2018版QMS质量管理体系内审资料全套

1、2018 年内部审核计划JL 9.202目的：评价管理体系与GB/T19001-2016标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围：本组织管理体系覆盖的部门/ 场所服务和 GB/T19001-2016标准所有条款依据： GB/T19001-2016 标准、管理手册、程序文件、管理制度、适用法律法规审核组： 组长： XXX组员： XXX审核时间： 2018/03/01-2018/03/02首次会议： 2018/03/0108:00-08:30，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见 / 末次会议： 2018/03/0216:30-17:00，参加人员同上日时间部门及要素审核员期08:3

2、0管理层及管理者代表：01Q:5.3 、6.2 、4.1 、4.2 、4.3 、 4.4 、5.1 、5.2 、6.1 、 6.3 、7.1.1 、 7.4 、XX至日9.1.1 、9.3 、 10.1 、10.3 ；12:0013:00办公室：01Q:5.3 、 6.2 、6.3 、7.1.2 、 7.1.4 、7.2 、 7.3 、7.4 、7.5 、8.4 、 9.1.1 、XX至日9.1.3 、9.2 、 10.1 、10.2 、10.3 ；17:0008:00技术部：02Q:5.3 、 6.2 、7.1.5 、7.1.6、8.3 ；XX至日10:0010:00市场部：02Q:5.3

3、、 6.2 、8.2.1 、8.2.2、8.2.3 、 8.2.4 、9.1.2 ；XX至日12:0013:00生产部：02Q:5.3 、6.2 、7.1.1 、7.1.3 、8.1 、8.5.1 、8.5.2 、8.5.3 、8.5.4 、8.5.5 、XX至日8.5.6 、 8.6 、8.7 ；16:0016:30末次会议02全体至日17:00 Q:5.3 、 6.2 在各部门均应审到编制： XXX批准： XXX日期： 2018 年 02 月 23日日期： 2018 年 02 月 23 日技术支持及业务咨询电话微审检查表文件编号：JL-9.2-03受审核部门领导层

4、受审核人最高管理者审核员XXX审核日期审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q4.1理解组织及其环境组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？对于理解公司及其环境的公司制定了组织环境及相关方管理程序，程序中明确了组织采用SWOT方法从外部环境的政治环境、经济环境、社会环境、技术因素环境、法律法规要求、供方、顾客等 7 个方面；内部环境从价值观、企业文化、组织的知识、员工需求、环保保护等5 个方面理解组织面临的环境。组织环境分析较为符合标准要求。总经理介绍：针对目前企业的内外部环境和市场环境，公司立足XXX领域

5、，做专业化公司，逐渐拓宽经营领域，增强企业抗风险能力和生存能力。公司针对组织环境形成了 组织环境分析表 ，在组织经营和环境发生大的变化时对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。Q4.2组织是否确定了与质量管理体系总经理介绍： 公司策划了 组织环境及相关方管理程序，程序中明确了组织的相关方，以及 理解相关方的需求和有关的所有相关方？是否对这些相关监视和评审相关方需求的方式、方法；经与总经理沟通公司相关方包括了：顾客、公司员工、外期望方制定相关要求并进行了监视和评部供方、政府环保部门、政府安监部门等；其中：政府环保部门需求和期望是：符合环保相关法审？律法规要求，不出现环境

6、污染事故和投诉事件，环保情况不断提升，按法规要求办理相关手续，目前 XXXX经营中符合涉及相关环保法律法规和政府要求，手续齐全， 符合要求； 政府安督部门需求和期望是：符合安全生产法等相关法律法规要求，不出现安全生产事故，按法规要求办理相关手续，目前 XXXX经营中符合安全生产法及相关环保法律法规和相关要求，符合要求； 经与总经理沟通了解，对相关方的需求和期望比较清楚明确，基本合理符合。Q4.3组织是否确定了质量管理体系的确定质量管理体范围？是否对这些信息形成了相关文系的范围件？删减标准8.3 标准：手册4.3 章节中明确了管理体系的范围：XXXXXX，依据国家、行业标准实施 XXXXXXX，

7、XXXXXXX策划活动通过标准8.1 来实施 ,8.3条款不适用 , 符合实际。 8.3 不适用既不影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的能力，也不免除本公司应对其承担的相应责任。管理体系认证范围确定，考虑了Q/E4.1 和 4.2 的要求；管理体系范围确定8.3 不适用符合要求。手册 4.3 章节中明确了体系的范围：XXXXXX，标准全部条款适用，无不适用条款。组织注册地点是：XXXXXXX。现办公地址为：XXXXXXXXXX。受审核部门领导层受审核人最高管理者审核员XXX审核日期审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q4.4质量管理体系及其过程公司的概况及体系的策划、建立和实施过

8、程；企业的组织机构、职责、经营范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？参加人员：总经理：XXXX；管代： XXXXX总经理介绍公司概况：XXXXX有限公司成立于XXXX年 XX月 XX日，公司注册资本XXXX万元。公司长期服务于XXXX行业，提供营业执照副本等均在有效期内。公司职工XX 人，其中技术人员和管理人员XX 人，拥有主要的设施设备XXXXX。公司下设办公室、技术部、市场部等职能部门。公司年产值1000 万元。总经理基本清楚自己在管理体系中的职责有：XXXXXXXXXXXXX。其他各部门职责在管理手册5.3 章节中进行了规定，具体岗位职责在岗位职责和任职能力要

9、求中进行了明确的规定。公司配备的主要设施有：XXXXXXXXX，满足公司XXXXXX需要 .公司今年根据GB/T19001-2016 标准策划了建立了A/0 版管理体系，形成了文件化的管理体系，分四个层次，一层次管理手册，二层次程序文件，三层次操作规程，四层次记录；体系文件于日发布实施。领导作用和承诺领导作用与承诺实施情况？最高管理者是否对质量管理体系的有效性承担责任？询问管理体系与组织经营的关系，有什么作用？管理体系与组织经营形势、风险有哪些？采取了哪些风险管理措施？公司通过内审、管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审，本年度日由办公室组织实施了内审，日由总

10、经理组织实施了管理体系评审，管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。公司总经理介绍：对于质量管理体系的有效运行，管理体系总经理和管代直接推进管理，对管理体系有效性运行承担责任，员工也能积极参与，对加强内部管理工作、实现规范化管理，起到了良好的促进作用。公司制定了质量管理体系的方针和目标，与公司战略方向一致；将管理体系要求融入了公司的业务过程中； 公司近期的发展战略要做XXX专业化公司， 并确保按合同要求完成所承揽的项目，提升公司在行业竞争能力，拓展经营领域。使用了过程方法和基于风险的思维，策划了风险和机遇的应对控制程序，依据程序实施了风险排查评估和机遇识别控制, 针对识别出的

11、风险采取了相应的措施。总经理为质量管理体系有效运行提供所需的资源；公司通过例会，电话，邮件等现代化通信确保沟通有效。通过内审、管理、日常检查和监视测量分析评价推动管理体系持续改进。公司下设办公室、市场部、 技术部等职能部门，并对各部门的职责和权限实施了明确的规定，由总经理督促和工作汇报使其他管理者在其职责范围内发挥作用，基本符合要求。受审核部门领导层受审核人最高管理者审核员XXX审核日期2018.03.01审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q5.1.2以顾客为关注焦点总经理介绍顾客就是企业生存之本，公司始终致力于以顾客关注顾客的需求和顾客满意。针以顾客关注为焦点最高管理者如何证实其对

12、以顾客对公司经营和施工实施了风险排查评估和机遇识别控制, 针对识别出的风险采取了相应的措施，规为关注焦点的领导作用和承诺？是否避风险。公司目前涉及和适用的法律法规要求均未出现违规现象。在经营过程中，认真履行合同确定、理解并持续地满足顾客要求以承诺，及时协调解决经营过程中出现的问题，取得了良好的市场信誉。及适用的法律法规要求？有无重大顾公司通过进行市场调查分析、客户回访了解他们的意见和建议，每年春节前定期的、日常不客投诉定期的对顾客进行询问及上门访问调查，了解他们的意见和建议， 并将其转化为我们的服务要求，是否确定和应对能够影响产品和进一步满足顾客的需求等。服务的符合性以及增强顾客满意能力本年度

13、实施了满意度调查，满意度调查得分XXXX分。达到了目标要求。的风险和机遇？本年度未发生任何顾客投诉及抱怨的现象。也未发生重大质量事故始终致力于增强顾客满意？Q5.2管理方针的制定及适宜性情况，公司质量管理方针由总经理制定，并已形成文件在管理手册中，其内容如下：方针是否包含相关法律法规要求，并与企XXXXXXXXXXXXXXX业战略保持一致？如何确保方针的沟XXXXXXXXXXXXXXX通？以上方针通过文件发放、培训、会议等形式向全体员工进行培训和宣贯，并要求大家遵照执行。制定的管理方针适应公司的宗旨和所处的环境，与公司经营战略、经营理念和公司的实际情况相一致，并支持公司战略方向，包含了对员工的

14、责任、社会责任、顾客的期望、相关法律法规要求，有持续改进的要求，管理方针的建立和保持时考虑了内外部问题、包括保护环境的承诺、满足合规义务的承诺；持续改进管理体系的承诺，满足相关方需求和期望等方面。基本符合标准要求。Q5.3组织的角色、职责和权限总经理说：公司在管理手册的5.3条款中对相关职能部门确定了相应的职责和权限，制组织岗位、职责和权最高管理者是否确保相关角色的定了岗位职责和任职能力要求通过发放文件和培训学习等方式进行沟通，以确保职责和权限限职责和权限在整个组织得到规定、沟得到落实并有效执行。公司的管理层次为管理层和部门两个层次，部门、人员的职责、权限以公通和理解？司的文件加以明确，已下发

15、到各部门执行。组织职能部门设置、职责分工是今年自质量管理体系建立以来，通过内审、管理评审、监视测量分析评价证明，全体员工了否明确、以何种形式体现？各级岗位、解各职能层次的职能分配。职责和权限是否协调一致、是否符合总经理介绍： 在总经理的带领下， 按 GB/T19001-2016 标准要求建立了管理体系， 策划了整个组织实际需要？的管理体系， 组织员工学习 GB/T19001-2016标准及体系文件。 各部门负责人及时向总经理汇报管理体系的运行情况和所需解决的问题，保证总经理及时得到的相关信息。保持公司管理体系的有效运行。基本符合要求。受审核部门领导层受审核人最高管理者审核员XXX审核日期审核条

16、款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q6.1应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施有哪些？公司在管理手册中描述了应对风险和机遇措施的管理规定，策划了风险和机遇的应对控制程序，程序中规定了风险排查评估和机遇识别控制的方式方法。在风险和机遇识别时考虑4 1和 42 条款的要求， 确定了需要应对的风险和机遇，确保质量管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响：实现改进。提供风险排查评估和机遇识别控制表，从外部法律法规、经营、技术、市场竞争、文化、政治等方面实施风险和机遇评价，内部环境从企业文化及价值观、顾客过程环境、 管理过程环境、支持过程环境、供方等方面实

17、施了风险和机遇评价，相关方需求从第三方审核机构、政府机构、最高管理者、 公司员工等方面实施了风险和机遇评价，风险和机遇评价较为全面，基本符合要求。公司通过策划和实施风险和机遇的应对控制程序，实施风险排查评估和机遇识别时考虑了4.1 和 4.2 所涉及的相关要求，确保体系能够实现预期效果，增强有利影响，减少不利影响，实Q6.2质量目标及其实现策划Q6.3变更的策划质量管理目标的内容，目标是否在相关职能和各层次机构中分解展开？目标的实现情况？了解企业目标与企业发展需求的适宜程度？如何策划？发布、实施、测量相关形成文件的信息/ 证据 .目标与方针是否保持一致？1）变更的策划2）询问在管理体系策划过程

18、中，如何确定管理体系的范围，考虑了哪些因素及与企业工程之间的关系。3）当组织机构出现变化或职责进行调整时，是否以文件的形式公布，并对相关文件进行更改？现改进，对应对风险和机遇的措施的策划及效果评价实施尚可，风险和机遇评价结合标准要求较为全面，符合要求。1） 公司手册6.2 章节中明确了有目标的设立原则、目标的确定、目标的实施与测量、分析等，基本符合标准的要求。目标分解到了部门级别，由公司的办公室按审核年度进行考核。2）公司的目标：1、XXXXXXXX；2、XXXXXXXX；3、XXXXXXXX；公司对目标进行了量化。本公司的各职能部门也建立了质量目标。公司主控部门办公室提供的 XXXXXX日“

19、目标指标统计表”考核检查表显示，目前公司质量目标得到了有效的控制，目标基本实现。总经理介绍：管理手册6.3 条款中规定变更应事先策划，应考虑变更目的及后果，体系的完整性，资源的确保程度，职责分配或再分配，以确保管理体系的完整性。公司于 2017 年底开始着手依据GB/T19001-2016 标准要求策划建立了管理体系，体系文件于XXX年 XX 月 XX日颁布实施。由管代主持对管理体系工作进行了策划，考虑了可能发生的风险和机遇，并评价变更的潜在后果，使质量管理体系工作顺利进行，从而保证符合质量管理体系的完整性。在建立管理体系时，公司考虑了目的、后果、资源可获得性、职责和权限的分配等方面的要求。公

20、司管理体系以文件的形式进行公布，并对相关文件进行更改。从目前的体系运行情况来看，质量管理体系保持了完整性。公司管理体系策划的内容基本符合质量标准的要求。受审核部门领导层受审核人最高管理者审核员XXX审核日期2018.03.01审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q7.1.1对资源的提供及其落实情况？人由总经理确定和提供了建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源。在提供资源时考资源员、技术、资金、设备等资源的配置虑了：公司现有内部资源的能力和局限；需要从外部供方获取的资源。情况？设施设备的安全与环境风险评人员、技术、资金、设备等资源的配置； 现公司办公位于XXXXX，办公面积为 XX

21、XX平米左右。价情况？设置了公司局域网，方便信息接收和人员的联络。配备公务用车等。组织是否确定和提供管理体系有技术部配备主要设施设备有：XXXXXX，技术部人员资格情况，资源配置齐全，满足目前XXX效实施及过程的运行和控制所需的人经营需要；符合要求。员？在资金投入方面，人员配备、设备设施方面基本上能够满足XXXX经营要求。Q7.4沟通经查：在质量管理手册中有沟通的管理规定，包括了沟通内容、沟通时机、沟通对象及沟通沟通对沟通的管理规定，落实情况方法、沟通负责人等基本适宜。沟通包括：内部沟通和外部沟通。内部沟通：各部门工作的衔接活动通知、会议、内部文件的传递等。由办公室保持公司会议记录。外部沟通：

22、与政府监督管理部门、甲方、材料供方、认证机构及顾客等。沟通方式：电话， QQ、微信、电子邮件和文件传阅，回访等，适宜。Q9.1.1对监视、测量分析和评价的管理公司在管理手册中规定了质量监视、测量分析和评价的要求。规定了监视、测量的方法和频监视、测量、分析和规定的落实如何次。如每年度对目标统计实施了检查。评价办公室负责监视和测量分析和评价的主控管理工作，收集各部门的管理信息、数据利用相监视和测量的方法？关统计技术，找出问题的所在，采取纠正措施，不断改进公司的质量管理水平，测量结果？组织内审，定期对目标、指标管理方案的实施情况进行检查。按照公司规定，办公室对各部门的质量目标完成情况进行考核，提供了

23、目标指标统计表公司和各职能部门目标指标均达到要求。2017 年以来至现在未发生重大质量事故和重大投诉。受审核部门领导层受审核人最高管理者审核员XXX审核日期审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q9.3管理评审1）管理评审的策划公司策划了管理评审控制程序对管理评审做出相应规定，较适宜。在管理手册规定：每年召开一次管理评审，间隔不超过 12 个月。9.3 条中 1) 查有：管理评审计划 ，编制： XXX，审批： XXXX，计划编制日期：。内容包括：开会时间、评审目的、评审范围、评审依据、评审人员、评审内容等。2）管理评审的输入和实施情况？2) 计划管理评审会议日期： 2018.03.30

24、。经查与上次管理评审的时间间隔符合手册规定。查有各部门的汇报材料。输入包括：a) 以往管理评审所采取措施的实施情况；b) 与管理体系相关的内外部因素的变化；c) 顾客满意和相关方反馈； d) 相关方需求和期望，及合规性义务履行情况； e) 相关方信息交流，包括抱怨； f) 重要环境因素和不可接受风险运行控制情况;g)目标指标及管理方案的实现程度；h) 施工项目过程绩效以及项目质量的符合性；i) 事故事件调查、不合格以及纠正措施； j) 监视和测量结果； k) 内部审核的结果； l) 外部供方的绩效； m)资源的充分性；3）管理评审的输出n) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；o) 参与协商的结

25、果； p) 改进的机会等。3）查有：管理评审报告 编制： XXX，审批： XXX，日期： 2018.03.30.管理评审结论：公司的管理体系运行具有充分性、适宜性、有效性。提出的建议：加强新版标准培训和关注国家法规变化和加强法律法规宣贯。但未针对管理评审提出的问题由办公室组织实施，目前正在筹划中。本次管理评审的记录已经收集、整理、装订，由办公室保管，基本符合要求。Q10.1是否确定改进的机会，并实施必总经理介绍：公司通过贯彻管理方针，在各职能部门和各层次建立管理目标，内部审核、数Q10.3要的措施实现其质量管理体系的预期据分析、纠正措施的制定和实施及内审、管理评审等方式持续改进公司管理体系，公

26、司的工程质持续改进结果？量和管理水平得到了较大的提高，获得了顾客和相关方的好评，人员的管理意识也得到了很大的组织是否分析、评价来自监视和提高。测量的适当数据和信息？质量方面：总经理和办公室不定期检查各部门业务及体系运行情况，发现问题开具整改通知如何对持续改进进行控制，取得单，各部门针对提出的问题实施整改并回复，随时解决工作中问题。了哪能绩效？质量管理改进活动包括自体系建立以来质量方面没有发生质量事故，无重大顾客投诉；哪些？质量管理改进与创新的记录？公司能按标准要求实施持续改进，保持了质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，提升了质量管理绩效。基本符合标准要求。受审核部门办公室受审核人XXX审核员

27、XXX审核日期审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q5.3组织的岗位职责和权限Q6.2质量目标及其实现的查部门职责权限、成员分工、沟通、资源配置查质量目标建立，是否适宜，完成情况如何？本部门共2 人，主要职责：a) 负责管理目标的建立、实施、考核和评审；b) 负责公司管理体系建立、实施和保持；c) 内部和外部的信息沟通和交流；d) 负责管理体系文件控制管理，作好文件的发放、回收、更改、销毁和归档；e) 负责管理体系运行记录的归口管理；f) 组织公司内部审核和管理评审工作；g) 负责对责任部门纠正措施的实施进行跟踪检查；h) 负责办公设施和低值易耗品的配备和控制；i) 负责公司体系运行的

28、监视和测量。j) 负责人事档案、劳动工资核算、员工培训和岗位职责管理；k) 负责组织进行风险和机遇、相关方需求和期望、组织的知识和组织环境分析管理等等。本部门职责在手册中进行了描述，各岗位职责和任职能力要求在岗位职责和任职能力要求中予以了详细的规定。详细的描述了总经理、管代、办公室、技术部、市场部、研发工程师、销售员、技术员等，岗位职责中描述的清晰明确。资源配置：电脑、传真打印机、空调，办公室大约15 平米，基本能满足工作需求。查到该部门：提供了目标指标统计表，编制XX，批准 XX。统计的目标有：策划1、资质人员持证上岗率100%；2、培训计划按期执行率100%；3、XXXXXXXXXXX。4

29、、XXXXXXXXXXX；Q6.3变更的策划1）变更的策划2）询问在管理体系策划过程中，如何确定管理体系的范围，考虑了哪些因素及与企业工程之间的关系。3）当组织机构出现变化或职责进行调整时，是否以文件的形式公布，并对相关文件进行更改？统计表显示：本部门2017 年目标均实现。管理手册6.3 条款中规定变更应事先策划，应考虑变更目的及后果，体系的完整性，资源的确保程度，职责分配或再分配，以确保管理体系的完整性。公司于 2017 年底开始着手依据GB/T19001-2016 标准要求策划建立了管理体系，体系文件于XXX年 XX 月 XX日颁布实施。由管代主持对管理体系工作进行了策划，考虑了可能发生

30、的风险和机遇，并评价变更的潜在后果，使质量管理体系工作顺利进行，从而保证符合质量管理体系的完整性。在建立管理体系时，公司考虑了目的、后果、资源可获得性、职责和权限的分配等方面的要求。公司管理体系以文件的形式进行公布，并对相关文件进行更改。从目前的体系运行情况来看，质量管理体系保持了完整性。公司管理体系策划的内容基本符合质量标准的要求。受审核部门办公室受审核人XXX审核员XXX审核日期审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现人员查相关人员岗位任职要求及其评价办公室建立和实施人力资源控制程序，程序中对人力资源的招聘、任职要求、培训、持证等予明确1）提供了岗位人员任职能力要求，从教育、培训、经历

31、、能力四方面进行规定。对总经理、过程运行环境管理者代表、办公室经理、技术部经理、市场部经理、技术员、销售员、研发工程师等岗位岗位职责和任职能力要求作出了规定。提供员工岗位能力评估表，评估表中有员工姓名、部门、职务、学历、培训经历、相关工作经历、能力评估。全部胜任本职工作。采取何种方式确保过程所需的环办公室根据公司发展确保员工各项福利待遇得到满足，日常通过公司集体活动、拓展等方式境，社会因素、 心理因素、物理因素？ 活跃员工的感情沟通和公司良好的人文氛围，目前公司员工均为汉族，无民族冲突矛盾等不稳定因素存在，公司所处区域为汉族集中区社会环境稳定，工作环境为日常大气环境，无特殊恶略施工环境。Q7.

32、2/3能力/意识查培训计划及实施记录，相关资格岗位人员证件？询问相关人员对方针、目标的知晓按情况及其质量意识情况？提供 2018 年培训计划共9 项培训。编制： XXX，批准人： XXX，。计划内容有培训部门、培训课题、参培人员、培训方式、时间、考核方式等。抽查实施的主要培训有：2018.1 各部门体系标准培训；2018.1各部门管理手册、程序文件培训；2018.5XXXX 规程培训等等。提供上述培训记录，记录培训内容、日期、培训老师、培训地点、培训方式、内容摘要、有效性评价、评价人签字，参培人员签字。抽查岗位资格人员证件：XXX，工程师，证号：XXXXXXXXXXX，发证日期XXX，工程师，

33、证号：XXXXXXXXXXX，发证日期Q7.4沟通沟通对沟通的管理规定，落实情况XXX，工程师，证号：XXXXXXXXXXX，发证日期询问 XXX、XXX、XXX等人员清楚本公司方针及目标，清楚自己在质量体系中岗位职责和权限，员工对方针、目标、质量意识方面较好，符合要求。经查：在质量管理手册中有沟通的管理规定，包括了沟通内容、沟通时机、沟通对象及沟通方法、沟通负责人等基本适宜。沟通包括：内部沟通和外部沟通。内部沟通：各部门工作的衔接活动通知、会议、内部文件的传递等。由办公室保持公司会议记录。外部沟通：与政府监督管理部门、甲方、材料供方、认证机构及顾客等。沟通方式：电话，QQ、微信、电子邮件和文

34、件传阅，回访等，适宜。受审核部门办公室受审核人XXX审核员XXX审核日期2018.03.01审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q7.51）文件化信息控制的范围1）查到文件控制程序及记录控制程序，对文件及记录的管理予以规定、明确。成文信息2）抽查文件发布前审批包括管理手册、程序文件、作业文件、管理制度、相关行业标准、记录等3）文件更改2）抽 A/0 版管理手册、程序文件，有编审批人签字，实施日期：XXXX.XX.XX4）文件发放3）提供了 XXXX.XX.XX的手册修改页，记录修改章节、条款号、修改前后内容、修改状态、5）文件保存修改人等，基本符合程序要求。6）外来文件控制4）抽管理手

35、册、程序文件、作业文件、管理制度，全部发放到位，提供了文件发放(回收)7）作废文件的处置登记表，记录文件名称、编号、分发号、版本、发放部门、签收日期、有各部门负责人签字。8）记录的管理； 记录清单， 抽查5）抽查技术部体系文件分发号01，市场部分发号04，体系文件干净整洁，保持完好。记录的标识、保存期，记录的归档、6）提供国家行业标准清单，共列199 项，记录了文件编号、名称、发布部门、实施日期、适贮存、保护是否符合要求，记录的处用条款、适用部门、获取方式等等。如：2014.04.01实施的 XXXXXXXXXX技术要求； XXXXX实置施的 XXXXXX XXXX规程等等。上述外来文件均为电

36、子文档，均为现行有效版本。7）目前体系刚建立无作废文件。8）查记录清单，共建立了 83种记录，各记录都有编号，如合同评审表JL-06-03，设施设外部供方的选择和评价控制类型和程度外部供方控制管理。有无外包过程，查合格供方名单，查外部供方调查评价记录，是否按要求实施评价？采购产品和服务的验证控制管理。备管理台帐JL-05-01,永久保存。以上记录有编号，保存期限基本适宜。. 现场见各种记录均分类装夹，装订好以后文件均实施了标识，存放于办公现场文件柜，便于检索，防止损坏丢失。记录保存过了存放期限后，按照规定进行销毁。办公司执行公司制定的采购控制程序，程序中对供方的调查、评价、采购实施流程等方面均

37、作了明确的规定，公司的外包过程为运输方。提供合格供方名录，共3 家，分别是提供货物运输的XXXX有限公司，提供XXXX有限公司，提供 XXXX有限公司共三家；内容有供方名称、物料名称、联系人、电话、传真、地址等。如提供了上述供方的营业执照等，但办公室不能提供对货物运输供方实施调查评价的证据N。采购产品和服务的验证由使用部门组织、可采用检验、测量、观察、现场评价、资料评价、试用等方式。负责人说，一般采购品验证采用现场评价、当面清点数量、观察产品质量、服务质量等方式。如：办公用品采购验收从数量，外观、合格证、包装等进行；服务的验收通过后期使用和现场服务提供情况来验收；由于采购员采购时现场验收，不能

38、提供验收的资料？（口头交流）。查进料检验规范查进料检验记录N受审核部门办公室受审核人XXX审核员XXX审核日期2018.03.01审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q8.4.3采购信息、合同、协议等办公室负责采购物料需求计划，经总经理审批后，由采购实施采购。提供给外部供方信息查 XXXXX采购合同查合同中条款是否包含采购物资验收要求、交付方式、包装要求、运输要求、付款方式等内容等。Q9.1.1/3对监视、测量分析和评价的管理办公室建立和实施监视和测量控制程序, 对监视和测量的对象、 职责、频次予以规定。 办公室 监视、测量、分析和规定的落实如何是归口管理部门，负责体系绩效监测；技术部

39、进货检验或验证，运行控制的监测，技术部负责产评价监视和测量的方法？品设计开发的监测， 市场部负责对顾客满意度调查， 见 Q9.1.2 条款。查对目标完成情况监测，由测量结果？办公室按审核年度考核汇总并通报各部门。基本符合要求。Q9.2内审策划查到公司编有内部审核控制程序，明确了内审的基本要求和频次，职责管理部门。内部审核审核计划安排和实施是否覆盖了1) 查到 2018 年内审实施计划，下发时间2018 年 2月 20 日。定于 2018 年 3 月 1-2 日安排内所有部门和过程审活动。明确了内审的依据、目的、部门、内容和审核组长及构成人员。计划由XXX编制、经总内审记录是否完整、齐全经理 X

40、XX批准。内审员资质，有无自审现象2) 编制了内部审核实施计划。查阅2018.2.20 批准的审核计划由审核组组长XXX编制，计划内审中发现的不符合是否采取纠时间为 2018 年 3 月 1-2日 2 天，内容包括了审核范围、审核依据及条款、 审核组分工等内容， 计正/ 预防措施及整改情况划覆盖了所有部门及作业施工现场。是否形成内审报告审批下发3) 查看领导层、办公室、市场部、技术部等内审检查表，有涉及条款、审核内容、审核记录结论。内审记录内容与计划安排相一致。审核记录记载的现场描述不足，对照内审计划没有漏审核条款，对部门和领导层的审核有描述。检查表每个条款有审核结论意见。内审召开了首末次会议

41、，总经理及各部门、各作业区人员参加了会议，有签到表。4) 参加内审的 2 名内审员有 XXX、XXX，公司自培后任命。具有一定的审核能力经公司总经理聘任为本次内审员，聘任随内审方案一同下发。内审计划和实际审核中，未发现自审现象，内审员均回避了本单位内审，符合标准要求。5) 本次内审开出不合格项 1 项。办公室办公室不能提供对货物运输供方实施调查评价的证据，不符合对不符合均进行原因分析；采取纠正措施、并经内审员验证有效、关闭。查看不符合纠正措施报告，判标基本合理，其原因分析、制定的纠正措施基本可行，有责任部门、整改责任人、效果验证人签字确认。6) 查到了内审报告，编制审批。并将内审报告提交了管理

42、评审。内审活动有计划有实施，基本符合标准要求。建议提高内审的深度。受审核部门办公室受审核人XXX审核员XXX审核日期2018.03.01审核条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现Q10.2不符合预防措施的实施证据查到公司建立了 不符合、 纠正与预防措施控制程序, 办公室归口管理， 负责体系运行中不 不合格纠正措施符合、纠正预防措施的管理，督促纠正预防措施的实施及效果验证；技术部负责生产过程中不符合、纠正预防措施的管理，督促纠正预防措施的实施及效果验证；各责任部门负责不符合原因分析、并针对原因制定纠正预防措施，并做好实施记录。日常体系运行中发现的不符合，及时进行了整改，未留下记录，交流。办公室

43、对内审中不符合实施了跟踪验证。目前公司体系刚建立未发生不符合及纠正预防情况。Q10.1是否确定改进的机会，并实施必总经理介绍：公司通过贯彻管理方针，在各职能部门和各层次建立管理目标，内部审核、数Q10.3要的措施实现其质量管理体系的预期据分析、纠正措施的制定和实施及内审、管理评审等方式持续改进公司管理体系，公司的工程质持续改进结果？量和管理水平得到了较大的提高，获得了顾客和相关方的好评，人员的管理意识也得到了很大的组织是否分析、评价来自监视和提高。测量的适当数据和信息？质量方面：总经理和办公室不定期检查各部门业务及体系运行情况，发现问题开具整改通知如何对持续改进进行控制，取得单，各部门针对提出

44、的问题实施整改并回复，随时解决工作中问题。了哪能绩效？质量管理改进活动包括自体系建立以来质量方面没有发生质量事故，无重大顾客投诉；哪些？质量管理改进与创新的记录？公司能按标准要求实施持续改进，保持了质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，提升了质量管理绩效。基本符合标准要求。受审核部门技术部审核条款审核内容、证据及方法5.3查部门职责权限、成员分工、沟通、组织的岗位职责和权资源配置限6.2查质量目标建立，是否适宜，完成情质量目标及其实现的况如何？策划监视和测量设备配备的充分性？监视监视和测量资源和测量设备的检定情况？受审核人XXX审核员XXX审核日期审核记录审核发现本部门共 XX 人，主要职责： a) 负责负责产品设计开发； b) 负责公司用监视和测量设备的管理； c) 负责组织知识的管理； d) 负责设计开发输出文件编制； e) 负责产品技术支持； f) 负责产品更改控制； g) 负责产品质量问题分析和改进等等。本部门职责在手册中进行了描述，各岗位职责和任职能力要求在岗位职责和任职能力要求中予以了详细的规定。详细的描述了技术部经理、研发工程师、工艺工程师、技术员等，岗位职责中描述的清晰明确。资源配置：电脑、传真打印机、空调，办公室大约50 平米，基本能满足工作需求。查技术部相关研发人员职称及专业证件。设计开发能力的具备情况。查到该部门：提供了目标指标统计表，编制XX，