基于建设项目全寿命周期的风险管理集成系统的设计研究

1、建 筑 管 理 现 代 化 2008年第4期 ·86· Construction Management Modernization 总第101期收稿日期:2008-05-16;修改日期:2008-08作者简介:殷显焕 (1985-,男,湖北黄石人,硕士研究生,主要从事工程项目风险管理、房地产经营与管理研究;基于建设项目全寿命周期的风险管理集成系统的设计研究殷显焕,贾 岩(大连理工大学 土木水利学院,辽宁 大连 116024摘 要:在前人研究的基础上提出了全寿命期集成化风险管理系统的具体设计思路和框架,并对其具体的实现方法和编程语言进行了研究。对实现该集成化风险管理的组织模式

2、进行了分析,提出一个全寿命期风险管理联合班子的设想,弥补了以往只有一个理论模型的不足。全寿命集成化的风险管理是未来项目管理发展的一个大趋势,它是对工程项目全寿命集成化管理的补充和完善,可以为全寿命期集成化的项目管理提供支持。关键词:项目管理;风险管理系统;全寿命期;集成化中图分类号:C931.6 文献标识码:A 文章编号:1001-019X(200804-0086-05Research on the Design of the Integrated Risk Management SystemBased on the Life Cycle of Engineering ProjectYIN X

3、ian-huan, JIA Yan( Faculty of Civil and Hydraulic Engineering, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China Abstract: Based on the former research, this paper puts forward a design methods and a specific framework of the life-cycle integrated risk management system, the realization methods

4、and programming languages have also been studied. All of these can make up the insufficiency of the former research which just puts forward a theoretical model. Life-cycle integration of risk management is the trends of the future development of risk management, which is also a supplement and perfec

5、tion for the life-cycle integrated project management.Key Words: project management; risk management system; life cycle; integration1 全寿命集成化风险管理的含义 1.1全寿命集成化的项目管理 项目集成化管理是指项目参与方、项目各阶段、项目各职能之间的集成一体化,使其产生1 + 1 > 2的效果1。如图1。而在我国传统的项目管理模式下,工程项目管理被人为的划分为各个不同的阶段,各阶段的主体为追求局部利益的最大化,往往使得各个阶段的目标管理相互脱节,缺乏信息沟

6、通,造成各阶段目标的冲突和阻碍全寿命期总目标的实现。为了克服传统管理模式的不足,国内外不少学者提出了工程项目全寿命期集成化管理理论(life-cycle integratedmanagement, LCIM ,这种全新的管理模式和管理思想的核心在于它以系统的观点集成了传统上各自独立的决策阶段管理(Decision Management, DM 、实施阶段管理(Owner Project Management, OPM 、运营阶段管理(Facility Management, FM ,从项目全寿命的角度进行整体系统分析、优化和协调,从而实现工程项目全寿命期的总目标。建设项目全寿命期集成管理系统(

7、LCIMS 的概念模型,如图2所示。建设单位 设计单位 施工单位管理单位 项目参与方项目各职能进度管理 质量管理 安全管理成本管理风险管理 前期策划设计 施工 运营管理 后评价 项目各阶段图1 项目集成化管理简图总第101期 殷显焕 等:基于建设项目全寿命周期的风险管理集成系统的设计研究 ·87· 1.2 全寿命集成化的风险管理风险管理是项目管理知识体系(PMBOK 的重要内容之一,贯穿于项目的全寿命周期内,并与项目管理在信息的产生、处理等方面属于同一过程,因此风险管理也应向综合、集成化的方向发展。建设项目全寿命期风险管理集成系统(life cycle integrated

8、 risk management system, LRMS 是以工程项目全寿命期管理的目标为驱动,通过对影响全寿命期目标实现的各类风险因素进行系统的识别、衡量、估计和评价,提出相应的风险应对方案及决策,并实施风险监测的风险管理支持系统。LRMQS 目标是避免和减少项目风险事件所导致的目标偏离,以最少的代价提供更多的目标实现保障,为项目的决策提供充分的依据。体现了与建设项目目标的一致性。它与建设项目全寿命期集成管理系统LCIMS 的关系图3所示24。 图3表明LRMS 是作为LCIMS 的一个子系统而发挥其作用是对LCIMS 的补充和完善,可以为工程项目全寿命期的项目管理提供支持。LRMS 包括

9、对影响项目集成系统各阶段目标实现的风险源的识别模型、风险衡量和风险估计模型,以及总的风险评价模型,还包括风险应对方案决策模型,风险监测的技术和方法等,因此借助于LRMS 的支持,LCIMS 将变得更加有效,项目的目标偏差将得到控制,从而提高项目全寿命期目标实现可能性。 2 建设项目实行全寿命集成化风险管理的优势工程项目实行集成化风险管理具有如下优势:一是可以充分地、不遗漏地识别出存在于项目中各部分内部和外部之间的风险因素,并进行风险的连续跟踪。二是能够避免单纯定性和单纯定量风险分析的局限性,也能解决定性和定量的非系统结合方式难以解决的困难,通过多种模型的反复验证,可以提高对风险问题认识的准确度

10、,适用于工程项目各阶段的风险管理。三是由于集成系统能够将决策者的经验知识、风险分析理论、推理技术、数据信息和计算机技术进行有机结合,实现了决策、风险管理和资料信息部门的资源共享和沟通,弥补了单一学科知识和单一功能部门研究项目风险管理问题的不足,从而能够发挥认识系统的整体优势和综合优势,给重大工程项目风险问题的解决提供科学的依据。四是集成化的风险管理系统能够提供规范化的风险分析工具,输出正规的风险管理文档,使得风险管理的过程趋于标准化,可以为类似项目的风险管理提供宝贵的资料文档和成功的经验。五是能够降低工程项目风险管理成本。一方面,通过工作流程重组,建立标准的工作流程,减少多余的工作环节,可以大

11、大地提高风险管理的效率。另一方面,可突破组织现有资源的约束,在有限的资源投入的前提下,通过资源整合,使资源的获取渠道和来源向外延伸,在资源共享和优势互补中,提高资源的使用效率,有利于工程项目目标的实现。图2 LCIMS 的概念模型 图3 基于风险的LCIMS 的概念模型·88· 建 筑 管 理 现 代 化 2008年第4期3 建设项目全寿命期风险管理集成系统设计3.1 集成化风险管理系统的设计思路及其基本功能设计思路是:在进行系统设计前应明确这个系统应具备哪些基本功能;根据功能要求进行功能的结构分解;再对针对每一项分解出的基本功能进行具体的编程实现;通过管理系统,数据库和知

12、识库将各种功能进行集成应用。建设项目全寿命期集成化的风险管理系统具有以下基本功能:一是根据项目大小,项目团队的管理水平,工程特征的复杂程度自动提取相应的风险管理过程和风险管理技术。二是可以分析和评价项目不同阶段的风险源以及帮助选择相应的风险应对措施。三是能够储存相关的风险源和风险应对的策略知识,方便风险管理人员查询和更新。四是数据库和模型库维护方便,便于管理人员及时修改、更新和完善。五是能够进行风险的跟踪,演示项目的风险状态,以及准确快速地计算风 险数据和做出风险应对的决策。六是能够打印和输出美观的风险管理报告、图表和文档。七是系统的实用性强,易于实现人机交互,界面友好,便于操作。八是充分考虑

13、专家和需求方对待项目风险的态度,尽可能地发挥人的判统风险管理和决策中的作用,使系统具有高度的灵活性和智能性。九是各种模型能够相互验证,提高解决问题的综合能力。3.2 全寿命风险管理系统的设计为实现上述集成系统的目标,综合国内外风险管理系统集成研究的成果,本文提出一种将风险登记表数据库和知识库系统方法相结合的集成系统,即综合国内外广泛使用的风险分析模型和技术,通过建立工程项目全寿命周期各阶段的风险登记表(Risk Rigister 知识库,来识别可能影响项目全寿命期目标的各阶段风险因素,依据工程项目的特点自动提取有效的风险分析技术模型来量化风险、估计风险和评价风险,并从风险应对数据库中优选风险控

14、制计划和策略来监控风险等,其目标是实现对风险的全程跟踪和动态管理,力求避免和减少项目风险事件所导致的项目管理目标的偏离。LRMS 的设计框图如上图4所示。LRMS 总体上由模型库和知识库以及相应的管理系统构成(知识库管理系统,模型库管理系统及会话生成管理系统,其中会话生成管理系统是其中的关键,它通过人机交互,根据项目寿命期各阶段的风险特征,把风险问题导入到风险管理过程中,并通过对模型库和风险源知识库的操作实现对各阶段目标风险的识别、衡量、估计及风险评价,最后输出可行的风险控制方案或计划,通过实施风险控制和监测后,完成一个完整的动态的风险管理过程。3.3 全寿命风险管理系统的集成设计及字段编码系

15、统能否有效集成的关键在于风险管理过程的标准化、模型的标准化、运用于各阶段风险管理过程的适用性和合理的数据流程,以及有效的界面交互。需要在集成的规模、层次和系统的交互能力方面有更大的突破。本文提出的系统设计框图如图5所示,该系统由数据库、模型库和相应的管理系统构成。(1数据库及其编码。知识库部分采用Access2002数据库语言,分别建立风险登记表数库,风险管理报告模板数据库,风险应对措施数据库以及工程特征数据库。 风险登记表数据库。包括质量风险登记表数据库、项目成本风险登记表数据库、经济风险登记表数据库、工期风险登记表数据库、安全风险登记表数据库、环境风险登记表数据库等6类与目标风险有关的数据

16、库,其编码按照风险分解结构的层次进行,有关字段包括风险所在的阶段,风险发生的可能性,风险的影响程度,风险描述,风险的受控状态等。该数据库用于储存风险源的信息和状态。采用层式风险分解结构来定义风险数据库的结构及编码,编码及字段。图4 LRMS 的设计框图总第101期 殷显焕 等:基于建设项目全寿命周期的风险管理集成系统的设计研究 ·89· 风险应对措施数据库。包括风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用五类数据库,有关字段包括方案措施描述、方案的成本、方案的收益包括风险发生可能性的降低,风险影响的降低等。针对各类风险所采取的风险应对措施方案及其指标,以 及实施的状态,

17、将各种对策的实施效果作为方案评价的依据也录入数据库中,以供相关的决策模型调用。风险应对措施库可以作为风险知识库的一部分而被经常更新和完善,成功的措施可以供将来类似的项目自动提取。 工程特征数据库。用来存储工程的类别、投资额,工期、工程各方关系人、合同类别,技术特点等工程信息特征和目标,可以采用工作分解结构(WBS 编码方式设计字段类型。采用WBS 编码方法来设计各阶段的工程特征数据库,根据各阶段工程项目特征信息的不同,相应的应包括决策阶段工程数据库,设计计划阶段工程数据库,采购施工阶段工程数据库和竣工及使用阶段工程数据库。以决策阶段工程数据库为例,其相应的字段应包括如下内容:工程类别,规模,工

18、程投资、工程进度、工程技术指标,财务评价预测的基础数据,工程描述等,WBS 编码可以从有关的项目管理软件直接提取。 风险管理报告模板数据库。包括中期报告模板数据库,临时报告模板数据库,以及总报告模板数据库。其字段类型为文本,根据工程项目的不同类型可以设置多种模板数据库。(2模型库及其编码。包括风险识别的模型库、风险估计模型库、风险评价模型库,风险监控模型库,风险应对决策模型库等等。每类模型库应尽可能的包含目前所有的风险管理技术和模型,并且随时可以进行扩充和二次开发。以上数据库应可以被各类模型库的模型和管理系统软件调用,以便于信息的集成和共享。(3管理系统。包括会话生成管理系统、模型库和知识库管

19、理系统。 会话生成管理系统。用于实现用户与系统之间的交互,提供各类分析模型选择的条件判断,以及回答用户对系统的输入和输出的请求命令。会话生成管理系统是的一个关键,它通过人机交互,根据项目寿命期各阶段的风险特征,把风险问题导入到风险管理过程中,并通过对模型库和风险源知识库的操作实现对各阶段目标风险的识别、衡量、估计及风险评价,最后输出可行的风险控制方案或计划,通过实施风险控制和监测后,完成一个完整的风险管理过程。 模型库和知识库管理系统。用于管理相应的模型库和知识库,实现对模型库和知识库的定期维护、查询、修改和更新。它的特点是每一个建模部分都共享相同的数据库和对话部分,建模部分间的数据通信通过共

20、享的数据部分来进行,建模部分间的控制信息,通过共享对话部分里进行。这样可以实现更高层次上的风险管理系统集成,增加系统的应用能力。3.4 集成系统的模块设计及编程实现工程项目全寿命期风险管理集成系统的主模块和各个子系统模块设计采用Visual Basic 语言进行编程设计,其主模块的构成包括:风险识别模块,风险量化模块,风险估计模块,风险评价模块,风险应对模块,风险监测模块以及风险管理报告模块。子模块的功能包括一些常见的如数据录入、保存、计算、报表生成,编辑,打印,传输,共享及退出等基本功能。这些在VB 中都可以很容易实现。4 对实现集成化风险管理组织模式的探讨工程项目集成化风险管理体系并不是一

21、个孤立的管理体系,它的实施需要各方面条件配合,它需要有合作理念作为指导思想,相应的信息平台作为实施的物理基础,更重要的是要有合适的项目组织模式图5 LCIMS 的设计框图·90· 建 筑 管 理 现 代 化 2008年第4期 作为实施的组织基础。无论采用何种工程项目管理模式以实现对于风险的集成化管理,不可避免地要考虑到项目的治理结构。对于大型工程项目,一是进行集成化风险管理的成本衡量;二是考虑实际可操作性。对于建设项目,适用的建设模式不是唯一的5。基于全寿命周期的建设项目集成风险管理信息子系统的集成模型框架。该模型使得对于风险的管理保持连续性、统一性,而且有利于 对以往实施的建设项目进行总结,从而更加有利于对风险进行集成管理6。根据以上的信息子系统模型,本文提出一个扩大的PMC 模式,可以作为实现集成化风险管理模式载体的初步探讨。项目管理承包 商模式(ProjectManagement Contractor ,PMC ,是20世纪90年代中期新兴的一种承发包模式,由业主聘请承包商作为业主代表,对项目进行集成管理。即具有相应资质、人才、经验的项目管理承包商,受业主委托,帮助业主进行项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划、融资方案,及设计、采购、施工、试运行等实施过程,有效地控