内部审核程序

1、*有限公司*内部审核程序文件编号：版次：修改状态：日期:日期:日期:编制:审核:批准:受控编号:2002年月日发布2002年月日实施*有限公司质量管理体系程序文件文件编号*/QB-8.2.2-200*版本号A修改状态0内部审核程序页码共4页第1页1.目的通过内部审核，验证各部门所开展的各项活动及其结果是否符合规定要求和达到规定的目标，确保质量管理体系持续有效运行，为改进提供证据。2 .适用范围适用于质量管理体系审核，包括本公司各部门与质量管理体系有关的各项工作过程的审核。3 .职责3.1 公司总经理负责批准年度内部审核计划。3.2 内部审核由管理者代表组织，品质部协助。3.3 审核组长负责内审

2、工作的具体安排和实施，内审员负责具体审核工作的展开。3.4 各有关部门负责人配合做好内部审核工作。4 .程序4.1 审核策划4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由品质部经理负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法；经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求。4.1.2 正常情况下每年3月和9月进行两次内部审核，两次内审的时间不超过8个月，遇到下列情况可安排临时审核：a.质量体系结构发生变化；b.质量方针和目标修订；c.发生严重质量问题或顾客重大投拆时；d.公司发现重大资产重组；e.第二、

3、三方审核之前；f总经理根据工作需要认为有必要进行时*有限公司质量管理体系程序文件文件编号*/QB-8.2.2-200*版本号A修改状态0内部审核程序页码共4页第2页4.2 审核准备421由管理者代表根据年度审核计划下达内部质量管理体系审核指令，任命审核组长,审核组长负责准备相关文件（包括各种表格及上次内审的相关纪录）4.2.1 审核组长组织内部审核组，审核员应由经体系认证咨询机构培训、考核合格423审核组长应编制审核计划报管理者代表批准，审核计划主要包括：a.审核的目的、范围、依据及日期；b.审核组成员和分工；c.审核具体日程安排包括审核内容。4.2.4 审核组长应在审核实施前召开审核组预备会

4、，合理安排审核员的工作分工，应核要求，明确有关审核事项。,并提供本次审核计受审核部门对内审方可在审核中使用，无特殊由与主管部门（区域）无直接责任人员担任。传达审4.2.5品质部提前七天书面通知受审单位（部门）划以便受审核单位（部门）明确审核范围及内容。如有异议，应在内审前二天通知内审组长。4.2.6 审核员编制内审检查表，在审核前报组长审核后,情况不得脱离检查表审核。4.3 审核实施4.3.1 首次会议（审核正式开始）a.参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签至IJ,并由审核组保留会议记录。审核组长主持会议。b.会议内容：由审核组长主持首次会议，介绍审核组成员，简要说明本次

5、的目的、范围、审核程序、方法、日程安排以及澄清各种疑问；4.3.2审核人员采用“听、看、查、问”的方法进行现场审核。a.对现场检查中发现的问题，审核员应及时向受审核单位负责人提出,离审核计划审核现的不符合项及观部会议，其主要末次会议准备。并得到确认。*司有限公司质量管理体系程序文件文件编号*/QB-8.2.2-200*版本号A修改状态0内部审核程序页码共4页第3页b.审核组长应控制审核进度和审核结果，当受审核单位对审核员所提出的不合格项有不同意见或证据，应在当时提出或提供，避免因争议而影响审核实施；对于受审核部门不能及时提供的证据，可采取事后补查的方法解决或由审核组长提交管理者代表裁决。c.审

6、核员要按照审核计划规定进行审核，如根据审核的实际情况需偏时，应在征得审核组长同意后进行。433内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对发察项进行核对。4.3.4 审核组会议：现场审核结束后，审核组长应主持召开审核组内内容：a.各审核员的审核情况汇报交流；b.明确不符合项及观察项；c.对质量管理体系进行初步评价。4.3.5 审核组会议以后，及时完成以下工作:a.审核员编写不符合项及观察项报告；b.审核组长对不符合项、观察项进行分类、汇总，完成审核报告并作4.3.6 末次会议a.参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签至U,并由品质部保留会议记录。审核组长主持会议。b.会议内

7、容：内审组长重申审核目的，对审核情况进行总结，声明审核的局限性;宣读不符合项和观察项报告；提出完成纠正措施的要求和改进建议；宣读内部质量管理体系审核报告；由公司领导讲话。4.3.7 内部质量管理体系审核报告经管理者代表批准，由品质部发放内部质量管理体系审核报告到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。*有限公司文件编号*/QB-8.2.2-200*质量管理体系程序文件版本号A修改状态0内部审核程序页码共4页第4页4.4 审核跟踪441受审核部门负责人接到不符合项报告后，要在三日内会同有关人员分析原因，确定纠正措施，提交审核员审核，经管理者代表批准后组织实施。4.4.2 一般情况下，一般性不合格应在10日予以整改，严重不合格应在30日内予以整改4.4.3 审核组长组织审核员对纠正措施的落实情况及实施效果及时进行跟踪审核或验证，并形成纪录。4.4.4 如果在预定的期限内未能全部完成预计的纠正措施，审核员应对其继续进行跟踪。若无正当理由或未能规定出可接受的调整期限，应及时向管理者代表报告，追究其责任。4.5 审核纪录内审结束后内部审核中所有文件和记录，由审核组长统一收集和整改，移交办公室保存。5