国际技术贸易法

1、1第六章 国际技术贸易法The law of international trade in Technologiesn第一节第一节 国际技术贸易法国际技术贸易法概述概述n第二节第二节 国际国际许可许可协议协议n第三第三节节 知识产权的国际保护知识产权的国际保护2第一节 国际技术贸易法概述 一、技术 二、国际技术贸易一、技术一、技术世界知识产权组织（WIPO）于1977年出版的供发展中国家使用的许可贸易手册：技术是指制造某一产品、应用某项工艺或提供某项服务的系统知识。技术的分类：技术的分类：1、专利权、专利权 国家专利主管部门，依据专利法授予发明创造人或合法申请人对某项发明创造在法定期间内所享有

2、的独占权。 未经专利权利人许可，他人不得利用该专利。2、商标权、商标权 商标所有人对法律确认并给予保护的商标所享有的权利。商标专用权商标续展权商标转让权商标许可权3、版权、版权也称著作权，指文学、艺术和科学作品的作者依照法律规定对其作品享有的权利。通常包括人身权和财产权。4、专有、专有技术技术也称技术诀窍、技术秘密，指未公开的未公开的、未取得工业产权法律保未取得工业产权法律保护护的制造某产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识。 知识性 秘密性 实用性 可转让性【选择选择】国际技术贸易的标的有：A.工业产权法保护的技术B.专有技术C.公开的技术D.版权法

3、保护的技术案例案例1著名的美国可口可乐公司成功地运用了技术秘密来保护自己的产品。尽管对于“可口可乐”饮料，全世界几乎是家喻户晓，而可口可乐的产品配方历经数十年，对外界仍是一个谜，可口可乐公司对外许可生产过程中，对其配方采用半成品保护，即不提供生产技术和配方，只提供浓缩的原浆让被许可方配成可口可乐成品。配方永远都是秘密的。案例案例2 原告CPG公司是美国一家著名玩具制造商，其于1980年开发了一种可伸缩的玩具娃娃。该产品并没有什么秘密，秘密在制造产品的机器上，CPG公司在该种机器的制造程序掌握一系列技术秘密。被告MEGO公司通过不正当手段获取了该秘密技术，并迅速仿造出该机器，致使原告效益下滑，原

4、告随上诉到法院，要求被告赔偿损失。 问：CPG公司制造的机器上的技术秘密是否属于专有技术？该专有技术如何进行法律保护？专有技术是没有取得专利权的技术知识，它不是依据专利法的规定求得保护，而主要是根据合同法、侵权行为法、刑法、反不正当竞争法的有关规定取得法律上的保护。二、国际技术贸易二、国际技术贸易 跨越国境的技术转让：International Technology Transfer 所有权or使用权？ 国际技术贸易形式1、单纯转让技术知识的国际技术贸易。2、转让技术与买卖设备相结合的国际技术贸易。3、转让技术与国际投资相结合的国际技术贸易。 13三、国际三、国际技术贸易法律渊源技术贸易法律渊

5、源1、国内法渊源、国内法渊源 包括制定法和英美法系国家的判例法。 发达国家一般未制定专门的国际技术贸易法，而发展中国家较多制定技术引进方面的专门法律。我国：我国： 2002年：中华人民共和国技术进出口管理条例 2002年：禁止出口限制出口技术管理办法、禁止进口限制进口技术管理办法 2004年：中华人民共和国对外贸易法 其他法律如专利法、商标法、著作权法等152、国际法渊源、国际法渊源 国际条约国际条约 （1）国际技术贸易专门条约 目前并无世界性公约，联合国国际技术转让行动守则（草案）至今未能通过。 （2）与国际技术贸易有关的条约 主要是知识产权保护方面的国际公约 国际惯例国际惯例 如在国际技术

6、转让合同中不得订立限制性商业条款，是多数国家普遍接受的重要国际惯例。16第二节 国际许可协议 一、定义 二、特征 三、分类 四、内容17一、定义一、定义 国际国际许可许可协议协议International License Contract位于不同国家境内的当事人之间以让渡技术使用权为目的签订的合同。 国际许可贸易（国际许可贸易（International License Trade）通过国际许可合同进行的国际技术贸易国际许可合同中的技术供应方又称许可方，技术接受方又称被许可方。18二、国际许可合同的特征二、国际许可合同的特征1.主体：跨越过境、自然人或法人2.客体：知识产权的使用权3.具有较强

7、的时间性和地域性4.内容复杂，多为混合型协议5.有偿合同19三、三、国际许可合同的分类国际许可合同的分类（一）根据合同标的不同（一）根据合同标的不同1.专利许可协议2.商标许可协议3.版权许可协议4.专有技术许可协议5.混合许可协议 （二）根据许可方授予被许可方技术使用权的范围不同二）根据许可方授予被许可方技术使用权的范围不同1.独占许可合同独占许可合同（Exclusive License Contract）许可方和任何第三方不得使用2.排他（独家）许可合同排他（独家）许可合同(Sole License Contract)许可方可以使用，但不得转让给其他第三方3.普通许可合同普通许可合同(Si

8、mple License Contract)许可方可以使用，也可转让给第三方4.可转让许可合同可转让许可合同(Sub-License Contract)被许可方经许可方允许可以转让给第三方5.互换（交叉）许可合同互换（交叉）许可合同(Cross License Contract)四、国际四、国际许可许可协议协议的的内容内容（一）共同性（一）共同性条款条款1、商务性、商务性条款条款 合同的前言：合同名称、合同订立时间地点以及鉴于条款。 定义条款 价格条款与支付条款鉴于条款鉴于条款（Whereas Clause)是国际许可合同序文部分中的陈述性条款，其陈述的内容通常有以下各项： 当事人双方的身份和

9、背景情况； 许可方对其所转让的技术的权利状况； 当事人双方进行许可交易的意愿；2、技术性、技术性条款条款（1）合同的范围：也叫合同的标的（2）技术资料的交付（3）技术指导和技术服务条款（4）考核和验收（5）改进与创新国际许可合同的改进与发展条款，是集中地规定当事人对合同项 下所转让的技术的改进与发展及其后果等事项的条款。（6）保证条款：技术保证和权利保证。3、法律性条款的主要、法律性条款的主要内容内容（1）侵权与保密（2）税收条款（3）违约条款（4）争议的解决和适用法律条款（5）合同的有效期和生效条款（6）不可抗力（二）不同标的许可协议的特殊性条款（二）不同标的许可协议的特殊性条款1、专利许可

10、协议的特殊性条款、专利许可协议的特殊性条款（1）维持专利有效性条款）维持专利有效性条款：是指在合同中规定许可方有义务按照法律的规定缴纳专利年费（或专利维持费），以维持专利的有效性。（2）不得反控条款）不得反控条款：又叫权利不争条款，是指被许可方在获得了许可方的专利技术后，在整个合同有效期内不得对该专利提出异议或进行无效诉讼。（3）使用专利标记条款）使用专利标记条款：要求被许可方在之间生产的专利产品上表明专利标记。其主要作用是警告他人不得仿造，否则构成侵权。2、商标许可协议的特殊性条款、商标许可协议的特殊性条款（1）被许可方使用商标的形式条款（2）质量监督条款 一般要求被许可方保障使用商标商品质

11、量的一致性和符合合同规定的质量标准。（3）商标标识的管理条款 包括：商标标识的获得方式；商标标识的使用方法；合同终止后对商标标识的处理。3、著作权许可协议的特殊性条款、著作权许可协议的特殊性条款即许可使用作品方式条款：对被许可方以何种方式利用作品进行的约定。许可使用作品的方式主要有复制、表演、播放、展览、发行、改编、摄制称电影或电视、录像、翻译、网络传播等。4、专有技术许可协议的特殊性条款、专有技术许可协议的特殊性条款（1）保密条款（2）详细的合同范围条款和技术保证条款三、国际许可协议与限制性商业条款 限制性商业做法（restrictive business practices）凡是通过滥用或

12、谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正式或非正式的，书面的或非书面的协议以及其他安排造成了同样影响的一切做法或行为。（关于控制限制性贸易做法的多边协议的公平原则和规则）国际许可协议中的限制性商业条款，是指在国际许可协议中由技术许可方向被许可方施加的、法律所禁止的、造成不合理限制的合同条款。中华人民共和国技术进出口管理条例中华人民共和国技术进出口管理条例第第29条条 技术进口合同中，不得含有下列限制性条款： （一）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非

13、必需的技术、原材料、产品、设备或者服务； （二）要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关义务； （三）限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术； （四）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞争的技术； （五）不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来源； （六）不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格。 （七）不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。案例案例位于国的甲公司将专利技术许可给位于国的乙公司使用，并与乙公司订立一份为期10年的许可协议，协议规定乙公司只能在国国内

14、使用该专利制造产品，但国及其他被许可方国国内销售使用该专利制造的产品。同时，在给产品上色的环节中必须使用甲国工作人员；乙公司所生产的产品只能销往丙、丁两国，且销售价格需要征得甲公司同意。此外，该专利技术将在年后到期，协议中还规定乙公司在年后继续支付技术使用费。请问：该协议属于哪种类型的国际技术许可协议？协议中哪些规定是限制性商业行为条款？第三节 知识产权的国际保护一一、概述、概述知识产权的国际保护，主要通过互惠保护、双边条约保护和多边公约保护三种途径实现。多边公约是知识产权国际保护最主要的途径。 迄今为止，知识产权国际公约主要包括以下几类：迄今为止，知识产权国际公约主要包括以下几类：1、为、为

15、设立促进知识产权国际保护的政府间组织而签订的公约设立促进知识产权国际保护的政府间组织而签订的公约 建立世界知识产权组织公约2、涉及工业产权保护的公约、涉及工业产权保护的公约 实体性公约：保护工业产权巴黎公约 程序性公约：专利合作条约 管理性公约：国际专利分类斯特拉斯堡协定3、涉及、涉及著作权及著作邻接权保护的国际公约著作权及著作邻接权保护的国际公约 保护文学艺术作品伯尔尼公约 世界版权公约 保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约4、因国际贸易产生的知识产权国际保护协定、因国际贸易产生的知识产权国际保护协定 WTO与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）二、二、保护工业产权巴黎公约保护工业产

16、权巴黎公约 1883年3月20日在巴黎缔结，1884年7月7日生效。 我国于1985年3月19日正式成为成员国。（一）工业产权的范围（一）工业产权的范围 工业产权的具体保护对象是：专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称及制止不正当竞争。（二）国民待遇原则（二）国民待遇原则 享有国民待遇的主体：公约缔约国的国民和在一个缔约国领域内设有住所或由真实有效的工商营业所的非缔约国国民。（三）优先权原则（三）优先权原则已在一个成员国内正式提出申请发明专利权、实用新型、外观设计或商标注册的人或其权利合法继承人，在规定期限内享有在其他成员国提出申请的优先权。 专利和实用新型的

17、优先权申请期限为12个月； 外观设计和商标的优先权申请期限为6个月。（四）临时性保护原则（四）临时性保护原则 根据巴黎公约第11条的规定，缔约国应对在任何一个成员国内举办的或经官方承认的国际展览会上展出的商品中可以取得专利的发明、实用新型、外观设计和商标给予临时保护。（五）专利商标保护的独立性原则（五）专利商标保护的独立性原则 成员国国民向一个成员国申请的专利权与其在其他成员国或非成员国为同一发明而取得的专利权相互独立、互不干涉。三、三、保护保护文学艺术文学艺术作品伯尔尼公约作品伯尔尼公约伯尔尼公约是世界上第一个著作权国际保护方面的多边公约。自签订以来公约进行过8次补充、修订或更改。共产生过7

18、个文本，其中绝大多数国家都批准了1971年的巴黎文本。中国于1992年批准加入该公约。所有参加公约的国家组成了一个联盟，称为伯尔尼联盟。40四、四、与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议（TRIPS 协议）协议）（一一）概述）概述1、 TRIPs 的产生的产生 为保障本国高新技术产品在国际贸易中的竞争力，美欧等发达国家力图在GATT/WTO体系内建立保护与贸易有关的知识产权的制度。 美国和欧共体在东京回合提出将知识产权保护纳入谈判议题未能成功。 在美国坚持下，1986年埃斯特角城部长宣言将该问题列入乌拉圭回合谈判议题。 与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Trade-

19、Related Aspects of Intellectual Property Rights， TRIPs ），作为乌拉圭回合协议内容之一而被签署。 TRIPs共73条，由序言和七个部分组成。 WTO成立专门的TRIPs理事会监督其实施。 TRIPs协议的签署标志着知识产权的国际保护形成更新更高标准。422、TRIPs 的基本原则的基本原则（1）国民待遇原则）国民待遇原则 尊重WIPO条约中的例外规定（2）最惠国待遇）最惠国待遇原则原则 TRIPs是第一个规定最惠国待遇为基本原则的知识产权国际保护协议。 四种例外：非知识产权协议中的优惠；伯尔尼公约和罗马公约中选择性条款中的特殊互惠；邻接权；

20、成员在 TRIPs生效前参加的WIPO条约规定的优惠。 关税同盟和自由贸易区也是合法例外。3、TRIPs的过渡期的过渡期 发达成员1年；发展中成员、经济转型成员5年；最不发达成员10年，还可向TRIPs理事会要求延长。（二）（二）TRIPs中的实体规则中的实体规则1、对、对版权和相关权利的保护版权和相关权利的保护 版权保护基本尊重伯尔尼公约的规定。 差异：排除精神权利保护；增加计算机程序与数据编排保护；增加出租权保护。 规定了对邻接权的保护（尊重罗马公约）2、对商标权的保护、对商标权的保护 将对驰名商标的保护范围从巴黎公约中的商品扩大到服务，甚至不相类似的商品和服务。3、对地理标记的保护、对地

21、理标记的保护 地理标记是指识别货物原产地的标记，该货物因产于该地而具有独特的质量、声誉或其他特性。 要求成员提供法律手段以阻止在地理标记方面误导公众的行为。 专门对酒类的地理标记提供额外保护。4、对、对工业设计的保护工业设计的保护 成员可以对工业设计的独创性、新颖性和原创性规定评判标准，并可以将实用新型排除在对工业设计保护范围之外。 特别强调对纺织品设计的保护。5、对、对专利权的保护专利权的保护 所有具有新颖性、创造性和应用性的产品和方法均可获得专利而受到各成员保护。6、对集成电路布图设计的保护、对集成电路布图设计的保护 基本确认关于集成电路的知识产权公约的内容。 将保护范围扩展到集成电路产品

22、的进口、销售和分销； 保护期延长为至少10年； 当事人不知道其进口或销售货物中含有集成电路布图设计因素时，不应视为侵权； 当事人收到侵权通知后，可在向权利人支付使用费后继续经营存货或完成此前订单。487、对未披露信息（商业秘密）的保护、对未披露信息（商业秘密）的保护 未披露信息的合法控制者有权制止他人未经其同意而披露、获得或使用该信息的权利。 成员有义务对为药品或农业化学品销售申请而向其提交的数据提供保护。8、对许可合同中限制竞争条款的控制、对许可合同中限制竞争条款的控制 禁止三种限制竞争条款： 独占性回授条件； 禁止质疑知识产权有效性； 强制性“一揽子许可”。1、一般、一般义务义务 成员应确

23、保在其国内法中使用TRIPs规定的各种执法程序以打击侵犯知识产权的行为； 有关执法程序应当公平、公正，力求简单、迅速； 裁决应根据证据进行，应书面说明理由，并为当事人提供听证机会； 行政机关的终裁基初级司法裁决应给予当事人司法评审机会。（三）（三）TRIPs中的程序规则中的程序规则2、民事、行政和刑事程序、民事、行政和刑事程序 成员应向权利人提供公平、公正的民事及行政司法程序以保护知识产权；司法部门可以采取要求停止侵权、损害赔偿、退还利润、禁止销售等方式保护知识产权； 成员应对具有商业规模的知识产权侵权案件规定刑事程序和处罚，包括罚金、没收侵权货物、材料及工具、监禁等。513、临时措施和边境措

24、施、临时措施和边境措施 为阻止侵权货物进入商业渠道或保护侵权证据，成员有权采取临时措施。 权利人有正当理由怀疑有假冒商标或盗版品进口时，可以向行政或司法当局提出申请，要求海关暂停放行； TRIPs允许成员自行规定适用边境措施的其他情形。4、争端的防止和解决、争端的防止和解决 通过实施WTO透明度原则防止成员间的争端； 争端的解决纳入WTO争端解决机制。【案例案例1】 2010年5月，甲国A公司和乙国B公司签订了一份技术许可合同。合同约定：A公司向B公司转让一项专利技术的使用权，B公司利用该技术可以生产一种特定的油漆。A公司保证该技术在乙国具有专利权，且A公司尚未许可他人在乙国使用该技术。B公司

25、将在合同生效后的30日内一次性向A公司支付技术转让费280万美元。 2011年2月，B公司利用该技术生产的油漆投放市场，销路很好。但2012年3月B公司听说A公司正与乙国C公司谈判在乙国建立合资企业生产这种油漆。 B公司立即向A公司询问，但对方未做正面答复。2012年10月，乙国政府批准A公司与C公司在乙国建立合资企业D公司，由A公司许可D公司使用其专利技术，生产与B公司相同的产品。 B公司致函A公司，对其不与自己做任何沟通就在乙国生产该种油漆的行为表示“遗憾和不理解”，并要求双方协商解决。对此A公司一直未做答复。2013年3月D公司生产的油漆投放市场，由于使用了A公司的专利技术及其后来研发的

26、新工艺，质量好于B公司产品，导致B公司油漆滞销。2013年10月， B公司再次致函A公司，要求对自己进行补偿，或将新工艺无偿传授给B公司。对此A公司明确表示拒绝。 问：1、 B公司是否有权从A公司获得补偿？ 2、 A公司是否有义务将新工艺无偿授予B公司使用？【案例案例2】 2012年6月，中国A公司与美国B公司签订一份技术许可合同。合同约定： B公司向A公司转让生产某种变速自行车的5项专利技术和3项专有技术，5项专利技术中的3项已在中国获得专利权，另外两项正在申请中。 B公司还许可A公司使用其商标“LUCK”。A公司将向B公司支付180万美元，其中订约后30日内支付25万美元，产品验收合格后支付75万美元，