电价定价原则是“核定成本+合理收益”，成本核算对输配电价改革至关重要。2015年11月26日，国家发展改革委国家能源局下发了关 于印发电力体制改革配套文件 关于推进输配电价改革的实施意 见。2016年3月，国家发展改革委批复了电网 2016年-2018 年输配电价。2016年3月10日，*州下发了关于印发* 电网输配电价改革试点工作方案的通知，*州输配电价改革试点工作正式展开，拟核定 *电力供电围（*市、*县、* 县、*县、*县、*公司）输配电价。*发改委于 2016年 10月25日向公司反馈了 *

6、电网输配电价改革试点输配电定价 成本审核情况，对公司发电业务产生的相关成本费用提出了异 议。监审组认为，*输配电成本核定中，应该核减发电业务 相关成本。但公司现有发电分公司是分公司模式，报表是合并报表，不便于开展输配电价成本核算。2016年4月6日，中共省委、省印发省进一步深化电力 体制改革试点方案，方案指出自2002年电力体制改革实施 以来，省电力行业从根本上改变了指令性计划体制和政企不分、 厂网不分等问题，初步形成了电力市场主体多元化竞争格局，并将水电纳入竞争行列。 将公司的发电业务纳入竞争板块，激发其活力是当务之急。（二）跟随* “十三五”业务发展重点规划* “十三五”规划提出“以电为主

7、、适度多元”的业务发展重点，明确提出分类设计管制业务和竞争性业务的管控模式、控体系和考核方式；加强竞争性业务公司董事机制建设；“至2020年，竞争性业务利润在公司总利润占比超过25%', “公司业务围进一步扩大，以电网价值链为核心的相关多元化业务布局成型， 新型综合能源业务取得突破”。此次公司将发电业务优化，成立 独立核算的发电有限责任公司，也符合了*公司“十三五”业务发展重点部署。（三）发电业务优化后，可利用该平台拓展清洁能源开发2016年3月22日，国家能源局制订了2016年能源工作指 导意见，指出应大力发展非化石能源，包括积极发展水电、稳 步发展风电、安全发展核电、大力发展太阳能

8、，积极开发利用生物质能、地热能等新能源及推动区域能源转型示。同时面对我国严峻治霾形势和实现2020年碳排放强度相比2005年下降40%-50%勺节能减排目标，能源结构、电源结构和煤电布局进行 调整势在必行。火电装机需要在一定程度上被水电、核电、风电及光伏等清洁能源替代。清洁能源发电具有成本优势且优先调 度，电改对新能源影响较小，将来随着可再生能源配额制的推出， 对风电、光伏和生物质发电将形成利好。一是优先投资水电开发。 公司有多年水电开发建设和运行管 理的技术优势和人次储备，可以放在优先开发的战略位置。目前公司自有电站较少，需向电网和地方小水电外购高价电。夕卜购电量占比大直接导致公司电力业务毛

9、利率不高。虽然未来输配电价改革后购电价格有望下调，但 *所在地区省自然资源丰富， 清洁能源资源富集，区位优势明显，水电可开发量居全国前列、可再生能源开发前景可观、发展外送电力潜力巨大。*电力既具备开发自有水电的外部优势，又存在投资水利发电的部需求， 因此水电投资可作为公司竞争性业务发展战略布局的重中之重。二是积极有序发展新能源发电。随着国家不断出台推进可再生能源发展的政策，逐步消除风电、分布式光伏等面临的障碍， 完善可再生能源补贴机制，可再生能源产业继续保持快速稳步发 展态势。可再生能源发电总装机容量从2010年的2.54亿千瓦增加到2014年底的4.36亿千瓦，在全国总发电装机中的比重从 2

10、010年的26.0%增加到2014年的32.0%。在国资源环境约束的 条件下，公司可抓住政府大力扶持清洁能源、提供新能源享受优惠上网电价、享有优先调度权等政策的历史机遇，积极布局清洁能源市场，为公司开拓新的利润增长市场。（四）新设立发电公司可享受国家西部大开发战略有关税收 政策优惠财政部、国家税务总局、海关总署联合印发的关于西部大 开发税收优惠政策问题的通知（财税 2001202号）规定，对在西部地区新办交通、电力、水利、邮政、广播电视企业，业 务收入占企业总收入 70%以上的，可以享受企业所得税“两免 三减半”优惠政策，具体优惠为企业自开始生产经营之日起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年

11、至第五年减半征收企业所 得税。三、优化整合后发电公司基本情况（一）公司名称*发电有限责任公司（暂定，以下简称“发电公司”）。（二）公司性质发电公司性质为有限责任公司，由公司出资建立并独立核算 的全资子公司。（三）拟选地址拟选地址在省*市（暂定）。（四）股权比例* 持股 100%（五）注册资本清算现有发电业务相关资产，根据工商管理相关要求，以实物注册。（六）出资安排公司以现有发电业务相关资产出资设立。（七）经营围电力生产、经营和投资；水电工程检修维护；水力发电、风 力发电、光伏发电及其相关产业的运营管理与建设、安装工程总承包；水力发电、风力发电、光伏发电设备及附件的设计、制造、销售和运营、维护、

12、检测、检修；依托分布式电源的智能微电网 技术开发及应用。（八）经营期限经营期限为永续经营。（九）结算方式按市场化运作开展相关工作，以同期市场价格结算。（十）法人治理结构治理：按公司法及相关法律法规设置领导，主要包括执行董事，监事，经理层以及党政工青妇相关。设：按照“精简高效”原则，参照发电分公司原设置；若有 变动需要，由执行董事牵头，经理层负责拟定方案报*电力批 准后调整。规章制度。按公司规章制度执行。劳动用工。由公司人力资源部统一管理。 原则上发电分公司 现有人员全部转为发电公司员工。四、发电业务优化整合工作安排（一）工作为切实加强发电业务优化整合工作的组织领导和协调，成立*公司发电业务优化

13、整合工作领导小组和工作。1.发电业务优化整合工作领导小组及主要职责长:*副组长:*成 员：办公室、董事会办公室、企业管理部、人力资源部、 财务部、监察审计部、发电分公司负责人。主要职责：负责领导发电业务优化整合工作，听取优化整合工作组的工作汇报，对重大问题进行决策； 负责审核发电业务优化整合工作方案并报上级批准。2.发电业务优化整合工作组及主要职责发电业务优化整合领导小组下设工作组长：*副组长：*成 员：办公室、董事会办公室、企业管理部、人力资源部、 财务部、监察审计部、发电分公司负责人及相关工作人员。主要职责：负责贯彻落实公司关于发电业务优化整合工作要 求，制定发电业务优化整合工作方案并组织

14、实施，开展向领导小组及上级有关信息上报和日常的协调、管理工作。具体各部门、 单位工作职责见发电业务优化整合工作举措。（二）发电业务优化整合工作举措根据公司法等相关法律法规规定，设立全资子公司（发电公司）和注销原发电分公司（四家）同步开展。1.工作容：设立发电有限责任公司按照公司法规定的公司设立程序成立发电有限责任公司。根据工商行政管理部门关于公司设立程序的要求，预计 45天完成 发电有限责任公司设立工作。本方案通过“三重一大”集体决策会议后，10个工作日，形成设立发电有限责任公司的决议，并提交董事会审议。（董事会办公室负责）本方案通过董事会审议之日起10个工作日，委托会计师事务所对公司现有发电业务清资核产，形成满足工商注册登记所需的财务报告。（财务部负责）本方案通过董事会审议之日起 30个工作日，根据拟成立的 发电有限责任公司的功能定位， 组织完成发电公司领导及人员定 编方案（人力资源部负责，企业管理部、发电分公司配合）。本方案通过董事会审议之日起 30个工作日，组织编制发电 公司章程。（企业管理部牵头，相关部门配合，发电分公司负责）本方案通过董事会审议之日起 30个工作日，按照工商行政 管理部门关于公司注册登记的相关规定， 完成发电公司工商注册 工作（为尽快完成发电公司工商注册工作， 可提前着手办理工商 预