某钢制品公司质量管理体系年度内审计划

1、大连大立钢制品有限公司质量管理体系20122013年度内审计划1、审核目的：本年度内审从审核2012年质量目标实现过程入手，审核各部门相关工作 是否按质量管理体系文件要求，确保公司质量管理体系得到正常运行。2、审核准则：£09001:2008 标准、本公司的质量手册、质量体系程序文件、合同、有关的国家标准/行业标准。3、审核的频次：暂定一次。4、审核的范围：质量目标覆盖的部门、场所及产品。5、审核的方法：按“内审检查表”的要求抽样审核6、审核日程安排：时间安排审核内容主要审核部门2013年 月 日上午图纸、技术管理技术科2013年 月 日上午客户投诉管理技术科、外订货管理科2013年

2、 月 日上午产品实现过程管理经营科、生产科、制造部2013年 月 日上午物资采购管理经营科、米购员、 材料管理员、仓库管理员编制：宋如批准：编制日期：2013年2月152012年前的质量目标大连大立名称质量目标钢制品有限公司编号DL / QM5-4-1签经字王珏日2009-1-6项目责任部门质量目标考核方法统计周期考核周期技术工作 管理质量 合格率图纸、工艺设计差错率W 1%统计图纸、工艺设计错误数 量和实际图纸、工艺文件设 计总数量之比季度年用户质量 反馈 处理及时率技术科用户质量反馈信息 处理及时率100%统计用户质量反馈信息实 际处理数量和用户质量反 馈信息总数量之比月季度现场产品 质量

3、 合格率生产科下料、切割、装配、焊接、涂装一次检验合格率96%统计各工序产品的一次交验合格数量和交验总数量之比成品一次交检合格率98%统计产品成品一次交检合格数量和交验总数量之比外协产品质量合格率外订货管理科外协产品一次交验合格率95%统计外协产品的合格数量与外协总数量之比采购质量合格率经营科外购件进货检验和验证合格率 98%统计采购的合格数量和采>购总数量之比月年质量检验结果符合率管理者代表质量检验结果符合率98%统计质量检验结果和用户质量反馈信息符合程度季度年纠正/预防 措施 实现率纠正和预防措施及时到位率100%统计实行措施的到位数量和应采取措施总数量之比员工培训实现率总务科培训实

4、现率100%统计实际培训次数和计划培训次数之比人员参加率100%统计实际参加培训人数和计划培训人数之比2013年度质量目标大连大立钢制品有限公司名称质量目标编号DL / QM 5-4-1总经理 签字李栋 日2013-2-10项目责任部门质量目标考核方法统计周期考核 周期技术工作技术科图纸设计差错率< 1%统计生产单位反馈数量与实月季度管理作业扌曰导书、制造 工艺实时率 96%际发放总数量之比客户质量投诉管理技术科 生产科 外订货 管理科客户质量投诉处理及时率100%分别统计二部门的客户质量投诉实际处理数量与客户质量投诉总数量之比年内客户投诉率降低30%现场产品质量管理生产科下料、切割、装

5、配、 焊接、涂装一次检 验合格率 96%统计各工序产品的一次交验 合格数量和交验总数量之比成品一次交检合格率 95%统计产品成品一次交检合格 数量和交验总数量之比发运差错率w0.1%客户投诉与发运总箱数之比装箱损坏率w0.5%纳期准时率w0.1 %发运计划与延期交货总数之 比外协产品 质量管理外订货管理科驻厂代表一次检验合格率 90%统计检验合格数量与检验总 数量之比纳期准时率w0.1%发运计划与延期交货总数之 比采购管理经营科 外订货材料员外购物资进货检验合格率 98%分别统计各类采购物资的合 格数量和采购总数量之比（外 订货科、材料员提供确认表）物料管理材料员材料入库质量及检尺确认率100

6、%使用者反馈与抽查相结合仓库员库存物资的帐、物、卡符合率100%使用者反馈与抽查相结合职业培训管理总务科培训实现率100%统计实际培训次数与计划培 训次数之比季度半年人员参加率100%统计实际参加培训人数与计 划培训人数之比纠正/预 防措施管理管理者代表纠正和预防措施及时到位率100%统计实行措施的到位数量和应采取措施总数量之比半年年大立公司质量管理体系内审检查表01DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论4、质量管理体系4.1组织是否持有质量手 册，并熟悉其要求？质量手册有效版本组织是否按质量手册 要求实施和保持质量 管理体系？有效实施的范例和证据与重要岗位员工会 谈组

7、织是否按质量手册 要求，持续改进质量 管理体系的有效性持续改进计划；持续改进范例；管理评审记录材 料。组织是否对质量管理 体系的运行过程进行 检测、测量和分析管理评审计划 质量方针监控记录 质量目标监控记录 经营、生产计划监 控记录组织是否按质量手册 要求管理其质量管理 体系所需的过程？过程流程图组织是否对产品外协 生产过程头施控制？质量手册产品协作管理条例组织是否对零部件外 购过程实施控制？质量手册 采购管理条例受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表02DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论要素4.2文件要求4.2.1总则421组织是否对公司

8、的质 量方针、质量目标、 管理条例、作业指导 书有充分的了解质量方针、质量目 标、管理条例、作 业指导书与重要岗位员工谈 话4.2.2质量手册422组织对公司的质量手册有修订的意见提出修订质量手册的理由423文件的控制423组织是否对质量管理体系所要求的文件、 记录进行控制？文件发放清单或控制记录或类似的文件及记录组织所执行的文件及 更改是否得到评审和 发布批准及识别文书管理条例得到识别的证据组织是否使用了过期或作废的文件作废文件销毁记录4.2.4记录的控制424组织是否建立并保持记录记录范例记录清单受审部门签字：审核人签字：年 月曰质量管理体系内审检查表03DL / 质量一03 附件2条款审

9、核项目应提供证据审核发现结论5管理职责5.1管理承诺；5.2以客户为关注焦点5.15.2管理承诺和“以客户 为关注焦点”是否得 到有效的履行？质量方针和质量目 标客户投诉处理范例5.3质量方针5.3质量方针是否得到沟 通和理解，是否得到 持续适应性评审？随意选择员工进行 直接交谈。评审质量体系的所 有要素，以确保其 持续的适宜性和有 效性。5.4策划5.4.1质量目标5.4.1质量目标是否涵盖满足产品要求所需的内容和具有可测量性？管理评审资料 实际测量质量目标5.4.2质量管理体系策划5.4.2对质量管理体系变更进行策划和实施时，是否保持质量管理体系的完整性？内部审核结资料。受审部门签字：审核

10、人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表04DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论5.5职责，权限和沟通5.5.1职责和权限5.5.1组织内的职责、权限得到规定和沟通？相关文件中规定的职责和权限。质量检验人员的合法性最高管理者的聘用书下道工序合理的抱怨和投诉是否得到及时改进？与下道工序的人员谈话相关的整改记录质检员是否能够当场纠正质量问题生产过程中，谁对质量负责？与质检员谈话质量“三检制”是否得到落实？三检制记录5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表的职责和权限是否明确和得到落实与管理者代表谈话 管理评审记录。5.5.3内部沟通5.5.3组织内部沟通的渠道是否畅

11、通？内部沟通的证据或记录随意与员工交流受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表05DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论5.6管理评审5.6.1总则5.6.1最咼官理者是否按策划的时间间隔组织评审质量管理体系？管理评审的证据或记录落实管理评审议题的证据管理评审是否包括评 价质量管理体系改进. 的机会和变更的需 要，包括质量方针和 质量目标？由管理评审所引发的持续改进项目的落实证据组织对客户抱怨和投诉的处理效果客户投诉整改记录562评审输入562管理评审输入是否合 理和具有代表性？ 预防和纠正措施的有 效性？管理评审会议记录563评审输出563管理

12、评审输出是否包 括：质量管理体系及 其过程有效性的改进 和资源需求？管理评审会议记录受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表06DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论6资源管理6.1资源的提供6.1组织是否为实施、保 持质量管理体系并持 续改进其有效性和增 进客户满意度提供适 宜的资源？提供资源的证据6.2人力资源6.2.1总则6.2.1从事影响产品质量工 作人员的技能是否胜 任岗位工作需求？岗位职责和权限规 疋、劳动合冋 培训记录与重要岗位人员会 谈。6.2.2能力，意识和培训622组织是否确定从事影 响产品质量工作的人 员所必要的能力，并 提

13、供培训或采取其他 措施以满足这些需 求？组织是否定期评价所米取措施的有效性？岗位职责规定 作业指导书 以往的奖惩范例 培训计划和培训记 录绩效评价记录受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表07DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论6.3基础设施6.3组织是否提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施？基础设施增资或维修计划或增资维修证据组织当年内是否增购 设备或相应的硬件及. 软件？增购计划或证据6.4工作环境6.4组织是否为达到产品 符合要求提供所需的 工作环境？组织是否保持生产现 场处于有序、清洁的 状态？工作现场环境及环境污染风险评价组织

14、是否在设计开发和制造过程的活动中强化安全生产管理？.安全生产预防和纠 正活动的证据 安全培训记录 安全教育记录组织是否采取可靠的措施预防职业病的发生？与现场工人交流受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表08DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7产品实现7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划是否与质量管理体系其他过程的要求相致？项目策划的证据质量策划的证据开发设计的证据作业指导书改善资源/设备的策划证据与生产工人交流产品的质量目标和要求是否明文规定？针对产品确定的过程、文件和资源是否适宜？产品所要求的验证、 确认、监测、检验和 试验活动以及产

15、品接 收准则是否适宜？是否规定产品实现过程及产品满足要求应提供的证据和记录？受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表09DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定721客户规定的要求，包 括对交付及交付后活 动的要求是否得到充 分的确定？行业间通用的标准 或规范政府，安全和环境 法规符合性过程 组织内部的产品规 范双方之间沟通的往 来证据客户虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求是否得到确定？产品要求是否满足与产品有关的法律法规要求？7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2组织是

16、否在签订合同 之前评审与产品有关 的要求以及客户没有 形成文件的要求？合同评审或可行性研究的证据合同文本组织是否保持评审结果及评审所引起的措施的记录？合同评审的记录。大立公司质量管理体系内审检查表10DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.2.3顾客沟通72组织是否对客户提出 的信息进行登记、处 理和反馈（包括客户 抱怨）？沟通的证据或记录7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.1组织是否对产品的设计和开发进行策划和控制？职责和权限规定 开发计划或策划计 划组织是否确定设计和 开发阶段？适于每个设计和开发 阶段的评审、验证和 确认活动？设计和开发的职责和 权限

17、？产品设计和开发阶 段进度计划表 设计评审，验证和 确认过程记录 设计和开发说明 书。当设计和开发发生更 新时，产品设计和开 发策划的输出是否予 以更新？输出更新的证据。受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表11DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论审核人签字:年 月曰受审部门签字:设计和开发输入7.3.2组织是否确定与产品 要求有关的输入，并 保持记录？设计输入清单或记 录组织与产品要求有关 的输入是否包括： 功能和性能要求？ 适用的法律法规要 求？以前类似设计提供的 信息？设计和开发所必需的 其他要求？相关标准或规范 法律和法规要求 以前或

18、现存的产品 设计信息 产品说明书组织是否评审设计输入的充分性和适宜性？可行性分析报告7.3.3设计和开发输出7.3.3设计和开发输出是否.在放行前得到批准？设计输入清单会签手续设计和开发输出是否 为采购、生产和服务 提供准确信息？技术要求、图样试验结果接收准则受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表12DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论734设计和开发评审734在适宜的阶段，组织 是否依据所策划的安 排对设计和开发进行 系统的评审可行性分析报告 输入评审记录 输出评审记录 工艺评审记录组织是否保持评审结果及纠正措施记录？设计评审策划和记 录7

19、35设计和开发验证735组织是否依据所策划 的安排对设计和开发 进行验证？依据策划所做的 设计验证记录 纠正措施组织是否保持验证结果及任何必要措施的记录？设计验证报告和 记录736设计和开发确认736组织是否依据所策划对设计和开发结果进行确认？实验报告设计确认记录会签证明设计和开发确认是否与客户要求致？设计确认记录客户意见客户要求时，组织是否制作样品？客户评价意见受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表13DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.3.7设计和开发更改的控制737组织是否识别设计和 开发的更改，并保持 其记录？更改记录组织是否在适

20、当时对 设计和开发的更改进 行评审、验证和确认， 并在实施前得到批 准？设计更改批准过程记录组织的设计和开发更 改的评审是否包括评 价更改对产品组成部 分和已交付产品的影 响？更改管理过程的证据组织是否保持更改评审结果及任何必要措施的记录？更改记录。受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表14DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.4采购7.4.1米购过程741组织是否确保采购的产品符合规定的采购要求？进货检验记录供方检验报告组织是否根据供方按 组织的要求提供产品 的能力评价和选择供 方？供方评价报告合格供应商名单组织是否制定选择、评价和重新评

21、价供方的准则？评价准则供方评价报告组织的供方是否需要通过第三方认证机构的认证？供方认证证书的复 印件。742采购信息742组织的采购清单是否表述拟米购产品的全部信息和要求？采购计划或清单采购合同组织是否确保规定的采购要求是充分与适宜的？受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表15DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.4.3米购产品的验证743组织是否确定并实施 检验或其他必要的活 动，以确保采购的产 品满足规定的采购要 求？进货检验准则进货检验记录组织是否在采购信息中对在供方现场验证做出规定？采购合同7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提

22、供的控制7.5.1组织是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供？设备操作规程作业指导书与生产工人交流组织是否制定生产计划和生产流程？生产计划生产流程图组织是否为工人提供文件化的作业指导书？作业指导书的有效性。组织的作业指导书在工作现场是否易于得到？工作现场作业指导书的有效性。受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表16DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1组织是否标识关键设 备，并建立全面预防 性维护系统？关键设备管理台帐设备维修计划组织是否制定设备、设施维修计划？设备管理条例设备清单设备完好率清单设备维护

23、记录组织是否为工具和量具的管理提供适当的技术资源？工具/量具台帐检验合格证明组织是否建立和实施生产工装管理系统？工装管理制度工装清单维修记录组织是否追踪控制产品外协活动？产品协作管理条例组织的生产计划是否满足客户要求？生产计划交付计划客户反馈7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.2组织是否对特殊生产过程实施确认和监控？特殊过程管理制度确认和监控的证据受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表17DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.2组织是否对特殊过程 的设备认可、人员资 格等进行专业的鉴 定？设备操作

24、规程 特殊工种资格证 有关的记录 设备完好证明组织是否对特殊过程 制定特定的程序或方 法特殊过程管理制度组织是否对特殊过程的记录进行管理相关记录7.5.3标识和可追溯性7.5.3组织是否在产品实现 的全过程中使用适宜 的方法识别产品？物料品牌标识 设备用途标识 从原材料到交付 产品的可追溯性组织是否针对监测和.测量要求识别产品的 状态？检验结果标识 产品状态标识 检验记录组织是否控制并记录产品的可追溯性？质量确认表受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表18DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.5.4顾客财产7.5.4组织是否控制状态下使用客

25、户财产？客户财产管理程序7.5.5产品防护7.5.5组织是否针对产品的符合性提供防护？产品防护管理制度现场参观。组织的产品防护是否 包括标识、搬运、包 装、贮存和保护？组织是否对对库存物 资实行周期管理，以 降低库存物资和资金 的积压？仓库管理制度库存物资盘查表现场参观组织是否对不合格品进行控制管理？废旧产品存储隔离区域7.6监测和测量装置的控制7.6组织是否确定通过监 测和测量以及所需的 监测和测量装置，为 产品符合确定的要求 提供证据？测量设备的准确 度和精确度专门机构出具的 校验合格和有效 期证明受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表19DL / 质量一03 附

26、件2条款审核项目应提供证据审核发现结论7.6组织是否对监测测量设备进行归类管理？组织的质量手册中 的程序说明登记或记录当发现设备不符合要 求时，组织是否对以 往测量结果的有效性 进行评价和记录？产品再检验的记录组织是否保持校准和验证结果的记录？量具验证记录。当计算机软件用于监 测和测量时，组织是 否确认其满足预期用 途的能力？校准记录8测量，分析和改进8.1总则8.1组织是否策划并实施 监测、测量、分析和 改进过程，以证实：产品符合性？质量 管理体系符合性？持 续改进质量管理体系内审结果产品符合资料的有效性？受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表20DL / 质量一0

27、3 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论8.1组织是否对统计报告.中的数据差异、运行 稳定性和过程能力进 行调整？分别与管理者、员 工会谈统计技术培训记 录组织是否使用统的统计技术？数据统计报告8.2监测和测量8.2.1顾客满意8.2.1组织是否对客户满足其要求的感受的信息进行监测？证明客户满意度 的有关信息客户满意度分析 报告整改的证据组织是否对客户满意度进行归类整改？8.2.2内部审核ci00 CM组织是否定期进行内 审，以确定质量管理 体系符合组织的要 求，并得到有效实施 与保持？内审计划内审记录组织是否规定审核的 准则、范围、频次和 方法？质量手册中的内部审核程序受审部门签字：审核

28、人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表21DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论ci00 CM组织是否确保审核员选择和审核的实施过程客观性和公正性？审核员只能审核 独立于他们职能 之外的区域 内审员名单组织是否在程序文件 中规定策划和实施审.核及报告结果和保持记录的职责和要求？质量手册内审报告负责受审区域的管理 者是否确保及时消除 所发现的不合格及其 原因？内审发现不合格项的时间整改记录组织的内审是否对改进措施的验证和验证结果进行跟踪管理？验证的记录组织是否审核质量管理体系与ISO/TS9001 : 2008质量管理体系要求的符合 性？与不同部门的管理者会谈内审

29、报告组织是否审核产品制 造过程，以决疋其有 效性？审核计划审核报告受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表22DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论ci00CM组织是否以适宜的频 率，对新开发产品及 其交付情况进行审 核，以验证符合所有 规定的要求（如产品 尺寸、功能、包装、 标签等）？产品审核程序和审核报告。组织的年度内部审核 是否覆盖所有与质量 管理有关的过程、活 动和部门？内审计划内审日程表当内部或外部审核发 生不符合或客户严重 投诉时，组织是否适 当地增加审核频率？内审计划安排组织的内审员是否具有审核资格？内审员名单及资格证书823过程的

30、监测和测量823组织是否采用适宜方 法对质量管理体系运 行过程进行监测，并 在适用时进行测量？质量手册检测、测量记录管理评审决议受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表23DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论8.2.3当发生未能达到所策 划的结果时，组织是 否采取适当的纠正措 施，以确保产品的符改进报告合性？组织是否对所有新产 品制造过程进行验 证，以验证过程能力 并根据验证结果为过 程控制提供补充输 入？新产品制造过程验证报告生产计划新产品生产过程 控制图组织是否对重要的控制过程进行标识？制造过程（流程）控制图组织是否对已经表现 为不稳定和能

31、力不足 的过程特性启动适当 的改进计划？实施改进的记录为确保过程稳定和能 力提升，组织是否制 定纠正措施计划？纠正措施报告受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表24DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论824产品的监测和测量8.2.4组织是否对产品的特 性进行监测和测量， 以验证产品要求已得 到满足？质量检验计划各过程的检验记录质量确认表824组织关于产品监测和 测量管理制度中是否 指明有权放行产品的 人员？质量手册相关的管理制度8.3不合格控制8.3组织是否确保不符合 产品要求的产品得到. 识别和控制，以防止 其非预期的使用或交 付？不合格品

32、的管理现状不合格品管理制度组织是否在程序文件 中对不合格品的控制 以及处置的有关职责 和权限做出规定？质量手册组织是否对纠正后的 不合格品进行再次验 证，以证实符合要. 求？再次验证的记录受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表25DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论8.3在产品父付或客户开 始使用后发现不合格 品时，组织是否采取. 相适应的预防纠正措 施？预防纠正案例组织的作业指导书中 是否包含以往不合格 品的范例，是否易于 被操作者取得和使 用？作业指导书与现场工人交流当发现不合格产品被 发运时，组织是否立.即通知客户？通知客户的案例被让步放行的不合格 产品装运时，组织是 否在包装箱上做适当. 的标识？标注/标识的案例组织是否将不合格品让步放行规定也应用于米购产品？质量手册的定义受审部门签字：审核人签字：年 月曰大立公司质量管理体系内审检查表26DL / 质量一03 附件2条款审核项目应提供证据审核发现结论8.4数据分析8.4组织是否确定、收集 和分析适当