2020年证券从业资格考试《证券交易》真题回顾

1、2020 年证券从业资格考试证券交易真题回顾一、单选题 (本大题共 60 小题，每小题0.5 分，共 30分。以下各小题以给出的四个选项中，只有一项最符合要求，多选、错选、不选均不得分)1、目前，我国证券交易所以 () 作为债券回购交易的报价方式。A. 百元面值债券到期回购价格B. 年收益率C. 折现率D.债券面值2、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是()A. 公正的对待证券交易的参与各方B. 实现市场信息公开化C. 参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处理证券交易中的违法违规行为D. 金融期权交易是指以() 为对象进行的流通转让活动。A. 金融远期合约B. 金融期货合约C. 金融

2、衍生品D.金融期权合约4、信用交易是投资者通过交付() 取得经纪人信用而进行的交易。A. 订金B. 押金C. 保证金D.定金5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 () 元。A.5000 万3.1 亿C.2 亿D.5 亿6、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由() 任免。A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 国务院证券监督管理机构D.证券公司7、加强证券市场稳定性的重要措施是()A. 提高市场的透明度B. 严格的市场准人C. 规范证券交易流程D.提高证券从业人员的素质8、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所

3、申请设立 () 交易单元。A.1 个或1个以上B.3 个或3个以上D.若干个9、在订单匹配原则方面，我国采用() 原则。A. 价格优先和时间优先B. 价格优先C. 做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先10、上海证券交易所规定，每个交易日的 () 开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9： 15-9 ： 25B.9 ： 20-9 ： 25C.9 ： 25-9 ： 30D.9 ： 20-9 ： 3011、集合资产管理计划推广期间，应当由 () 负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A. 证券公司B. 代理推广机构C. 结算公司D.托管银行12、上海证券交

4、易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月 () 内，向上海证券交易所提供() 。A. 前 3 个工作日内上月资产净值B. 前 3 个工作日内上月资产市值C. 前 5 个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值13、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是() 。A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为B. 与客户签订的资产管理合同不规范C. 违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为14、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取() 方式进行保管。A. 托管B. 质押C. 留置D.第三方存管15、

5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期 () 业务。A. 套期保值B. 资金融通C. 信用交易D.调节头寸16、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为 100 手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过() 。A.3000 手B.5000 手D.5 万手17、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入() 制度。A. 会员资格审定B. 业务风险控制C. 交易权限管理D.交易权限审批D. 、标准券的折算率是指() 。A. 一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B. 一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C. 一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D

6、. 一单位债券市值折算成债券面值的比率E. 、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照() 的三级体制设立。A. 股东大会 - 董事会 - 投资决策机构B. 股东大会投资决策机构 - 自营业务部门C. 董事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门D.监事会-投资决策机构-自营业务部门20、根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的 () 。A.200%B.100%C.70%D.50%21、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额 的()A.0.5 %。B.1.5 %。C.2%。D.3%o22、 A 股交易金额不低于 () 元的，可采用大宗交易方式买卖证券

7、。A.30 万B.100 万C.300 万D.500 万23、境内居民个人投资B 股，不允许使用 ()A. 现汇存款B. 外币现钞C. 外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1 项集合资产管理计划开立() 专用证券账户。A.1 个B.2 个C.3 个25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于() 。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年26、申购日后的 () 日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+427、发行人和主承销商

8、应在网上发行申购日() 之前刊登网上发行公告。A.1 个交易日B.2 个交易日C.3 个交易日D.5 个交易日28、上海证券交易所A 股现金红利派发日程安排错误的是() 。A. 申请材料送交日(T-5 日前)B. 公告刊登日 (T 日 )C. 除息日 (T+6 日 )D.发放日(T+8日)29、深证证券交易所规定，配股认购期为() 个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登() 次配股提示性公告。A.33B.35C.53D.5530、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过() 。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月31、某投资者通过场内投资2 万元申购上市开放式基金，假设管理

9、人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250 元，那么，该投资者可得到的申购份额为 () 份。A.19223.83B.19223C.19704.43D.1970432、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA 系统，自 () 开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。A.T日B.T+1 日D.T+3 日33、甲公司权证的某日收盘价是5 元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为 1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为 () 。A.55%B.50%C.45%D.40%34、某投资者当日申报“债转股”1000 手，当次

10、转股初始价格为每股 20 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为 () 股。A.10000B.30000C.50000D.6000035、股份报价转让试点的挂牌公司是() 。A.原STAQ NE惊统挂牌公司B. 中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C. 交易所市场的上市公司D.退市公司36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 () 元，净资本不得低于人民币 () 元。A.5 亿 5千万B.5 亿 1 千万C.1 亿 5千万D.1 亿 1 千万37、证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币() 元。A.1000 万B.5000 万C.1 亿D.2 亿3

11、8、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的 () 。A.3%B.5%C.10%D.20%39、证券公司参与1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 () ，并且不得超过() 元。A.3%1 亿B.5%2 亿C.10%5 亿D.15%5 亿40、下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是() 。A. 委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B. 通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C. 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有

12、关的全部账户和资金41、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以() 的罚款。A.1 万元以上10万元以下B.3 万元以上10万元以下C.I0万元以上30万元以下D.I0万元以上60万元以下42、证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在() 以上。A.1 亿B.5 亿C.10 亿D.12 亿43、负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的 () 。A. 董事会B. 业务决策机构C. 业务执行机构D.分支机构44、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所

13、生债权的证券的账户是 () 。A. 融券专用证券账户B. 客户信用交易担保证券账户C. 信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户45、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立() 。A. 信用证券账户B. 信用资金台账C. 信用交易担保资金账户D.信用资金账户46、证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的 () 倍，期限不超过() 个月。A.23B.26C.13D.1647、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的 () 。A. 前收盘价B. 开盘价C. 最新成交价D.收盘价48、客户融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通

14、市值 不低于 () 元。A.2 亿B.5 亿C.8 亿D.I0 亿49、一笔债券质押式回购交易涉及() 。A. 一个交易主体、一次交易契约行为B. 一个交易主体、两次交易契约行为C. 两个交易主体、两次交易契约行为D.两个交易主体、一次交易契约行为50、在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是() 。A. 国债B. 企业债券C. 融资券D.特种金融债券51、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额() 元，交易单位为债券面额1 万元。A.1 万B.5 万C.10 万D.20 万52、全国银行间债券回购期限最长为() 。A.90 天B.180 天C.360

15、天D.365 天53、全国银行间市场买断式回购以() 。A. 净价交易，全价结算B. 净价交易，竞价结算C. 全价交易，净价结算D.全价交易，全价结算54、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是()A. 同业中心B. 中央国债登记结算有限责任公司C. 同业中心与中央国债登记结算有限责任公司D. 中国人民银行55、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 () 。A.5%B.10%C.15%D.20%56、上海证券交易所国债买断式回购交易按照() 原则进行。A. 一次成交、一次清算B. 一次成交、两次清算C. 两次成交、一次清算D.两次成交、两次清算57、某证券公司持有一种国债，面值500 万元，当时标准券折算率 1： 1.27 。当日公司有现金余额1000万元，买入股票 10万股，均价为每股15元; 申购新股 300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够 ( 不考虑各项税费 )?()A. 需要做500 万的回购，库存国债足够B. 需要做650 万元的回购，库