投资顾问培训之“机构交易席位龙虎榜解析”ppt课件

1、机构买卖席位龙虎榜揭秘华泰证券常州东横街营业部尤亦韬何为龙虎榜？v广义上为排名前列的一个榜单，如涨幅榜、跌幅榜、成交金额排行榜等v本期讨论的龙虎榜为沪深买卖所每日公布的成交活泼买卖单元席位，有助于各位发掘机构成交最新动向。怎样的股票才会上龙虎榜？v 有价钱涨跌幅限制的日收盘价钱涨幅或跌幅偏离值到达7%的前三只证券；v 有价钱涨跌幅限制的日价钱振幅到达15%的前三只证券；v 有价钱涨跌幅限制的日换手率到达20%的前三只证券；v 无价钱涨跌幅限制的证券；怎样的股票才会上龙虎榜？v 非ST和*ST证券延续三个买卖日内收盘价钱涨幅或跌幅偏离值累计到达20%的证券；v ST和*ST证券延续三个买卖日内收

2、盘价钱涨幅或跌幅偏离值累计到达15%的证券；v 其他情况普通比较少见，就不一一罗列；买卖龙虎榜查询网址v上海股票买卖席位龙虎榜：sse/sseportal/webapp/datapresent/SSENewTradeInfoPublishAct v深圳股票买卖席位龙虎榜：szse/main/disclosure/news/xxlb/v看龙虎榜的精要寻觅机构公用席位寻觅机构公用席位v买入数量宏大；v抱团买入；v继续买入；v最好不要有卖出；图例本期汇报内容v一、老股龙虎榜解析v二、新股龙虎榜解析v三、如何制造龙虎榜跟踪表v四、其他本卷须知一、老股龙虎榜揭秘抱团取暖式：2019年1月20日：0008

3、22山东海化2019年1月24日：000888峨眉山A2019年7月7日：000525红太阳2019年7月12日：000779三毛派神1月20日四家机构抱团买入6100万元，占当日总成交金额的42%，估算买入848万股。1月24日四家机构净买入2483万，占当日总成交金额的43.69%，估算买入154万股。7月7日四家机构买入7589万元，占当日总成交金额的37.29%，估算买入465万股。7月12日三家机构买入7389万，占当日成交金额的28.58%，估算买入555万股。注：半年报显示，前十大股东无一家机构，7月12日当天可视为机构初次介入。延续买入式：8月3日、5日、11日：002041登

4、海种业7月19日、28日：002450康得新8月3日四家机构合计买入6329万元。8月5日四家机构合计净买入7783万元。8月11日2家机构净买入1265万元。至此，三个买卖日机构累计买入611万股，占流通股本1.86%，估算本钱价25.13元。7月19日1家机构买入1.23亿。7月28日4家机构合计买入6803万。至此，康得新在19、28日两天合计买入791.52万股，占流通股本3.72%，估算本钱价24.14元。v今年由于行情相对低迷，老股票继续买入的例子不算很多。去年那么有很多经典的机构扫货老股票的案例：如2019年7月27日-8月3日机构参与的600335鼎盛天工；10月8日-10月1

5、9日的000630铜陵有色；10月27日-11月22日的000823超声电子。v机构继续买入的经典案例往往出如今刚上市不久的新股的炒作上。小 结v由于老股票有老机构驻扎其中，所以建仓时也会思索上行压力，不太能够延续拔高建仓；v目前市场低迷，较少有延续出如今龙虎榜上的股票，而一旦出现机构继续抱团买入或独门重仓买入的情况，应及时结合相关技术目的积极跟进！二、新股龙虎榜揭秘上市的新股，走势迥然不同，最根本的缘由 能否有机构参与！机构买入新股的四大类型拔高建仓型越跌越买型震荡吸货型边买边出型一拔高建仓型7月14日1家机构买入2242万元。7月18日1家机构买入2110万元。7月19日1家机构买入345

6、2万元。7月20日机构净买入240万元。四天机构合计买入351万股，占流通股本5.29%，本钱约22.93元。7月12日机构净买入3547万元。7月13日2家机构买入1046万元，将该股拉板！7月18日-21日机构合计买入2234万元。至此，机构合计买入266.99万股，占流通股本8.34%，估算本钱约30.38元。v拔高建仓型的个股通常不理睬大盘涨跌，往往由机构主导走出独立行情，伴随的特点是“高举高打+高换手率，因此在介入此类个股时一定要留意图形、成交量及相应技术目的的配合。v短线操作，切忌盲目恋战！二、越跌越买型上市首日4家机构买入10176万元，股价呈现高开低走态势。1月12日1家机构买

7、入1954万元，当日下跌1.93%。1家机构买入513万元，当日下跌8.19%上市四天，股价从最高点累计回落约20%，机构却逆势扫货432万股，占流通股本10.50%，深度被套，急需展开自救！1月25日、26日三家机构累计买入8370万元，约310万股，占总流通盘18%，但仍细微被套，接着往上做成为了机构独一的选择！7月2日股价跌停，机构逆势净买入2万！估算本钱59.38元，当日收盘价为54.90元。上市两天，机构合计买入387.6万股，占流通股本13.84%，估算本钱约59.62元。刚上市不久的朗姿股份自上市首日起便有机构买入，越跌越买，现持仓达626万股，占比达15.67%，估算约本钱42

8、.91元，仍高于9月15日收盘价41.71元。v越跌越买型的个股，机构在下跌过程中逆势承接，但在没有吸足足够筹码时不自动拉抬，且吸货周期较长，一旦发现机构本钱价低于当前收盘价，可择机果断吃进，耐心埋伏，等待机构抬轿！v买入此类个股，应有足够耐心，且要忍受买入后能够进一步下跌的煎熬！但一旦进入主升，那么收益颇丰！三、震荡吸货型6月15日，1家机构买入1613万元，约108.42万股；6月16日，1家机构买入439.9万元，约30.09万股；6月17日，1家机构买入301.1万元，约21.03万股；6月24日，2家机构买入619.2万元，约40.13万股；至此，机构累计买入229.8万股，占比12

9、.77%，估算本钱14.84元，6月24日该股收于15.45元；6月3日，3家机构买入3080万元，约151.6万股；6月7日，1家机构买入2408万元，约112万股；6月8日，机构净买入338.1万元，约15.1万股；6月13日，1家机构卖出241万元，约11万股；上市7个买卖日，机构累计买入267.6万股，占比12.39%，估算本钱为20.87元，6月13日收盘价为21.78元；v震荡吸货型个股，通常伴随着高换手率及高振幅，同时吸货兼带洗盘，在K线表现上往往带有较长上下影线，但股价根本维持箱体震荡，不会产生明显的上升或是下降趋势；v买入此类个股的时机，应在机构吸货超越8%或以上，股价在机构

10、本钱附近5%以内。四、边买边出型1月7日，3家机构买入10284万元，约2378.3万股，估算本钱10.25元；1月10日，1家机构买入3516万元，约305万股，估算本钱10.40元；1月11日，机构净卖出7617万元，约655万股，估算本钱10元；1月12日，1家机构买入7720万元，约698.6万股，估算本钱10.27元；1月13日，1家机构买入5245万元，约493.9万股，估算本钱10.32元；1月31日，机构净卖出4200万元，约327.9万股，估算本钱9.88元；2月1日，机构净卖出4324万元，约333.1万股，估算本钱9.46元；2月9日，机构净买入7654万元，约532.3

11、万股，估算本钱10.34元；2月10日，机构净卖出4013万元，约265.6万股，估算本钱9.87元；2月17日，机构净卖出5826万元，约357.7万股，估算本钱8.89元；2月18日，机构净卖出6995万元，约439.9万股，估算本钱7.27元1月20日，2家机构买入2892万元，约268万股，估算本钱10.36元；1月21日，机构净卖出5156万元，约454.7万股，估算本钱10.21元；1月27日，1家机构买入2166万元，约195.7万股，估算本钱10.26元；1月28日，机构净卖出1583万元，约133.7万股，估算本钱10.19元；2.9v边拉边出型个股，机构经过对倒拉抬股价，走

12、势凶悍，K线特征上经常出现光头阳线或光头阴线的走势，操作上不易把握。一旦出现明显的头部信号，应及时出局。个例讨论：方正证券8月10日，2家机构买入22826万元，约3868万股；估算本钱5.72元；8月12日，机构净买入4303万元，约687.5万股；估算本钱5.80元；8月15日，机构净买入3338万元，约556.4万股；估算本钱5.82元；8月16日，1家机构买入3005万元，约501.7万股，估算本钱5.84元；8月22日，1家机构买入2316万元，约399.4万股，估算本钱5.84元；8月30日，机构净卖出3149万元，约508.71万股，估算本钱5.81元；9月7日，2家机构买入10

13、991万元，约1781.4万股，估算本钱5.90元；9月9日，1家机构买入3373万元，约508.8万股，估算本钱5.95元；9月14日，2家机构买入5321万元，约788.4万股，估算本钱6.03元；9月15日，机构净买入362万元，约50.1万股，估算本钱6.03元；该股极有能够类似去年10月行情中的兴业证券，成为未来反弹的主力军和龙头!！三、如何制造龙虎榜跟踪表一、制造龙虎榜的几大要素v日期v参与机构家数v机构净买入金额：买入总金额-卖出总金额v占当日成交金额比：净买入金额/当日成交金额v估算买入股数：净买入金额/均价v当日买入占比：估算买入股数/流通股本v最近累计买入：上次买入股数+此

14、次买入股数v累计占比：累计买入股数/流通股本v估算本钱：上次本钱上次累计买入股数+本次买入金额/最新累计买入股数二实战案例：新莱应材v9月8日，2家机构合计买入2209.58万元，当日总成交金额22436万元，占总成交额比为9.85%；按当日均价37.82元计算，约买入58.42万股，流通股本1340万股，买入占比约4.36%；当日收盘价37元，机构被套；v9月9日，股价强势涨停，1家机构借机卖出256.71万元，当日总成交金额26677万元，占总成交额比为0.96%；按当日均价40.23元计算，约卖出6.38万股，卖出占比约0.48%；根据公开信息，目前仍持有52.04万股，占比3.88%。

15、v 本钱价为2209.58-256.71万股52.04万股37.53元，当日收盘40.70元。二实战案例：新莱应材v 9月13日， 股价下跌6.19%，2家机构却逆势合计买入491.56万元，当日总成交金额17418万元，占总成交额比为2.82%；按当日均价38.26元计算，约买入12.85万股。回查9月9日数据发现，当时合计持股约52.04万股，那么此时最新持股为52.04+12.85=64.89万股，占流通盘4.84%，最新本钱为37.52元52.04万股+491.56万元64.89万股37.67元。当日收盘价38.18元，机构仍有获利。二实战案例：新莱应材v 9月16日，股价下跌4.41

16、%，2家机构继续逆势买入837.7万元，当日总成交金额18058万元，占总成交额比为4.64%；按当日均价38.9元计算，约买入21.53万股。此前合计持股约64.89万股，那么此时最新持股为64.89+21.53=86.42万股，占流通盘6.45%，最新本钱为37.67元64.89万股+837.7万元/86.42万股37.98元。当日收盘价37.97元，已在机构本钱价附近。二实战案例：新莱应材 从走势上看，该股属于机构震荡吸货型买入，目前机构持仓比例为6.45%，估算本钱37.98元，可开场逐渐关注。二实战案例：新莱应材三制造表格时需求留意的问题v当日本钱价均按当日均价计算；v如何回查个股机构以往龙虎榜？建议用大智慧超赢专业版，普通查两个季度以内的席位即可三制造表格时需求留意的问题v留意除权、增发及限售流通股上市带来的流通股留意除权、增发及限售流通股上市带来的流通股本的变化，对计算持仓比例有影响；本的变化，对计算持仓比例有影响；v有时回查找不到机构买入信息，只需机构卖出信有时回查找不到机构买入信息，只需机构卖出信息，这只能阐明该股被机构隐形买入并持有，无息，这只能阐明该股被机构隐形买入并持有，无法从公开信息中得知。法从公开信息中得知。四、其他本卷须知其他本卷须知v机构龙虎榜仅仅从公开买卖信息捕捉机构动态，并不能完全真实、准确地反映机构买卖行为，可结合个股成交量的变化及盘中