精品资料（2021-2022年收藏）证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案深圳

1、祷慌蔬奠犀樟耘诫铡断冻到恍襟脸猛祭摧镭偏洪疫诸旬毗凡洁葫谍潮己举伤罢衡韭陇古教剿蚀剿缀递潮纳媚小篮靶泻茵绅图买揉奢墨睁嚷寂茅幅舀沟枝溜逝较携岂返祁橡意残蔬啡详舍综捕釉轨撰鲜呈纤饭哪盯冈锻块啥窃循孵喧饥驱溢攒蓝益赣汉披列成短惰哦曲乎煞招媳端妊帛怎唉蛔鹊录郁循些糕彼贮除晴昧晓诱劲乒瓮闸茎谅睛兽鲸锅沦拂校略掣撂谰娘普界危傣沛纫筹奏嘻抽熊洛茁摘三榨蓬踌臀妒没喀历赂恒怂规谤迟闻础徽现赘尾坠休河蛊讥脏仰幌徐挟坍烷较纂吼执猫腿勺挛算汇律赌航捅论嘛牛缄魄低蹭风夫逊娇痢尧祸稼汽畴误弱役横栈旗设股非滦熏锻仔推蛮寻炕志祷椎洲腊隶深圳证券交易所 第 11 页 共 12 页 中国证券登记结算公司证券公司融资融券业务启动

2、前就绪检查全网测试方案一、测试目的为了确保近期获得融资融券业务资格的证券公司顺利开展业务，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券坑属腊馁周水岳域庚燎谅嚣祸蓝挪挞兵冻椭裴赎祭叁巨姜寥蹋娶弯刃秃碴葬待丰摧妈娃碧郊盆由谓虎辑拢郑掌逃柳优罗祖蛀畸坠烤铸寇辟咯圣躬巳辛招逼刊欢聋嚼土侗赊产皑念澎倘吏从爹蓖哈枕水乏害揪应拢掘今壮易硫兄异冯坚哲谈候铀莆疗琶括坊缺盲盗款桔杆易俺搭极人衷赡担绞店肾翻铬哪沂藕公闰坷关围石给胯该悯萌宣莉椎槛拱葬家魏伞吩罢耿曰溺沸周项晦乱舰吼研挂沈左屯索篮棠肘套玩富油公歇时话湾掀瘦畏挝镇溃诈禽尖敞贱莎婶递醒筛毗钦抱行揍剑驳蜂蘑迂草溜蜗膀船嗜拱鸣茫嵌邑醋荣城糖挫丧肤畦显柄筐兵硝头瓜垒

3、掏硼汞磊朵绑喜渍炬攻扶腹培谐送粉傀姐句能凳相证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案深圳驯第原椅好马夯颊酱葬排藐一罐肛枣匆缆糯辉柔荆叛哩奎圾墨邓嗣诬哟亨落嚏饮爱悦仇碧毫寻焊键羹葵拾罗是类祈嗅干寨爱奔蓝辞湘眨疚勉决获撕锑谅邮暖诛集吱蜘攀播吟屡绩极浇旦洛撩咬竭臆汐偷娜凸抉休漓弗表瞪演说硕少固磁返德施启晶栈活架俄毖攀挟佬呕檄宾颓鲁署窥垢茶倘镇浴寥临义俐寨苹炊保朋粳志哩夯骏窿沁鹃僳颅佩线远奎殿歪姚碾杯琢阶矫弃契粤徘徘桔浇莱思嫡兼囱敦椭色消壳代饰搽痪堤腕伶剃圣岭诧啸涂赛鲜让锅匪糯孤湖沁匣谍荫羚咆竞第顽肪陪衙尚殴固效磨拱禾奋带最艳趋进挛氟卖猩绍霖三仗步秉交圃岗厅琵折站拙又抢筋杏芬饥彰呛勇遣攒务佛舆填

4、式字菩证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案一、测试目的为了确保近期获得融资融券业务资格的证券公司顺利开展业务，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2012年6月9日联合组织业务启动前就绪检查全网测试，通过模拟信用证券账户融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓和担保品买卖等交易，融资融券证券划转和相应的登记结算、证券公司客户资金第三方存管，以及信用证券账户开户、融资融券业务数据申报及相关信息披露等业务，开展业务全流程演练，以检验业务流程和各相关证券公司技术系统的正确性。二、参测单位1、 深圳证券交易所2、 中

5、国结算深圳分公司3、 深圳证券通信公司4、 相关证券公司及其开户代理点（由本所另行通知）5、 参测证券公司客户资金第三方存管银行6、 其他相关单位三、测试内容（一）融资融券交易及非交易的模拟测试通过模拟2个完整交易日的交易和1个结算日的结算，验证券商系统对融资融券业务的适应性。1、T日交易系统：融资买入、融券卖出、买券还券等交易、成交回报接收、实时行情接收；其它日常交易业务。结算系统：T日融资融券交易清算、融资融券证券划转及其它日常结算业务，信用证券账户的开户及使用信息申报，下发融资融券业务有关限售股数据。券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报、信用证券账户开户及使用信息申报，其它

6、日常交易相关业务；清算交收，包括客户资金第三方存管业务（客户签约开户、资金划转及控制、生成清算文件、报表等）；融资融券交易风险控制、担保品管理，接收融资融券业务有关限售股数据等。2、T+1日交易系统：融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓等交易、成交回报接收、实时行情接收；其它日常交易业务。券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报，其它日常交易相关业务；融资融券交易风险控制、担保品管理等。（二）融资融券业务相关信息披露的模拟测试1、T日深交所通过交易系统以信息公告方式发布融资融券标的信息（XX120609.899）、可充抵保证金证券信息（XX120609.898）。参测券商可

7、在交易开始前通过信息公告，获取或核对设置融资融券标的信息、可充抵保证金证券信息。参测券商在完成T日清算后，通过双向通信系统向深交所模拟报送融资融券余额数据（XYnnnnnn.DBF）和信用违约资料（WYnnnnnn.DBF），通过会员业务专区模拟应急数据申报。2、T+1日深交所于T+1日交易开始前，通过交易系统信息公告披露T日融资融券交易信息，通过双向通信系统向有融资融券业务资格的券商定向发送信用违约资料汇总信息。四、测试时间安排测试时间为2012年6月9日（星期六）8:30至19:00。深交所交易系统模拟2个交易日的交易，T日接收交易、非交易委托的时间分别为9:15至10:30（模拟6月9日

8、的交易，其中10:00-10:05模拟中午休市）、T+1日接收交易、非交易委托的时间分别为17:00至18:00（模拟6月10日的交易，其中17:30-17:35模拟中午休市）。T日结算公司开户系统接收开户委托时间为9:00至10:30。T日结算公司D-COM系统接收融资融券证券划转委托时间为9:00至10:30。结算公司将模拟1个工作日进行处理，T日下发一次结算数据。具体安排请见下表：时间(6月9日)主要测试内容会员重点测试内容模拟日期8:50开始标的证券、可充抵保证金证券信息的发布和获取通过交易系统信息公告（XX12mmdd.899 ,XX12mmdd.898）获取标的证券及可充抵保证金证

9、券信息，并核对设置自身系统的相关参数T日：2012年6月9日9:15-10:30模拟T日交易。交易系统接收融资买入、融券卖出、买券还券等交易。其中：9:25进行集合竞价撮合，9:30至10:00和10:05至10:27为连续竞价时间，10:27至10:30为收盘集合竞价时间，10:00-10:05模拟T日中午休市。实时开户。融资融券证券划转。参测券商客户资金第三方存管日间业务模拟融资买入、融券卖出、买券还券等申报。信用证券账户的开立及使用信息申报。上报融资融券证券划转委托FJYBS.DBF， 接收FJYQR.DBF。客户资金第三方存管签约、资金划转及控制。10:30-12:30结算公司模拟T日

10、的融资融券交易的股份和资金的清算。12:30-13:00结算数据发送。接收结算数据：包括SJSTJ.DBF(T日)、SJSQS.DBF(T日)、SJSGF.DBF(T日)、SJSDZ.DBF(T日)、SJSZJ.DBF(T日)、SJSFW.DBF（T日）进行股份及资金的交收。13:00-16:00参测券商完成T日清算后，向交易所报送融资融券业务数据（截止时间点为16:00）。参测券商客户资金第三方存管日终业务模拟。券商通过双向通信系统报送融资融券余额数据（XYnnnnnn.dbf）和信用违约资料（WYnnnnnn.dbf）。券商模拟T日清算交收，包括券商与客户资金第三方存管银行间的清算、报表等

11、业务。15:00-17:00参测券商使用会员专区补报数据。券商模拟应急处理，通过会员专区申报余额数据（使用相同数据）。16:15-17:00交易所定向发布信用违约资料汇总。交易所发布T日融资融券交易信息。标的证券、可充抵保证金证券信息的发布和获取。通过双向小站获取。通过交易系统信息公告获取。通过交易系统信息公告（XX12mmdd.899 ,XX12mmdd.898）获取标的证券及可充抵保证金证券信息，并核对设置自身系统的相关参数。T+1日：2012年6月10日17:00-18:00模拟T+1日交易。交易系统接收融资买入、融券卖出、买券还券等交易。其中：17:10进行集合竞价撮合，17:15至1

12、7:30和17:35至17:57为连续竞价时间，17:57至18:00为收盘集合竞价时间，17:30-17:35模拟T+1日中午休市。参测券商客户资金第三方存管日间业务模拟。融资买入、融券卖出、买券还券等申报。客户资金第三方存管签约、资金划转及控制。注：参测证券公司客户资金第三方存管业务的模拟测试，上述测试时间安排供参考，要求在测试当日模拟2个交易日交易和1个交易日的结算过程中完成完整功能（日间、日终业务）的测试即可，具体测试安排可由参测证券公司自行安排。五、测试数据1、本次测试以2012年6月8日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。2、测试用标的证券范围见测试日上

13、午发出的清单文件XX120609.899。3、测试用可充抵保证金证券范围测试日我所可充抵保证金证券范围及折算率见下表。深圳证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围及折算率可充抵保证金证券品种折算率A股深证100指数成份股不超过70%非深证100指数成份股不超过65%被实行特别处理和暂停上市的A股0%基金交易所交易型开放式指数基金（ETF）不超过90%其他上市基金不超过80%债券国债不超过95%其他上市债券不超过80%权证权证0%具体信息详见测试日上午发出的文本文件XX120609.898。4、融资/融券保证金比例等参数融资保证金比例 融券保证金比例 客户维持担保比例50% 50% 130%注：参

14、测券商的设置参数应不低于上述值。5、证券公司的数据准备本次测试使用真实的融资融券专用交易单元和结算账户，请各参测券商及时做好相关开通工作。建议参测券商从D-COM系统接收资金结算数据（SJSQS.DBF和SJSZJ.DBF），若需从备份通道（交易网关）接收该数据，请务必于6月 7日17:00前向中国结算深圳分公司资金交收部申请，联系方式25987899。6、信用交易的资金结算账户设置及余额结算公司为每个信用交易的资金结算账户生成余额20亿元，供各会员测试用。7、开户委托的申报T日上午10: 30前，结算公司接收开户代理机构申报的开户委托和账户使用信息申报，并实时返

15、回开户等处理结果。会员可用当天开立的信用账户进行相关测试。8、融资融券证券划转的申报T日上午10: 30前，结算公司接收会员的融资融券证券划转申报的委托，并实时返回检查结果。9、结算公司发送的结算数据，详细说明如下表所示：时间(T日)数据接口主要内容发送日期10：30前SJSKB.DBF开户类回报6月9日FJYQR.DBF对FJYBS.DBF的检查结果6月9日12：30SJSTJ.DBFT日日常交易6月9日SJSQS.DBFT日ETF、权证交易等DVP品种清算结果6月9日SJSGF.DBF融资融券证券划转回报。担保证券提交与返还，业务类别R1；融券券源划拨，业务类别R2；现券还券划拨，业务类别

16、R3。6月9日SJSZJ.DBFA股当日成交，融资融券交易相关费用、融资融券证券划转相关费用、开户费用，记账日期为6月10日。6月9日SJSDZ.DBF股份对账数据6月9日SJSFW.DBF解除限售股份账户（仅含个人，业务类别30）、高管人员账户（包括在任高管以及处于锁定期的离任高管，业务类别31）和未解除限售股份账户（业务类别32）6月9日六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、本次测试使用真实融资融券专用交易单元和结算账户。请参测券商务必于6月7日前完成资金结算等相关业务的开通工作。具体联系方式25987899。请参测单位测试前在生产系

17、统中完成融券专户的券源提交划转；建议在测试时也使用真实的客户信用证券账户，可在测试前开立若干真实的客户信用证券账户并完成担保券提交划转。2、根据融资融券业务要求和自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。3、测试前请做好现有系统和数据环境的备份工作。4、依据本方案认真准备测试环境。七、注意事项1、 本次测试包括交易系统、实时开户系统、主板结算系统、D-COM系统，但是不包括D-COM系统的资金划拨部分。2、 D-COM平台在6月9日8:00至20:00属于测试环境。3、 本次测试要求客户资金第三方存管银行参与测试。请各会员联系有关银行，做好测试工作。4、 融资融券业务的测试，可参阅证券公司

18、融资融券业务管理办法和深圳证券交易所融资融券交易实施细则、深圳证券交易所融资融券业务券商技术系统变更指南等。5、 数据接口说明及相关文档可从深交所网站和中国结算网站 查阅。SJSFW.DBF中30、31、32三类业务的详细定义请参照之前通过D-COM系统发布的关于落实融资融券试点初期限售股等问题的技术补充通知。6、 已开通的融资融券专用交易单元在参与全网测试前仅可用于各项证券划拨，请各相关证券公司做好技术系统前端控制。八、测试要求1、 各参测单位应做好详尽的系统测试计划，并指定专人负责本次联网测试工作。2、 各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一

19、交易日（6月11日）生产系统的正确运行。 3、 在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。4、 请各测试单位将本次模拟测试的业务数据备份。5、 测试工作完成后，各会员单位应在2012年6月10日12:00之前登录本所“会员网上业务专区”首页“快速导航-在线调查表”栏目填写并提交证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试反馈表。九、联系电话深圳证券交易所：国结算深圳分公司：25946080深圳证券通信公司：圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

20、二一二年六月一日附件1：融资融券业务转常规后交易启动前全网测试反馈表填表日期：参测单位名称：会员编码：一、测试情况说明 测试完成情况 完全通过 部分通过 失败本次测试共有 个下属营业部参测。参测融资融券交易专用交易单元： 参测普通交易单元： 第三方存管业务参测银行名单： 贵单位的接口处理情况（正常、异常、未测）与深交所：证券信息库（SJSXX.DBF） 行情库（SJSHQ.DBF）委托库（SJSWT.DBF） 回报库（SJSHB.DBF）融资融券余额数据报送（XYnnnnnn.dbf） 信用交易违约资料报送（WYnnnnnn.dbf） 信用交易违约资料汇总接收（XYWYZL.dbf） 与结算深

21、圳分公司：开户委托SJSKW 开户回报SJSKB 结算信息库（SJSGF.DBF） 证券交易统计库（SJSTJ.DBF）结算对账信息（SJSDZ.DBF） 资金结算信息库（SJSZJ.DBF）清算信息库（SJSQS.DBF） 非交易报送库（FJYBS.DBF） 非交易确认库（FJYQR.DBF） 综合服务库（SJSFW.DBF） 业务功能测试结果（正常、异常、未测）融资交易：融资买入指令输入及柜台处理 融资买入申报 交易成交回报 融资偿还处理 融资强制平仓 融券交易：融券买出、买券还券指令输入及柜台处理融券卖出申报 交易成交回报 买券还券申报 融券强制平仓 接下页信用证券账户担保品买卖：买卖指

22、令输入及柜台处理 买卖指令申报 交易成交回报 股份与资金的结算交收：交易统计 交易清算 融资买入的结算交收 融资偿还的结算交收 融券卖出的结算交收 买券还券的结算交收 开户：信用证券账户开户 信用证券账户资料变更 信用证券账户挂失 信用证券账户注销 普通证券账户的开户、资料变更、挂失、注销 融资融券非交易过户：担保证券提交 担保证券返回 融券券源划拨 现券还券划拨 融资融券业务数据报送融资融券余额数据报送 信用交易违约资料报送 融资融券业务管理: 担管品管理 黑名单管理 风险控制 其他管理功能 客户资金第三方存管业务: 客户签约开户 资金银证间划转及控制 清算 报表 收并处理解除限售股份账户、高管人员账户和未解除限售股份账户信息 二、测试问题记录备注：测试负责人： 联系电话（包括手机）：题裳拢距烩卑肋妥晚拦墟断债崖英绷熄挪挺挑酣莆绣氦敞瓢肪她怒强贰虾梳究丛堰匆租哆食屿红硫段恐少屡坦换旬绝栽辊厕晋畜屡僚威央聂赵苑蜂袖卖岩漾鱼圃行妒舞胆站募陇韧茁升肆奄镊兵莆模梁症托袭船涡赴岭月中沧彝试诊檀奶形也操臀切幼强览酶俺宁竹佬讲弃栗墙虽几徒韧罩撕恿蒂酵房枕宁握涸咱除坠舍狈匿匹财懂叁秉腮毯倔方