上海光机所廉洁从业风险防控典型案例

1、廉洁从业风险防控工作推行小组第一次会议时间：2013年3月26日13：30地点：三楼四会议室参加人：推行小组全体成员议程：一、布置第一阶段部署排查阶段（3-5月）的主要工作做什么（工作内容）怎么做（提供模版）责任部门完成时间对现有工作流程进行研究分析，梳理出与人财物有关的工作流程，形成工作流程目录提交到推行小组工作流程目录见附件1管理支撑各部门4月10日前推行小组审核后提出需要进行廉洁从业风险防控的工作流程。推行小组4月20日前交由领导小组讨论决定领导小组4月30日前二、部署三项重点工作的具体计划安排1、三项重点工作内容：科研项目的外包加工，基建项目的招投标，科研诚信中的论文发表2、时间安排工

2、作内容4月10日前4月20日前4月30日前5月10日前5月20日前科研项目的外包加工提交工作流程图（例子见附件2）提交控制文档（例子见附件3）组织多个部门对工作流程图及控制文档进行讨论修改，提交领导小组审定审定工作流程图及控制文档，进行测试，并修改相关制度试运行基建项目的招投标科研诚信中的论文发表3、组织机构：组别负责人成员监审室联系人科研项目外包加工组阮锦张欢欢、陈翱、刘妍妍、丁锐、刘爽、张春玉、居波莫成钢基建项目招投标组刘原知苑华舒、周军、雪伟强、程博韩玉石论文发表组刘文武李树军、金东明、王静轩、马洪雷、卢岩、张春玉、王红锋王晓慧三、集中学习案例上海光机所廉洁从业风险防控典型案例介绍 20

3、13年3月26日附件1 工作流程目录填报部门： 填报日期： 填报人： 审批人： 序号流程名称涉及部门或岗位涉及制度名称所领导差旅费报销流程综合办、财务处所领导公务活动规定公务接待工作执行规范差旅费管理办法贯彻落实八项规定、六条禁令、十二项要求实施细则附件2 外包加工流程图基建项目招标流程图附件3： 控制文档外协加工关键环节流程管控文档关键环节工作任务主要风险关键控制工作要求责任人实施证据选择委托单位和询价1.委托加工单位选择；2.询价。1.委托加工单位选择不当；2.价格不合理。1.通过ARP管理系统，实行公开操作；2.积累加工单位资料。1.申请人应事先进行市场调查；2.根据加工内容选择委托单位

4、；3.价格合理。课题或项目负责人委托加工申请表合同审核对于2万元合同1.对委托单位和价格缺乏足够了解，较难发现问题；2.专业性强。1.建立外协单位评估体系；2.根据以往记录对合同进行评估。1.审核委托加工单位的资质；2.审核合同价格的合理性。科研管理处审批委托加工申请对于2万元，20万元合同科研管理处对于20万元，50万元合同必须有三家不同单位报价情况科研管理处对于50万元，120万元合同1.制订标书；2.提出特殊要求组织邀请招标资产基建处招、投标文件对120万元合同组织公开招标资产基建处验收对外协加工项目按合同、图纸验收不按合同、加工图纸进行验收非受控项目按合同、图纸进行验收研究室室主任或授

5、权人签字的验收单受控项目按合同、图纸进行验收质量管理处质量处负责人签字的验收单上海光机所廉洁从业风险防控典型案例（外协加工）简介一、外协加工原工作流程1.根据科研项目提出需求2.设计3.选择委托加工单位和询价4.课题组提出合同申请5.合同审核6.合同签订7.财务处按合同付首款8.合同实施过程9.外协加工完成后验收10.课题组提出验收申请11.项目主管审批12.资产入库13.财务处按合同付款二、风险分析和防控措施（一）风险分析1、选择委托加工单位和询价环节。主要由课题组负责选择加工单位和洽谈价格。主要风险是：委托加工单位选择不当，价格不合理。2、合同审核环节。管理部门形式审核多，实质性审核较难。

6、主要风险：对委托单位和价格往往缺乏足够了解，较难发现问题。3、外协加工的验收环节。主要由课题组组织验收，质量受控的由质量管理处负责。主要风险：由课题组负责，难以完全把握加工质量。（二）防控措施建立ARP网上审批流程，在一定范围内使外协加工的过程在阳光下运作，加强管理，提高管理效率。外协加工的风险点控制：1、选择委托加工单位和询价环节。要求填写合同申请表，必须有三家委托加工单位的报价情况。2、合同审核环节。（1）实行分类管理，按合同金额的大小，分别由科研处组织进行审批、会签、组织评审等不同的三种审批方式。（2）建立评审专家库。通过建立相关专业的专家库，对加工合同进行实质性的审核。3、外协加工的验

7、收环节。建立外协加工验收制度，除受控加工项目由质量处负责验收外，其他外协加工项目由研究室负责验收。三、完善后的外协加工流程图详见附页。四、外协加工关键环节流程管控文档关键环节工作任务主要风险关键控制工作要求责任人实施证据选择委托单位和询价1.委托加工单位选择；2.询价。1.委托加工单位选择不当；2.价格不合理。1.通过ARP管理系统，实行公开操作；2.积累加工单位资料。1.申请人应事先进行市场调查；2.根据加工内容选择委托单位；3.价格合理。课题或项目负责人委托加工申请表合同审核对于2万元合同1.对委托单位和价格缺乏足够了解，较难发现问题；2.专业性强。1.建立外协单位评估体系；2.根据以往记

8、录对合同进行评估。1.审核委托加工单位的资质；2.审核合同价格的合理性。科研管理处审批委托加工申请对于2万元，20万元合同科研管理处对于20万元，50万元合同必须有三家不同单位报价情况科研管理处对于50万元，120万元合同1.制订标书；2.提出特殊要求组织邀请招标资产基建处招、投标文件对120万元合同组织公开招标资产基建处验收对外协加工项目按合同、图纸验收不按合同、加工图纸进行验收非受控项目按合同、图纸进行验收研究室室主任或授权人签字的验收单受控项目按合同、图纸进行验收质量管理处质量处负责人签字的验收单四、在ARP管理系统中对外协加工进行信息化管理为了实现外协加工在阳光下进行操作的目的，在院ARP中心的大力支持下，我们在ARP管理系统中增设了外协加工和原材料采购的信息管理平台，经过试点部门的使用，基本达到了我们进行信息化管理目的。对ARP管理系统进行二次开发的优势在于：一是外协加工和原材料采购工作涉及与人员、财务和库存等管理领域的业务衔接，目前我所ARP系统已经实现了对上述领域的管理功能。在ARP系统上开发，可以有效的整合已有资源，避免形成“信息孤岛”，减少开发工作量。二是在ARP系统上进行二次开发，可以实现用户的单点登陆，只要登陆ARP，即可应用此系统。ARP系统已在我所使用相当