风险和机遇评估表

1、附录 A风险和机遇评估表：JL-6.3-01-F类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估（内部 /风险应对方法外部因发生风险类别风险和机遇内容严重频率素）等级度外部因素市场开发机遇：某一规格产品市场份额增大1、新产品报价和项目确立过程的市场调外部因素市场开发查判断失误；41C降低风险2、提供成本和利润指标信息不够。内部因素新产品导入1、新产品导入周期长；54A降低风险2、产品变更失控。外部因素销售管理销售回笼不及时，导致财务及各方面成4B规避风险本增加，影响双方有效合作31、领导对管理体系不重视，没有履行足内部因素领导作用够的承诺；41D降低风险2、未能配置足够的资源。外部因素组织环境及相1、组织

2、环境识别不齐全；42B降低风险关方管理过程2、相关方要求识别不完整。应对措施逐步提高产能和质量稳定性， 以利用此机遇，获得业务增长。1、市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、 内部沟通、信息提交、 信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2、总经理负责对可行性评审报告的审批。1、新产品导入测试立项时反复论证市场需求；2、新产品导入变更的策划。业务员及时催单， 确保客户资金到帐。1、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。1、定期进行监视和评审；2、采取以对策。执行情况执行完成部门时间生产12.31分厂销售12.31部设

3、计12.31部门销售12.31部最高管理12.31层企业管理12.31部1、在签订单前要求业务员发起1、订单管理不规范， 将顾客要求错误传14C降低风险合同评审流程。 2、不接受未走内部因素订单管理递给生产过程；评审的订单。 3、与大客户签订2、接收不具备生产能力的产品。合同时将内容先由公司法务部审批。附录 A风险和机遇评估表商务12.31部：类型（内部 /风险及机遇的识别风险及机遇的评估JL-6.3-01-F执行情况外部因素）内部因素内部因素内部因素类别体系策划分析和评价内部审核发生风险风险风险和机遇内容严重频率等级度1、策划质量管理体系时，遗漏了的要求；2、策划的控制措施不能满足质量管理体

4、系各项要求的控制。3、相关方期望识别不全、错误；52B4、风险识别不全， 制定的相应措施无效；5、重大质量 （含有害物质要求） 、环境、安全事故。数据信息不准确，导致分析的结论不合52B理。1、审核人员业务技能不熟悉， 导致审核浮于表面；52B2、审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。应对方法应对措施1、策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2、各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的规避风险有效性。3、策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展；4、针对制定的风险措施追踪结果；5

5、、建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。1、要求用于数据分析的数据必须保持准降低风险确；2、每季度对公司部门分解目标进行评审；1、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审降低风险员资格证书的人员。2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。执行完成时部门间体系管理12.31部各部12.31门体系管理12.31部1、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2、总经理确保每一项输入均得到评审；内部因素管理评审1、输入资料不全；53A降低风险3、输出项目需要执行“谁去做？” “怎么2、输出项目未能有效落实。做？

6、”“什么时候完成？” ，以确保管理评审的输出得到有效落实；4、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。附录 A风险和机遇评估表体系管理12.31部：类型（内部 /外部因素）内部因素内部因素内部因素类别应对风险和机遇过程改进文件记录管理风险及机遇的识别风险及机遇的评估发生风险风险风险和机遇内容严重频率等级度1、风险识别不齐全；2、风险没有制订相应的措施；53B3、措施没有得到有效的实施。1、搜集的数据不准确或者无法利用分析；2、改善意识不到位；52B3、人员不具备改善的能力；4、改善措施有效性不足。1、需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2、失效文件投入使用， 导致引发不良

7、后果；52B3、记录填写错误或填写不清晰；4、记录存档不符合要求（环境、时间等）。JL-6.3-01-F应对方法应对措施降低风险1、制订风险对策。1、对出现不良类别进行分类搜集， 便于分析和利用；2、意识培训；降低风险3、明确改善的流程和方法， 并在组织内实施培训；4、由质量负责人或内审员对改善对策进行追踪验证，确保有效。1、建立外来文件清单， 将需要使用的外来文件予以规范管理；2、失效文件及时回收销毁， 如需留档降低风险 必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；3、文件定义记录表单保存期限，并在执行情况执行完成时部门间各部门12.31质管12.31部各部12.31门表单

8、中进行标识。1、所有出现的不合格品需要及时张贴1、标识不清楚，导致非预期的应用；不合格品黄标，以避免投入使用；内部因素不合格品控制2、未及时有效的采取改善对策，导致不合54A降低风险2、出现不合格品后， 应及时分析原因，格品的持续产生。采取对策，以确保不再产生不合格品。检验人员跟踪验证效果。内部因素设备管理设备和工装故障，造成产品质量不合格，34B降低风险制定和实施设备工装保养计划。延误生产交期。内部因素设备管理检测设备不准确，测量结果失效，导致不24C降低风险按周期要求，定期进行校准合格品流出厂外附录 A质管12.31部生产分厂12.31计量12.31室：类型（内部 /外部因素）内部因素内部

9、因素内部因素内部因素内部因素风险和机遇评估表风险及机遇的识别风险及机遇的评估发生风险风险类别风险和机遇内容严重频率等级度供应链管理外部供方供货不及时，延误交期34B供应链管理外部供方供货质量不合格，导致交期延误、43B产品质量不合格供应链管理供方产品抽样检验不具代表性，误收不合格24C品供应链管理外部供方供货中断，交期延误25B工艺控制工艺设计不合理， 产品质量不稳定， 生产效34B率低JL-6.3-01-F应对方法应对措施降低风险交期预警1、对外部供方提供的产品进行抽样检降低风险验； 2、对供方质量管理能力进行评价；3、与供方签订质量保证协议。降低风险对供方质量控制过程进行评审和抽查。降低风

10、险主要材料和部件外部供方至少有2 家以上备选降低风险工艺设计开发过程规定成立项目组，负责编制工艺开发文件执行情况执行部完成门时间企业管12.31理部质量管12.31理部质量管12.31理部采购管12.31理部技术管12.31理部内部因素工艺控制加工过程工艺文件不规范，产品质量不稳44A降低风险定，生产效率不稳定内部因素工艺控制加工过程违反工艺要求，产品质量不合格24C降低风险内部因素人员能力生产人员技能不足，质量意识淡薄34B降低风险内部因素人员能力岗位人员配备不足，或人员素质参差不齐。44B降低风险内部因素顾客投诉生产延误、 质量不稳定， 导致顾客满意度下35B降低风险降，顾客采购意愿降低附

11、录 A工艺设计开发过程规定成立项目组，负责编制工艺开发文件开展工艺纪律检查按培训计划要求，有针对性开展培训并考核。建立储备人力库， 对外招聘， 引进人才。建立顾客投诉信息管理、分析系统，并定期调查回访，及时处理客户抱怨工艺部12.31生产分12.31厂人力资12.31源部人力资12.31源部售后服12.31务部：类型（内部 /外部因素）内部因素内部因素内部因素内部因素风险和机遇评估表JL-6.3-01-F风险及机遇的识别风险及机遇的评估发生风险风险应对方法应对措施类别风险和机遇内容严重频率等级度1、物品放置环境不符合要求，导致影响其52B1、运行环境的先期策划及定期更新；产品防护质量；降低风险

12、2、库存物资每一项都做好标识。2、标识不清楚，导致用错材料。知识产权管理组织知识不足，对产品及过程设计不足。52B降低风险可利用的知识的前期收集准备。1、工程变更未能及时通知到相关部门；1、所有工程变更需要及时下发更工程变更管理2、工程变更验证不充分，导致变更后出现53B降低风险改通知单至相关部门；不符合。2、所有变更需要验证。1、生产车间、仓库、物流对产品生产储运52B1、每年至少安排对生产车间、仓库工作环境管理的特殊要求 （防火防爆防雷防静电等）相关降低风险及物流车辆工作环境检测一次，以验检查维护制度没有建立；证工作区域是否符合生产要求。执行情况执行部完成门时间仓储、生产部12.31门技术管12.31理部门技术管12.31理部门制造管12.31理部2、没有对工作环境进行日常的检查维护。1、公司的劳动合同或规章制度违反中华人民共和国劳动法 ，导致罢工、重大经济处罚等后果；外部因素法律法规2、特种设备违反 特种设备安全检查条例；51C规避风险3、（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理不符合中华人民共和国环境保护法；外部因素固定废弃物、没有定点收集存放， 并委托有资质单位处理51D规避风险危废处理外部因素物流发货1、货物在运输过程损坏； 2、运输到错误地址；3、5B降低风险送货不及时引起客户投诉