精品资料（2021-2022年收藏）航运公司安全与防污染分级管理办法试行讨论稿

1、上海海事局辖区航运公司安全与防污染分级管理办法（试行）（征求意见稿）20130513第一章 总则第一条 为进一步加大航运公司安全管理力度，营造安全、公平、有序的航运市场环境，促进上海海事局辖区航运公司主动履行安全生产主体责任，推动公司健康发展与诚信建设，推进海事执法信用监管制度，根据中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定、航运公司安全诚信管理办法、交通运输部关于加强航运公司安全管理的通知等相关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于上海海事局辖区内的航运公司（以下简称“公司”），航运公司指在我国注册的承担安全与防污染责任的船舶所有人、经营人、管理人或光船承租人。第三条 上海海事局是实施本办法

2、的主管机关，船舶监督处负责相关的具体公司管理工作。第四条 公司安全与防污染分级管理遵循公正公开、综合评价、动态跟踪、差异管理的原则。有关评价标准、评价计算方法、评价程序和结果向社会进行公示，接受监督。第二章 公司安全等级和标准第五条 公司安全等级分为A、B、C三个等级：（一）A级：管理状况良好，已建立安全管理体系的公司中，A级公司原则上不超过总数的5，未建立安全管理体系的公司中，A级公司原则上不超过总数的3；（二）B级：管理状况一般；（三）C级：管理状况较差，已建立安全管理体系的公司中，C级公司原则上不超过总数的5，未建立安全管理体系的公司中，C级公司原则上不超过总数的3。第六条 公司负责提供

3、安全等级评价的基础数据，上海海事局根据公司安全管理评价标准，通过计算公司提供的基础数据，确定公司每年度的初始安全等级。第三章 公司安全等级评定第七条 公司安全等级评价采用定期和动态评价相结合的机制。定期评价每年集中进行一次，在每年的第一季度实施，评价上一自然年内公司安全与防污染管理情况；动态评价可随时进行，当航运公司安全与防污染管理活动中出现有关情况时即可开展。第八条 上海海事局每年的第一季度公布当年公司安全等级评定的评价模型、评价计算方法和评价程序。第九条 公司应配合安全等级的评定工作，提供有关的评价信息，并对提供信息的真实性和准确性负责。不按规定上报有关评价信息，或有关信息严重失实的，一经

4、查实，公司年度初始安全等级将定为C级。第十条 公司安全等级评定结果通过上海海事局官方网站公布。第十一条 当公司安全与防污染管理活动出现以下情况时，上海海事局可组织动态评价，视情下调公司安全等级：（一）公司被实施附加审核；（二）公司接受安全管理体系审核时被发现有严重或重大不符合规定情况；（三）公司管理船舶发生大事故等级及以上水上交通责任事故，或6个月内连续发生一般事故等级及以上水上交通责任事故；（四）公司管理船舶发生一般污染事故等级及以上的船舶污染事故；（五）公司管理船舶三个月内在船舶安全检查中被连续滞留，或公司管理的同一艘船舶六个月内在船舶安全检查中被连续滞留；（六）公司管理船舶发生严重违反海

5、事法规行为，以法定幅度最高限处罚；（七）公司管理船舶发生违法排污行为；（八）公司经营资质、管理资质或管理人员不符合强制性规定要求；（九）公司应报告的重大事项出现瞒报、谎报、漏报、延误报告情况。第十二条 公司应在重大事项发生后5个工作日内向主管机关递交书面报告，说明有关情况。第十三条 如公司安全等级被下调，上海海事局将在官方网站公布，并书面通知公司。第四章 分级管理第十四条 上海海事局根据公司安全等级对辖区所有公司开展日常监督检查，对公司的日常监督检查不包括对其进行的安全管理体系审核。（一）A级公司免除现场监督检查；（二）B级公司检查次数原则上每年不超过2次，包括对其进行的安全管理体系审核；（三

6、）C级公司检查次数原则上每年不少于4次，不包括对其进行的安全管理体系审核。第十五条 对未建立安全管理体系的公司，每次检查的情况将作为公司下次安全等级评定的重要参考；对已建立安全管理体系的公司，在其安全管理体系年度审核和换证审核结束后，审核组在审核报告中应当阐述公司安全管理体系运行的整体状况、存在的主要问题以及安全管理建议，作为公司下次安全等级评定的重要参考。第十六条 A级公司将被授予“上海海事局辖区安全诚信公司”的称号，享有以下待遇：（一）在上海海事局组织的对公司安全管理体系年度审核和换证审核时，文件审核环节不再集中进行；（二）公司体系内新增船舶，可先行安排船舶临时审核或办理增发DOC副本，待

7、公司取得有关船舶证书后即可领取DOC副本和/或船舶SMC；（三）可参与全国安全诚信公司的评选；（四）在上海海事局辖区各政务受理点开设专门通道，优先受理和办理各项海事管理事项；（五）对于时间紧急的审批事项，上海海事局采取特事特办；（六）对于各项许可或者审批事项，一般采取形式审查方式，对于某些资格类文件材料，经上海海事局备案后，在有效期内可以免于提交；（七）非当场办结的行政许可或者其他审批，情况紧急的，可以后补材料；（八）当场审批的事项，只需提交申请书及主管机关海事管理事项计算机软件系统要求必须提交的材料即可；（九）公司管理的船舶进出长江口深水航道时，优先给予编队进港；（十）对公司所属船舶申请相应

8、登记事项时优先办理；（十一）到港“四客一危”船舶安全检查或者港口国监督每半年一次，其它种类船舶一年一次；（十二）“四客一危”船舶可以申请办理为期三个月的短期定期签证；其他种类船舶可以申请办理为期六个月的定期签证。办理定期签证的A级船舶，每次到港后，仅需向主管机关通过VHF或者传真报告（船名、上一港、本港靠泊码头、下一港、本港装卸货品种和数量等信息），港务费可以由所属经营人（非C级）每季度一次性结清；（十三）从事船载外贸危险货物申报，除专项、专案检查外，免除对其申报危险货物的现场检查；进行危险货物EDI申报的，免除书面验证手续和相关证明材料的事后核查，但相关资料需按规定妥善保存；在办理书面申报时

9、，免除查验船况、货况安全适载、适运等相关手续；（十四）从事船载外贸危险货物集装箱装箱的，除专项、专案检查外，免除其装箱现场检查和开箱查验；免除对其书面签发的集装箱装箱证明书与实际装箱状况符合性的事后核查；（十五）从事船载外贸危险货物充罐的，除专项、专案检查外，免除其充罐的现场检查和装船前查验；在做好相应记录的前提下，免除书面充罐安全适运申明单的查验；（十六）从事防污染作业的，实行作业前24小时网上远程申报，主管机关网上批复，无需提供书面申报材料。第十七条 对C级公司，将增加以下管理措施：（一）上海海事局在组织实施公司年度审核和换证审核时，至少安排一个船种的一艘代表船，视情增加代表船的数量，酌情

10、增加审核人员并延长审核时间，对公司实施全面深入的审核；（二）公司管理层应加大自查力度，每半年开展一次“有效性评价”或内部安全隐患全面排查并向上海海事局汇报；（三）公司开展内审、有效性评价、管理复查、内部安全隐患全面排查等安全管理活动，应提前5个工作日向上海海事局报告，上海海事局视情派员现场观察有关安全管理活动；（四）上海海事局向当地政府安全主管部门、交通运输主管部门及水路运输管理机构通报公司管理信息，建议提高公司安全生产费用的提取标准；（五）可随时对其所属船舶实施安全检查或者港口国监督，抽查数不低于公司上一年度到港船舶数的50%；（六）与B级公司所属船舶在同一时刻（1小时范围内）申请进出长江口

11、深水航道时，编队于B级公司所属船舶之后；（七）不受理公司管理船舶的定期签证申请；（八）从事船载外贸危险货物申报，办理申报时必须提交正本的船况、货况安全适载、适运等书面证明材料；对其申报的危险货物实施经常性的现场检查和开箱查验，被查货物经检查合格后方可办理申报手续，准予装船出运；（九）从事船载外贸危险货物集装箱装箱的，其装箱的危险货物进行申报时，必须提供书面的集装箱装箱证明书、装箱情况照片（1张反映空箱箱内整体情况并能清晰识别箱号；1张反映装箱进行到一半的情况并能反应标志粘贴、积载、衬垫、包装等情况；1张反应装箱完毕情况及标志粘贴、积载、衬垫、包装等情况）等证明材料；对其所装集装箱实施经常性的现

12、场检查和开箱查验，被查集装箱经检查合格后方可办理相关手续，准予装船出运；（十）从事船载外贸危险货物充罐的，对其充罐罐柜实施经常性的现场检查和装船前查验，被查罐柜经检查合格后方可办理相关手续，准予装船出运；其充罐的罐柜进行申报时，必须提供正本的罐柜检验证书等证明材料；（十一）从事防污染作业的，取消其网上申报资格，实行作业前24小时书面申报，必须提交所有原始证明材料，经主管机关现场检查核实与许可后方可作业；对其作业与申报实施100的现场检查。（十二）从严采取其他海事安全管理措施。第五章 日常监督检查第十八条 上海海事局指派检查组对辖区航运公司的安全与防污染管理活动实施监督检查，每年至少一次。第十九

13、条 当出现本办法第十一条第（三）款至第（九）款规定的情况时，上海海事局可指派检查组对公司实施监督检查，检查结果作为公司动态评级的重要依据。第二十条 对公司的监督检查遵循不影响航运公司正常运作和促进航运公司提高安全防污染管理活动水平的原则。第二十一条 上海海事局根据检查事由以及公司的船舶种类和规模指派相应的检查组，检查组不少于2人，原则上不超过3人，其中一名为检查组长，检查组施行组长负责制，组长在检查期间全面负责检查工作并确保检查质量，检查结束后组长应向公司书面通知检查结果。第二十二条 检查组提前2个工作日与公司商定检查时间，检查一般安排在工作日内，如遇特殊情况需利用法定节假日，由检查组与公司商

14、定。第二十三条 检查时间原则上不超过1天，如在监督检查中发现严重影响安全与防污染的情况，可扩大检查范围直至进行详细检查，详细检查不受上述检查时间限制。第二十四条 检查员应经过航运公司安全管理体系专业知识培训、取得相应合格证书，并定期接受知识更新培训。第二十五条 公司对监督检查应予协助配合，不得拒绝、妨碍或阻挠。第二十六条 实施检查前，检查组成员应出示相关证件，以表明身份。第二十七条 监督检查可采取以下方式进行：（一）查阅公司安全管理制度或安全管理体系文件，核实制度或文件的覆盖性和适用性；（二）听取企业汇报，访谈公司管理人员及船员，了解公司执行制度或文件情况；（三）现场查看、询问或查阅公司工作台

15、帐、档案和记录，掌握企业的安全状况；（四）查验公司此前有关检查中相关问题缺陷整改措施的落实情况；（五）符合法律规定的其他方式。第二十八条 检查组应提前做好检查准备，编制“检查表”，明确检查事由、检查重点、检查项目的具体内容。每次检查至少应覆盖航运公司安全与防污染活动监督检查表（见附件1）中列明内容的50，全年的检查应覆盖100。检查组应将发现的问题如实记录在检查结果栏中，“检查表”原件交主管机关留存。第二十九条 检查组应与航运公司交流反馈检查发现的问题，填写航运公司监督检查整改通知书（见附件2），并经检查组成员和受检方负责人签字确认。检查组应将航运公司监督检查整改通知书原件交主管机关留存，复印

16、件交受检方。第三十条 公司应按检查组的要求及时整改。上海海事局针对发现的事故隐患及违规违章行为进行挂牌督办，及时督促航运公司进行整改销号。如公司未按要求纠正将被视作严重或重大不符合规定情况，符合证明（如持有）将被收回，公司管理的所有船舶将被列入“重点跟踪船舶”名单。第三十一条 上海海事局建立公司监督检查档案，针对发现的问题及有关整改情况，通报当地政府安全主管部门、交通运输主管部门及水路运输管理机构。第三十二条 上海海事局定期（每年至少一次）召开辖区航运公司安全生产分析评估会议，分析辖区航运公司安全形势，通报公司安全管理情况，指出存在问题，督促公司落实安全生产主体责任。第六章 附则第三十三条 有

17、关定义（一）严重违反海事法律法规的行为，系指发生事故后逃逸、发生事故后未按规定及时报告、逃避进出港签证和查验、超载、船员配备不足、拒绝或阻挠主管机关监督检查和其他严重影响船舶安全的行为。（二）水上交通事故等级，系指根据水上交通事故统计办法所确定的事故等级。（三）船舶污染事故等级，系指防治船舶污染海洋环境管理条例或船舶油污染事故等级（JT/T4582001）所确定的事故等级。（四）有效性评价，系指公司安全与防污染管理体系规定的公司定期评价，满足ISM/NSM规则第十二章的相关要求。（五）公司应报告的重大事项，系指公司管理船舶发生的事故、重大险情、被滞留情况，公司管理船舶发生变化，以及公司最高管理

18、层、海机务专职管理等主要管理人员发生变动等事项。第三十四条 监督管理人员在公司安全等级评定和监督检查中违反有关法律、法规、规章、规范和标准要求，导致评定错误或显失公正，造成不良影响和严重后果的，依照有关规定，追究责任。第三十五条 本办法由上海海事局负责解释。第三十六条 本办法自发布之日起执行。上海海事局2009年11月27日发布的上海片区航运公司安全诚信管理办法（试行）（沪海安全2009656号）、2009年11月27日发布的上海海事局航运公司安全与防污染监督管理办法（试行）（沪海安全2009657号）、2010年3月15日发布的航运公司安全与防污染监督检查操作细则（沪海安全2010138号）

19、同时废止。附件1：航运公司安全与防污染活动监督检查表序号检查内容检查要求一、安全管理规章制度1、目标制定与定期评估制度（结合第三条内容检查）；2、公司和船舶安全防污染活动监控制度（结合第二条内容检查）；3、公司主要管理人员适任条件和岗位职责（结合第五条内容检查）；4、岸基地管理人员和船员上岗前的职责熟悉制度及其实施（结合第九条内容检查）；5、岸基地管理人员和船员聘用、考核制度（结合第六条内容检查）；6、岸基地管理人员和船员培训制度（结合第九条内容检查）；7、船员档案管理制度（结合第七条内容检查）；8、船舶和设备维护制度（包括船舶及设备定期检查、定期维护及维护标准、关键设备定期检测、设备缺陷的处

20、理、船舶修理、备件物料供应、证书管理、技术资料及检测报告管理等）（结合第十条内容检查）；9、船长最终决定权规定（结合第八条内容检查）；10、岸基地管理岗位保证向船舶提供足够资源和必要支持规定（结合第二条内容检查）；11、公司船舶可能发生的紧急情况预案（包括船舶和岸基地）及执行情况（结合第十一条内容检查）；12、公司、船舶定期训练和演习制度（结合第十二条内容检查）；13、监督检查制度,包括岸基地定期检查、船舶定期自查和岸基地对船舶的定期检查，至少应包括检查责任人、周期、检查内容（应覆盖所有活动）、检查缺陷问题的处理等（结合第十条内容检查）；14、船舶关键操作文件（应包括谁做、何时做、怎么做）（结

21、合第十条内容检查）：1)航海图书资料管理制度(包括供应与改正)；2)航行计划制定制度；3)开航前及抵港前检查制度；4)靠离泊作业制度及抛起锚作业制度；5)货物装卸作业及在船期间管理制度；6)船舶高空和舷外作业安全制度；7)关键设备安全操作制度（助航设备、系泊设备、动力设备、通讯设备、防污设备、货物装卸设备等）；8)航行值班制度、锚泊值班制度和靠泊值班制度；9)进入封闭场所安全制度；10)明火作业制度；11)恶劣天气航行、锚泊和靠泊值班制度；12)航行（包括雾中航行）、锚泊和靠泊值班制度；13)接受航行警告及气象信息制度；14)燃油加装及内部驳运制度；15)狭水道、港区、桥区、通航密集区等关键区

22、域航行操作制度；16)船岸通讯联系及船舶动态控制制度；17)压载水管理制度；18)防恶劣天气制度。二岸基支持1、公司是否明确规定如何向船舶提供足够资源（可以在具体的规定中体现）以及其执行情况；2、公司是否建立了对公司安全与防污染活动进行监控的制度，规定谁并如何对公司及船舶安全防污染活动进行监控，核实实际监控情况；3、公司是否建立了确保船岸有效联系的制度并核实联系效果。三安全和防污染管理方针与目标目标是否覆盖公司安全防污染管理活动的全部内容；1、目标是否被量化；2、目标是否由最高负责人制定；3、目标是否被适当分解到具体责任人。四第一责任人1、第一责任人是否指定；2、第一责任人是否能拥有必要的资源

23、支配权和人事支配权以履行其职责；3、核实第一责任人是否具有履行其职责的能力；4、核实第一责任人是否真实履行其职责。五管理人员配备及其职责1、公司是否配备必要的专职管理人员（总经理、海务、机务、船员管理等）；2、公司领导层、海务和机务专职管理人员资历是否满足国内水路运输经营资质管理规定第九条要求；3、海机务管理人员数量是否满足国内水路运输经营资质管理规定第九条要求；4、海务、机务专职管理人员是否与企业签订一年以上全日制用工的劳动合同并确认实际在公司工作；5、公司主要管理人员是否在船上或其他公司兼职；6、专职管理人员能否履行其职责(从身体状况、文化程度、管理能力、专业知识、应急处理能力等判断)。六

24、船舶配员1、 公司是否制定合格船员标准；2、 公司各船舶船员配备数量是否满足最低要求，实际配备船员是否满足船舶工作量的需要；3、 船员在上船前是否经公司专业管理人员技术鉴定；4、 是否对在船船员工作情况进行考核。七船员档案1、 船员档案是否建立，船员档案是否覆盖在公司船舶任职过的所有船员；2、 船员档案内容是否包含船员聘用、考核、晋升、培训和证书、健康等方面情况，并确认内容的真实性。八确立船长最终权力1、船长在船舶安全与防污染管理方面的最终决定权是否得到最高负责人的授权；2、核实船长最终决定权是否得到实施。九培训和职责熟悉1、是否制定公司及船舶教育培训制度并确保向所有员工提供培训；制度是否包含培训需求的提出与计划的制定，培训实施方式与要求、培训效果的评估等内容；2、公司是否制定岸基地管理人员和船员职责熟悉制度，制度包含熟悉培训的具体方法（包括：责任主体、培训的内容、方式、时间和考核标准）；3、确认公司是否按制度要求实施培训、职责熟悉工作，特别是相关人员是否熟悉安全与防