第一章工程估价绪论

1、城市与环境学院城市与环境学院 曹玉华曹玉华20102010年年8 8月月2/2/20221前言：课程简要介绍前言：课程简要介绍1、主题内容主题内容： 通过招标投标确定工程价款通过招标投标确定工程价款.如何确定如何确定 按照承包合同进行工程结算按照承包合同进行工程结算.如何结算如何结算 四大法律制度背景四大法律制度背景: : 项目法人责任制项目法人责任制 招标投标制招标投标制 建设监理制建设监理制 合同管理制合同管理制2、教材教材：工程估价工程估价( (普通高校普通高校“十五十五”规划教规划教材材) )3、课程性质课程性质：工程管理和土木工程的专业基础课：工程管理和土木工程的专业基础课 （工程管

2、理专业的知识结构包括（工程管理专业的知识结构包括技术、经济、技术、经济、管理、法律管理、法律四个平台）四个平台）2/2/20222通过本门课的学习，使同学们能够准确地使用定额，通过本门课的学习，使同学们能够准确地使用定额，合理地运用建筑产品的价格构成来正确计算出建筑合理地运用建筑产品的价格构成来正确计算出建筑产品的价格，也就是建筑工程造价，从而达到降低产品的价格，也就是建筑工程造价，从而达到降低工程成本、节约建设资金和提高经济效益的目的。工程成本、节约建设资金和提高经济效益的目的。这既是本课程的首要任务，也为同学们日后走向工这既是本课程的首要任务，也为同学们日后走向工作岗位奠定一个良好的、扎实

3、的基础。作岗位奠定一个良好的、扎实的基础。掌握建筑工程定额的基本原理，具有应用定额进行掌握建筑工程定额的基本原理，具有应用定额进行工程概预算编制的能力，并能应用概预算编制方法，工程概预算编制的能力，并能应用概预算编制方法，结合招投标的有关要求，能进行标底和投标报价的结合招投标的有关要求，能进行标底和投标报价的编制。并能了解计算机技术在概预算编制中的应用，编制。并能了解计算机技术在概预算编制中的应用，以及概预算编制的发展动态。以及概预算编制的发展动态。4 4、学习目的：、学习目的：2/2/202235 5、教学特点：、教学特点： 着重工程估价的基本概念和基本方法的训着重工程估价的基本概念和基本方

4、法的训练练计价原理计价原理工程量清单计算；采用定工程量清单计算；采用定性分析和定量分析相结合、课堂理论教学及工性分析和定量分析相结合、课堂理论教学及工程实例案例分析和工程计价软件练习相结合。程实例案例分析和工程计价软件练习相结合。6 6、考核方法：、考核方法： 平时成绩平时成绩30%（或（或40%），期末考试），期末考试70%（或（或60%）。）。2/2/20224第一章第一章 绪绪 论论主要内容：主要内容：第一节第一节 工程估价的相关概念工程估价的相关概念第二节第二节 工程估价的历史和发展工程估价的历史和发展第三节第三节 工程估价相关执业资格工程估价相关执业资格2/2/20225一、几个基本

5、概念一、几个基本概念1.1.工程成本工程成本是围绕工程而发生的资源耗费的货币体现，是围绕工程而发生的资源耗费的货币体现，包括了工程生命周期各阶段的资源耗费。工程成包括了工程生命周期各阶段的资源耗费。工程成本通常用货币单位来衡量。本通常用货币单位来衡量。2.2.工程估价工程估价从项目的可行性研究、设计到承包商的投标从项目的可行性研究、设计到承包商的投标报价为止，对建筑物成本所作的测算。报价为止，对建筑物成本所作的测算。3.3.工程造价工程造价从业主接受承包商的报价、签订合同、施工从业主接受承包商的报价、签订合同、施工开始至竣工验收为止的费用。开始至竣工验收为止的费用。4.4.工程计价工程计价工程

6、造价的计算过程称之为工程计价。工程造价的计算过程称之为工程计价。第一节第一节 工程估价的相关概念工程估价的相关概念2/2/20226二、与成本相关的概念二、与成本相关的概念1.1.静态投资静态投资是以某一基准年、月的建设要素的价格为依据所计算出是以某一基准年、月的建设要素的价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值的建设项目投资的瞬时值. .它包含因工程量误差而引起的工它包含因工程量误差而引起的工程造价的增减。程造价的增减。2.2.动态投资动态投资 指完成一个建设项目预计所需投资的总和，包括静态投指完成一个建设项目预计所需投资的总和，包括静态投资，价格上涨等风险因素而需要增加的投资，固定资产投资

7、，价格上涨等风险因素而需要增加的投资，固定资产投资方向调节税以及预计所需的利息支出。资方向调节税以及预计所需的利息支出。 动态投资动态投资= =静态投资静态投资+ +工程造价调整预备费工程造价调整预备费+ +建设期贷款利息建设期贷款利息+ +固定资产投资方向调节税。固定资产投资方向调节税。2/2/20227三、工程成本与造价、投资和费用的关系三、工程成本与造价、投资和费用的关系1.1.工程成本与工程造价的关系工程成本与工程造价的关系2.2.工程成本与工程投资的关系工程成本与工程投资的关系3.3.工程成本与工程费用的关系工程成本与工程费用的关系2/2/20228（一）建筑产品的固定性（一）建筑产

8、品的固定性（二）建筑产品的多样性（二）建筑产品的多样性（三）建筑产品体积庞大（三）建筑产品体积庞大四、建筑产品的特点四、建筑产品的特点2/2/20229（一）建筑产品的单件性（一）建筑产品的单件性（二）建筑产品生产的流动性（二）建筑产品生产的流动性（三）建筑产品生产的地区性（三）建筑产品生产的地区性（四）建筑产品的生产周期长和不可间断性（四）建筑产品的生产周期长和不可间断性（五）建筑生产受气候条件影响大（五）建筑生产受气候条件影响大（六）（六）建筑产品生产组织协作的综合复杂性建筑产品生产组织协作的综合复杂性 （七）建筑产品质量的差异性（七）建筑产品质量的差异性五、建筑产品生产的技术经济特点五、

9、建筑产品生产的技术经济特点2/2/202210六、工程估价的特征六、工程估价的特征 1.1.单件性计价单件性计价 2.2.多次性计价多次性计价 3.3.计价依据的复杂性计价依据的复杂性 4.4.按工程构成的分部组合计价按工程构成的分部组合计价 5.5.需动态跟踪调整需动态跟踪调整2/2/202211 提出项目提出项目建议书建议书进行可行进行可行性研究性研究施工图施工图设计设计竣工竣工决算决算竣工竣工验收验收合同合同实施实施结算结算价价合同合同价价招招 标标技术技术设计设计投资投资估算估算施工图施工图预算预算修正总修正总概算概算设计总设计总概算概算初步初步设计设计图图1 1 工程多次性计价示意图

10、工程多次性计价示意图2/2/2022121 1投资估算造价投资估算造价含义：决策（建议书、可研）阶段估算出的投资额。含义：决策（建议书、可研）阶段估算出的投资额。作用：决策、筹资和控制建设项目造价的依据。作用：决策、筹资和控制建设项目造价的依据。 2 2设计概算造价设计概算造价含义：依据初步设计图纸等概略计算出的建设项目造含义：依据初步设计图纸等概略计算出的建设项目造价。价。作用：选择满意设计方案、控制和安排建设投资、作用：选择满意设计方案、控制和安排建设投资、招投标等的重要依据。招投标等的重要依据。 工程造价的基本类型工程造价的基本类型及主要作用及主要作用2/2/2022133 3修正概算造

11、价修正概算造价概算造价的修正和调整，其作用同概算造价。概算造价的修正和调整，其作用同概算造价。4 4预算造价预算造价含义：依据施工图等预先测算出的建设项目造价。含义：依据施工图等预先测算出的建设项目造价。作用：选择满意设计方案和进行招投标等的依据。作用：选择满意设计方案和进行招投标等的依据。 5 5合同价合同价含义：发承包双方根据市场行情等共同议定和认可的含义：发承包双方根据市场行情等共同议定和认可的成交价格。成交价格。 作用：发承包双方进行工程价款结算的作用：发承包双方进行工程价款结算的价格基础价格基础。 并不等同于实际并不等同于实际工程造价工程造价2/2/2022146 6工程结算造价工程

12、结算造价含义：在合同价的基础上调整计算出的结算工程的实含义：在合同价的基础上调整计算出的结算工程的实际价格际价格 。作用：发承包双方进行工程价款结算的作用：发承包双方进行工程价款结算的直接依据直接依据。 7 7竣工决算造价竣工决算造价含义：反映建设项目从筹建起至建成投产为止的全部含义：反映建设项目从筹建起至建成投产为止的全部实际成本的技术经济文件，是最终确定的实际成本的技术经济文件，是最终确定的实际工程造价实际工程造价。 作用：办理财产交接、考核交付使用的财产成本、使作用：办理财产交接、考核交付使用的财产成本、使用部门建立财产明细表和登记新增财产价值的重要依据。用部门建立财产明细表和登记新增财

13、产价值的重要依据。2/2/202215 提出项目提出项目建议书建议书进行可行进行可行性研究性研究施工图施工图设计设计竣工竣工决算决算竣工竣工验收验收合同合同实施实施结算结算价价合同合同价价招招 标标技术技术设计设计投资投资估算估算施工图施工图预算预算修正总修正总概算概算设计总设计总概算概算初步初步设计设计估算指标估算指标概算指标概算指标概算定额概算定额预算定额预算定额企业定额企业定额图图2 2 计价依据的复杂性计价依据的复杂性2/2/202216工程建设项目的划分：工程建设项目的划分：建设项目建设项目单项工程单项工程单位工程单位工程分部工程分部工程分项工程分项工程指在一个或几个场地上，按一个设

14、计意图，在一个总体指在一个或几个场地上，按一个设计意图，在一个总体设计或初步设计范围内，进行施工的各个项目总和。设计或初步设计范围内，进行施工的各个项目总和。又称为工程项目。指一个建设项目中，具有独立设计文又称为工程项目。指一个建设项目中，具有独立设计文件，竣工后可独立发挥生产能力或效益的工程。件，竣工后可独立发挥生产能力或效益的工程。是单项工程的组成部分。指具有独立设计文件，可以独是单项工程的组成部分。指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但竣工后不能独立发挥生产能力或效益的立组织施工，但竣工后不能独立发挥生产能力或效益的工程。工程。指在一个单位工程中，按照工程部位、工种以及使用指在一个单位

15、工程中，按照工程部位、工种以及使用的材料进一步划分的工程。的材料进一步划分的工程。指在一个分部工程中，按照不同的施工方法、不同材指在一个分部工程中，按照不同的施工方法、不同材料和规格对分部工程进一步划分的工程。料和规格对分部工程进一步划分的工程。2/2/202217按项目的分解进行组合计价建设项目建设项目单项工程单项工程单位工程单位工程分部工程分部工程分项工程分项工程定额子目定额子目如：学校、工厂如：学校、工厂如：某教学楼如：某教学楼从大到小划分从大到小划分如：外墙如：外墙如：多孔砖外墙如：多孔砖外墙如：如：1 1砖（砖（3-2-23-2-2）组合计价组合计价如：土建工程如：土建工程2/2/2

16、02218 建设项目的划分层次：建设项目的划分层次：建设项目建设项目单项工程单项工程单位工程单位工程分部工程分部工程分项工程分项工程生产车间生产车间工业工业管道管道暖通卫生暖通卫生设备设备安装安装土建工程土建工程墙体工程墙体工程电气照明电气照明职工宿舍职工宿舍办公楼办公楼X X 工工 厂厂梁、板、柱等工程梁、板、柱等工程基础工程基础工程架空线路架空线路180砖墙砖墙240以上砖墙以上砖墙电电 缆缆240砖墙砖墙2/2/202219图图3 3 动态跟踪调整动态跟踪调整2/2/202220工程建设的各个阶段造价控制的主要方法工程建设的各个阶段造价控制的主要方法可行性研究阶段可行性研究阶段投资估算（

17、财务评价）投资估算（财务评价）初步设计初步设计设计概算（成本控制与估价）设计概算（成本控制与估价）施工图设计施工图设计施工图预算（工程量清单）施工图预算（工程量清单）招投标阶段招投标阶段合同价（标价分析）合同价（标价分析）合同实施阶段合同实施阶段结算价（审核、索赔处理）结算价（审核、索赔处理）竣工验收阶段竣工验收阶段竣工结算（编制报表）竣工结算（编制报表）2/2/202221第二节第二节 工程估价的历史和发展工程估价的历史和发展一、国际工程估价的发展历程一、国际工程估价的发展历程二、我国工程估价的历史沿革二、我国工程估价的历史沿革2/2/202222一、国际工程估价的发展历程一、国际工程估价的

18、发展历程1 1. .发展历程发展历程n1717世纪：设计与施工分离，对已完成工程进世纪：设计与施工分离，对已完成工程进行计价行计价n1919世纪：招投标，根据图纸估价，世纪：招投标，根据图纸估价，18811881年英年英国皇家测量师学会成立国皇家测量师学会成立n2020世纪：设计前期进行计价世纪：设计前期进行计价2/2/2022232.2.发展特点发展特点n从事后算账发展到事前算账从事后算账发展到事前算账n从被动反映设计和施工发展到能动影响设计从被动反映设计和施工发展到能动影响设计和施工和施工n逐步发展成一个独立的专业逐步发展成一个独立的专业 例：英国：工料测量师（例：英国：工料测量师（QSQ

19、S） 美国：成本工程师美国：成本工程师 中国：造价工程师中国：造价工程师2/2/202224二、我国工程估价的历史沿革二、我国工程估价的历史沿革 1.1.北宋时期已有雏形，如北宋时期已有雏形，如营造法式营造法式 2.19 2.19世纪末，少量的工程采用了招投标世纪末，少量的工程采用了招投标 3.3.建国初期，学习苏联的预算做法建国初期，学习苏联的预算做法 4.204.20世纪世纪8080年代，概预算管理和定额管理年代，概预算管理和定额管理 5.905.90年代初期，造价管理体制改革，建立造价年代初期，造价管理体制改革，建立造价工程师执业资格制度工程师执业资格制度 6.20036.2003年年7

20、 7月月1 1日起，建设部要求实施日起，建设部要求实施清单计清单计价规范价规范，与国际接轨，与国际接轨2/2/202225造价工程师的基本工作内容造价工程师的基本工作内容业主方造价工程师工作业主方造价工程师工作1、项目的财务分析、项目的财务分析2、可行性研究阶段的、可行性研究阶段的 工程估价工程估价3、设计阶段的成本控制、设计阶段的成本控制 与估价与估价4、编制工程量清单、编制工程量清单5、标价分析、标价分析6、审核中期付款、审核中期付款7、审核承包商的费用索赔、审核承包商的费用索赔 承包方造价工程师工作承包方造价工程师工作 1、投标报价、投标报价 2、现场测量、现场测量 3、成本分析与财务管

21、理、成本分析与财务管理 4、编制财务报表、编制财务报表第三节第三节 工程估价相关执业资格工程估价相关执业资格2/2/202226造价工程师执业资格的取得造价工程师执业资格的取得考试（考试（19971997）注册注册报考条件报考条件 大专五年大专五年 本科四年本科四年 二学位、研班、硕士三二学位、研班、硕士三年年 博士二年博士二年资格证书资格证书 全国有效全国有效 三月内注册三月内注册权利：权利： 独立执业、签字、独立执业、签字、名称、开办造价咨询单位名称、开办造价咨询单位义务：义务： 守法、质量负责、守法、质量负责、再教育、秘密再教育、秘密注册证书注册证书 有效期为二年，每二有效期为二年，每二年重新注册年重新注册考试范围考试范围2/2/202227考试范围考试范围n造价工程师执业资格考试分为四个科目：造价工程师执业资格考试分为四个科目：“工程造价管理相关知识工程造价管理相关知识”、“工程造价的确定与控制工程造价的确定与控制”、“建设工程技术与计量建设工程技术与计量”（土建或安装）（土建或安装）“工程造价案例分析工程造价案例分析”。以上四个科目分别单独考试、单独计分。参