天津2017年上半年期货从业资格期货及衍生品场的形成与发展试题

1、天津2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品市场的形 成与发展试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决 定。 A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会 2、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。 A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X B.期货

2、公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y 3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算 4、统一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本 5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B,理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 6、期货

3、交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A. 2 B. 7 C. 10 D. 15 7、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 8、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失。 A. 45.5美元/盎司 B. 54.5美元/盎司 C. 50美元/盎司 D.

4、4.5美元/盎司 9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会 10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保 留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任，最高不超过80% D.全部承担赔偿责任 11、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 30 12、假定年利率为8

5、%年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4 月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成 本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%; 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是。 A. 1606,1646 B. 1600,1640 C. 1616,1656 D. 1620,1660 13、大豆提高套利的做法是。 A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买大豆期货合约 C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D.卖出大

6、豆期货合约 14、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决 定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初， 黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为元/克（不计手续费等费用）。 A. 203 B. 193 C. 197 D. 196 15、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（）。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职 16、下

7、列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盈利能力 D.实缴资本全部为货币出资 17、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.3名推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明 18、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可

8、使该投资者获利最大的是。 A. 3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B. 3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C. 3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D. 3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 19、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是。 A.分类评价申诉机制 B.分类评价“一票降级”制度 C.分类结果的披露和使用 D.分类评审的集体决策制度 20、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编

9、码，乙对甲进行了审查，发 现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是。 A.期货公司会员 B.期货业协会 C.期货交易所 D.证监会 21、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明 C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本 22、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A.心理分析 B.技术分析 C.基本分析 D.价值分析 23、下列不属于全面结算会员期货公

10、司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 24、分立的说法，不正确的是（）。 A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每

11、手1000元价 格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉 讼，应当以（）为被告。 A.期货公司 B.期货公司营业部 C.小王 D.期货公司和小王 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A.本人 B.父

12、母 C.配偶 D.子女 2、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括。 A.期货交易所 B.套期保值者 C.期货公司 D.投机者 3、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。 A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用 4、期货交易所不得从事（）。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 5、下列表述中，正确的有（）。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期

13、货业协会对期货公司进行自律性管理 6、期货合约的价格形成方式有。 A.公开喊价方式 B.配对交易方式 C.连续竞价方式 D.计算机撮合成交方式 7、期货市场的两大巨头是。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所 8、期货从业人员应当具备（）。 A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能 9、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 10、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查， 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑

14、事处罚 B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 11、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 12、会员制期货交易所会员享有的权

15、利包括（）。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格 13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表 14、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的 15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员

16、资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列 几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。 A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 16、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A.代理客户从事期货交易 B.

17、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金 17、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入 18、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 19、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会

18、员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 20、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况 21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。 A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或