农村人居环境提升PPP项目概况

1、农村人居环境提升 PPP项目概况1.1项目基本情况项目名称项目名称：“XX农村人居环境提升 PPP项目”（以下简称： “本项目”）。项目类型及所属行业项目类型新建、扩建，项目所属行业市政工程-供水、污水处理、垃圾处理。项目投资情况（1）总投资构成本项目总投资 275,517.63 万元由静态投资、建设期利 息及铺底流动资金构成。其中：静态投资 264,417.30万元、 建设期利息10,125.27万元、铺底流动资金 975.06万元。经测算，本项目总投资275,517.63 万元由项目资本金82,655.29 万元，银行贷款 192,862.34 万元构成。（2）静态投资本项目静态投资由工程

2、费用、工程建设其他费用及工程 预备费构成；其中，工程费用由供水工程、污水工程、垃圾 工程、公厕工程费用构成。静态投资估算表单位：万元序号名称金额1静态投资264,417.301.1工程费用229,692.00供水工程65,826.60污水工程101,379.00垃圾工程59,056.40公厕工程3,430.001.2工程建设其他费用15,132.881.3工程预备费19,592.42项目产品产出主要内容(1)供水及配套管网项目在各集镇区新建自来水厂26座，总设计规模近期 8.02万方/日，远期13.68万方/日；除鱼洞乡利用现状水厂外， 以勒镇现状水厂设计规模2000m3/d，此基础上进行改扩

3、建，其余各乡镇各建一座自来水厂。详见附表2各乡镇水厂设计规模统计表（2）污水处理及配套管网项目污水处理厂：在各集镇区新建污水处理厂27座，总设计规模近期3.18万方/日，远期6.47万方/日，处理工艺为“生物接触氧化+浸没式超滤”，其中除赤水源镇新建 2座污 水处理厂外，其余各乡镇各建一座污水处理厂；同时在各村 委会新建一座污水处理站，采用污水处理一体化设备进行处 理。详见附表3各乡镇污水设计规模统计表（3）农村垃圾处理及公厕设施新建垃圾处理厂22座，总设计处理规模近期 415.70t/d : 远期1066.90t/d ;垃圾转运站：新建垃圾转运站 5座，设计 转运规模近期 157.20t/d

4、，远期402.50t/d，配备各型号收运车辆1127台；新建镇区及村制建制工程287座。详见附表4各乡镇垃圾处理厂设计规模统计表 ；附表5各乡镇 垃圾转运站设计规模；附表6近期垃圾转运车辆配置表； 附表7各乡镇农村公厕设计规模统计表项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性（1）项目实施的必要性XX “十二五”期间经济增长较快，伴随着经济的不断发展，城乡环境压力也与日俱增，农村河道污染、垃圾无法 有效收集、处理，供水设施不完善，居民人居环境问题变得 日益突出。目前各乡镇供水、污水和垃圾治理相关工程建设参差不齐，供水设施建设相对较好，主要集镇及附近村庄均可以饮 用合格的自来水厂出水，但也存在部分

5、乡镇始建年代久远， 管网老化、部分损毁的情况。污水处理系统仅XX建设有污水处理厂，各乡镇村庄目前均未建设污水处理设施，部分条 件较好的集镇在道路建设时同步敷设了部分排水管道，对污 水进行了收集。各乡镇垃圾基本均采用填埋作为垃圾的处理 方式，建有临时简易填埋场，但垃圾场建设不规范，仅能满 足临时固定堆放场地的要求，且规模偏小，设施陈旧，仅能 满足集镇区垃圾堆放要求。农村公厕除个别乡镇建有公厕 外，大部分乡镇均未设置。伴随着城乡居民生活水平的不断 提升和靠拢，群众对周边人居环境改善的意愿是十分强烈 的。（2）采用PPP模式运作的必要性 政府资源优化配置的需要本项目建设规模施工体量大，专业技术要求高

6、，如采用 传统模式运作，政府需投入大量人力物力，易导致公共服务 因资源有限而不能充分发展的结果。如本项目采用PPP模式运作，将项目实施的主要任务交 由社会资本主导的项目公司完成，政府即可抽出时间和精 力，在实施本项目的同时，兼顾其他公共服务的发展，同时 项目公司具备专业技术的优势，使本项目工程质量、安全、 管理运行、环保等方面得以保障。 项目合作周期成本控制的需要 拟定本项目生命周期 28年，其中：拟定建设期 3年，拟定合作运营期垃圾处理 15年，供水、污水处理 25年，如 采用传统模式运作，政府需在设计、融资、建造、运营、维 护等各个环节亲力亲为，既受限于行政法的具体要求，又受 制于专业人员

7、的相对欠缺，在项目合作周期的投入与产出平 衡方面，难以做到全盘统筹，容易顾此失彼。PPP模式是一种以项目合作周期为视角，可达到项目合 作周期各阶段成本与收益综合平衡、能实现投资效益及社会 效益最大化的新型商业模式。本项目如采用PPP模式，政府把项目的设计、融资、建造、运营、维护至移交全流程交由社会资本方主导的项目公 司完成，并通过项目合作周期的绩效考核，要求项目公司保 证项目质量，从而得到成本适当、质量优良的公共服务。 风险分配合理化的需要本项目风险因素多，如采用传统模式运作，政府将承担大部分风险，其中不乏政府相对缺乏防控经验的商业风险。本项目如采用PPP模式运作，通过合同安排，科学、合 理地

8、将不适合政府承担的风险转移给其他更适合的主体承担，从而降低风险发生的概率、减轻风险带来的损失。 绩效导向与激励创新的需要本项目产出规格高，如采用传统模式运作，政府需殚精 竭虑才能实现项目的合格运行，将无暇创新以提高产出质量 或降低成本。本项目如采用PPP模式运作，项目产出将更加注重结果 导向，而非投入和过程导向，从而为社会资本在主导项目实 施的过程中提供创新的机会。政府在项目产出数量、质量等 方面作出要求，通过绩效考核奖优惩劣，激励社会资本方创 新实施模式、降低实施成本。项目采用政府和社会资本合作模式运作的可行性（1 ）政策支持本项目属于国家鼓励采用 PPP模式运作的行业和领域， 符合国家关于

9、“推广运用政府和社会资本合作模式”相关精 神，本项目采用 PPP模式运作符合政策导向。（2）技术可行本工程针对集镇、村庄生活污水采用了不同的处理设施，保证工程建设能顺利落地，且运行成本基本可以接受， 能保证污水处理达到国家现行规范要求。污水处理从技术上 来讲是可行的。垃圾治理系统根据各乡镇所在位置区域不同，采用片区 治理、点面结合的方针，按照相关规范配置垃圾收运设施、 垃圾转运设施，尽量利用现状垃圾处理设施，保证农村垃圾 可以得到有效收集，且最终能够得到有效的规范的处置。本工程供水系统基本采用混凝 -沉淀-过滤-消毒工艺， 且在设计过程充分考虑能耗、管理水平等因素，选择无法滤 池、虹吸滤池、采

10、用重力投药，从技术上不但可以保证出水 水质要求，而且从能耗及人员管理水平上都是可行的。（3）物有所值评价本项目如采用PPP模式运作，将比采用传统模式运作更 为节约成本，从而提高项目实施的效率。定性分析物有所值情况本项目符合物有所值定性评价的相关指标要求，定性评价最终综合评价分为79.52分，论证通过适宜采用 PPP模式。采取PPP模式相比传统模式更能有效增加公共供给、 优化风险分配、提高运营效率、促进机制创新和公平竞争、 有效落实政府采购政策。本项目物有所值定性评价通过。定量分析物有所值情况本项目为准经营性项目，在运营期间部分收入现值为 214,374.87 万元。参照项目的建设和运营维护净成本=建设成本NPV运营 维护成本 PV-运营收入 PV= 262,028.39 万元+ 165,705.57 万元-214,374.87 万元=213,359.10 万元。竞