专利文献基础知识

1、专利文献基础知识专利文献基础知识 赵国璧赵国璧专利文献专利文献专利说明书专利说明书专利公报专利公报种类标识种类标识编号编号著录项目著录项目分类分类引文引文同族专利同族专利知识结构知识结构专专利利数数据据库库信息的外部表达信息的外部表达特殊信息特殊信息2专利文献概要专利文献概要 专利文献基础知识专利文献基础知识 主要国家专利说明书介绍主要国家专利说明书介绍 主要国家专利编号体系主要国家专利编号体系 专利文献著录项目及其（专利文献著录项目及其（INIDINID）代码）代码 专利族与同族专利专利族与同族专利 专利引文专利引文 国际国家专利分类（国际国家专利分类（IPCIPC）31.1.专利文献的起源

2、专利文献的起源 专利与专利制度专利与专利制度 现代专利制度的基本理念现代专利制度的基本理念“以技术公开换法律保护以技术公开换法律保护” 专利是专利权的简称 保护工业产权巴黎公约规定 专利保护制度导致专利文献的产生专利保护制度导致专利文献的产生 1611年 英国 1617年 英国第1号专利说明书 印刷体 1852年 正式印刷 1852年 英国 专利局 颁布专利法修正法令4专利文献概要专利文献概要 1. 1.专利文献的起源专利文献的起源 目前，我国和部分国家保存的第1件专利说明书的时间 中国 1985年 日本 1885年 法国 1791年 俄国 1814年 德国 1877年 瑞典 1885年 瑞士

3、 1888年 丹麦 1894年 奥地利 1899年 澳大利亚 1904年 荷兰 1903年 韩国 1948年5专利文献概要专利文献概要 2. 2. 专利文献的概念专利文献的概念 WIPO WIPO 知识产权教程知识产权教程定义的含义定义的含义 涉及的对象 发明创造的资料 资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用 专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称6专利文献概要专利文献概要2.2.专利文献的概念专利文献的概念 WIPO WIPO 知识产权教程知识产权教程定义的含义定义的含义专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造专利文

4、献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅 供复制使用 综上所述综上所述，专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称7专利文献概要专利文献概要2. 2. 专利文献的概念专利文献的概念 作为公开出版物的专利文献 各种类型的发明、实用新型、外观设计及植物专利说明书 各种类型的发明、实用新型、外观设计及植物专利公报、文摘和索引 涉及发明、实用新型及外观设计的分类资料8专利文献概要专利文献概要3.3.专利文献的特点专利文献的特点 专利文献数量巨大，传播最新科技信息 专利文献集技术、法律、经济信息于

5、一体 专利文献形式统一，数据规范，便于检索 9专利文献概要专利文献概要专利文献的社会作用专利文献的社会作用传播发明创造，促进科技进步从专利制度角度认识专利文献信息的作用警示竞争对手，保护知识产权从专利权人角度看待专利文献信息的作用借鉴权利信息，防止侵权纠纷从竞争对手角度理解专利文献信息的作用提供技术参考，启迪创新思路从企业用户角度看待专利文献信息的作用10专利文献概要专利文献概要3. 3. 专利文献的作用专利文献的作用标准化标准化数字化数字化网络化网络化11专利文献概要专利文献概要4.4.专利文献的发展趋势专利文献的发展趋势 专利文献的出版形式专利文献的出版形式 专利文献出版量 有90多个国家

6、、地区及组织以30多种文字出版专利文献，每年以15目前，0万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4. PCT最低文献量 所谓PCT最低专利文献量是指1920年以来，美国、英国、法国、德国、瑞士、韩国（2005年加入）、欧洲专利局和专利合作组织出版的专利说明书，以及日本和俄罗斯的英文专利文献.12专利文献概要专利文献概要5. 5. 专利文献的出版与载体变化专利文献的出版与载体变化 专利信息的概念 从专利文献与专利信息的关系上说，专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关

7、的各种信息的总称。 专利信息的形式 技术信息 法律信息 经济信息 著录信息 战略信息 13专利文献概要专利文献概要6. 6. 专利信息的特征专利信息的特征专利说明书专利说明书1.1.专利说明书的由来专利说明书的由来14原 因专利权种类其他保护形式审查制度审批程序 (1) 基本组成部分 (2)目的 (3)形式扉页权利要求书说明书附图检索报告（部分国家出版）描述发明创造内容限定专利保护范围官方文件或其出版物15专利说明书专利说明书2.2.专利说明书的概念专利说明书的概念16专利说明书专利说明书17专利说明书专利说明书18专利说明书专利说明书19专利说明书专利说明书20专利说明书专利说明书3. 3.

8、 专利说明书标识代码专利说明书标识代码 WIPOWIPO标准标准 ST.16 ST.16 第1组：发明专利 A、B、C 第2组：实用新型 U、Y、Z 第3组：外观设计 S 数字：0，17，8，921专利说明书专利说明书4.4.主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码(1)(1)中国中国/ /发明发明1985198519921992年出版年出版申请申请公开公开公告公告发明专利申请公开说明书发明专利申请审定说明书实审实审AB授权授权初审初审异议异议22专利说明书专利说明书4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码(1)(1)中国中国/ /实

9、用新型、外观设计实用新型、外观设计1985198519921992年出版年出版申请申请公告公告授权授权实用新型专利申请说明书外观设计专利公报初审初审U S U S 异议异议23专利说明书专利说明书4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码(1)(1)中国中国/ /发明发明19931993年以后出版年以后出版申请申请公开公开授权授权发明专利申请公开/公布说明书发明专利说明书初审初审A C实审实审24专利说明书专利说明书4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码(1)(1)中国中国/ /实用新型、外观设计实用新型、外观设计 199

10、3 1993年以后出版年以后出版申请申请授权授权实用新型专利说明书外观设计专利公报（单行本）Y D 25专利说明书专利说明书26专利说明书专利说明书27专利说明书专利说明书4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码 (2)美国美国/ /发明发明 2000 2000年以前年以前申请申请授权授权发明专利说明书(United States Patent)植物专利说明书(United States Plant Patent)实审实审AP28专利说明书专利说明书4.4.主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码 (2)美国美国/ /发明发明 200

11、0 2000年以后年以后申请申请申请公布申请公布授权授权发明专利申请公开说明书(Patent Application Publication)发明专利说明书(United States Patent)实审实审A1，A2，A9B1，B229专利说明书专利说明书4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码 (2) (2)美国美国/ /设计设计申请申请授权授权外观设计专利说明书(United States Patent)实审实审S30专利说明书专利说明书4.4.主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码(2)(2)美国美国31专利说明书专利说明书

12、依法登记的发明授授 权权 专专 利利再再 版版 专专 利利再再 审审 查查证证 书书32专利说明书专利说明书33专利说明书专利说明书4.4.主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码 (3)(3)欧洲欧洲申请申请公开公开授权授权欧洲专利申请说明书(European Patent applications)欧洲专利说明书(European Patent Specification)实审实审A1，A2，A3，A4B1，B234专利说明书专利说明书35专利说明书专利说明书4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码 (4)(4)国际申请国际申请申

13、请申请公布公布国际申请说明书( (International applications) )A1，A2，A336专利说明书专利说明书37专利说明书专利说明书申请公布授权发明专利申请公开说明书(公開特許公報)A A专利说明书(特許公報)1996.5.29B2B2实审实审4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码(5)(5)日本日本/ /发明1996年以后38专利说明书专利说明书申请授权注册实用新型说明书(登錄実用新案公報)1994.7.26U U形审形审4. 4. 主要国家专利说明书种类及标识代码主要国家专利说明书种类及标识代码 (5) (5)日本日本/ /实用

14、新型 1994年以后 39专利说明书专利说明书40专利说明书专利说明书41专利说明书专利说明书专利公报专利公报1.1.专利公报的概念专利公报的概念 各国专利机构报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物2.2.专利公报的类型专利公报的类型 题录型 文摘型 权利要求型423.3.专利公报的特点专利公报的特点/ /作用作用 专利公报的特点 连续出版、报道及时、法律信息准确而丰富 专利公报的作用 可用于了解近期专利申请和授权的最新情况 可用于进行专利文献的追溯检索 可掌握各项法律事务变更信息43专利公报专利公报中中国国发发明明专专利利

15、公公报报44专利公报专利公报45中中国国发发明明专专利利公公报报专利公报专利公报各工业产权局在受理专利申请时编制的序号各工业产权局在公布专利文献或授权、注册、登记时为每件专利文件编制的序号1.1.专利编号种类专利编号种类专利编号专利编号46申请号文献号按年编号(CN) 03820330.8(JP) 特愿昭57-183216(US) 06/4632172.2.专利编号规则专利编号规则连续编号47专利编号专利编号申请号连续编号连续编号按年编号按年编号沿用申请号沿用申请号 US 7086090 B1添加段落文字内容2.2.专利编号规则专利编号规则JP 57-103245 ADE 10 2005 04

16、1 711 A1 文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分，但需连用.48专利编号专利编号文献号(1)中国/第一阶段： 1985年 1988年种种 类类申请号申请号公开号公开号公告号公告号审定号审定号专利号专利号发明专利88100001CN 88100001 A CN 88100001 B ZL 88100001实用新型专利88210369CN 88210369 UZL 88210369外观设计专利88300457CN 88300457 SZL 8830045749专利编号专利编号3.3.主要国家专利编号主要国家专利编号种种 类类申请号申请号公开号公开号公告号

17、公告号审定号审定号专利号专利号发明专利89100002.XCN 1044155 A CN 1014821 BZL 89100002.X实用新型专利89200001.5CN 2043111UZL 89200001.5外观设计专利89300001.9CN 3005104 SZL 89300001.950专利编号专利编号(1)中国/第二阶段： 1989年 1992年3.3.主要国家专利编号主要国家专利编号种种 类类申请号申请号公开号公开号授权公告号授权公告号专利号专利号发明专利93100001.7CN 1089067 ACN 1033297 CZL 93100001.7进入中国国家阶段的PCT发明专

18、利94190008.896180555.298805245.8CN 1101484 ACN 1242105 ACN 1258422 A CN 1044447 CZL 94190008.8实用新型专利93200001.0 CN 2144896 Y ZL 93200001.0 进入中国国家阶段的PCT实用新型专利94290001.498900001.X CN 2402101 YCN 2437102 Y ZL 94290001.4ZL 98900001.X 外观设计专利93300001.4CN 3021827 D ZL 93300001.4 51专利编号专利编号(1)中国/第三阶段： 1993年 3

19、.3.主要国家专利编号主要国家专利编号申申 请请 种种 类类申请号申请号发明专利申请2004 1 0000001.4进入中国国家阶段的PCT发明专利申请2004 8 0000001.0实用新型专利申请2004 2 0000001.9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请2004 9 0000001.3外观设计专利申请2004 3 0000001.552专利编号专利编号(1)中国/第四阶段： 2003年10月1日（专利申请号升位）3.3.主要国家专利编号主要国家专利编号专利文献种类专利文献种类 号码种类号码种类号码升位日期号码升位日期 号码升位卷期号号码升位卷期号升位起始号升位起始号 发明专利

20、申请公布说明书 申请公布号2007-7-1823卷29期CN 100998275 A发明专利说明书授权公告号2007-8-2923卷35期CN 100333628 C实用新型专利说明书授权公告号2007-8-2923卷35期CN 200938735 Y外观设计专利（单行本）授权公告号2007-8-2923卷35期CN 300683009 D53专利编号专利编号(1)中国/第五阶段： 2007年7月和8月（专利文献号升位）3.3.主要国家专利编号主要国家专利编号申请号申请号 (Appl. No.)(Appl. No.) 公开号公开号(Pub. No.)(Pub. No.) 专利号专利号 (Pat

21、ent No.)(Patent No.) 1010/169,453/169,45329/176,06429/176,0642003/00181592003/0018159US 7,753,404US 7,753,404再版专利号（再版专利号（Patent No.Patent No.）RERE 4087140871示例54专利编号专利编号(2)美国12343.3.主要国家专利编号主要国家专利编号公开公开55专利编号专利编号1234(3)日本示例特公昭特公昭63-02540763-025407特願昭特願昭57-183216 57-183216 特開昭特開昭59-07264159-072641特許特

22、許147906214790623.3.主要国家专利编号主要国家专利编号123示例申请号申请号 公开号公开号 02003254.0EP509230 A2EP509230 A3专利号专利号EP509230 B1EP509230 B256专利编号专利编号(4)欧洲3.3.主要国家专利编号主要国家专利编号12示例申请号申请号 公开号公开号 PCT/GB 91/02052PCT/EP 2004/007762WO 92/09150 A1WO 2004/012345 A157专利编号专利编号(5)国际申请3.3.主要国家专利编号主要国家专利编号专利文献著录项目及其（专利文献著录项目及其（INIDINID）代

23、码）代码1.1.著录项目简介著录项目简介 缘由：缘由： 揭示专利的特征 用于综合分析 位置：位置：专利说明书扉页、专利公报 表示：表示：国际承认的(著录)数据识别代码，简称INID码 表现：表现：圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 作用作用: :582.2.著录项目中体现的各种专利信息著录项目中体现的各种专利信息 技术信息技术信息 法律信息法律信息 文献外在形式信息文献外在形式信息59专利文献著录项目及其（专利文献著录项目及其（INIDINID）代码）代码3. WIPO3. WIPO关于著录项目及其（关于著录项目及其（INIDINID）代码的规定）代码的规定 适用于发明、实用新型 ST.9ST.9

24、关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议 适用于外观设计 ST.80 工业品外观设计著录数据推荐标准 60专利文献著录项目及其（专利文献著录项目及其（INIDINID）代码）代码61专利文献著录项目及其（专利文献著录项目及其（INIDINID）代码）代码62专利文献著录项目及其（专利文献著录项目及其（INIDINID）代码）代码专利族与同族专利专利族与同族专利1.1.基本概念基本概念专利族概念的产生专利族概念的产生 1883年，巴黎公约诞生，专利族概念出现 公约规定：成员国之间承认原申请国专利申请的优先权 向别国申请专利时，出具原申请国优先权证明 文献上标注：（30），或者（31）（32）（3

25、3）631.1.基本概念基本概念 专利族专利族 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family) 同族专利同族专利 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利64专利族与同族专利专利族与同族专利1.1.基本概念基本概念 专利族专利族 A collection of published patent documents relating to the same invention, or to several i

26、nventions sharing a common aspect, that are published at different times in the same country or published in different countries or regions. Each patent document in such a collection is normally based on the data for the application(s) on which the basis for its “priority right” has been claimed. WI

27、PO65专利族与同族专利专利族与同族专利优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号690915专利族专利族: : US4588244A （申请日：（申请日：1985年年1月月14日）日） JP61198582A （申请日：（申请日：1985年年11月月30日）日） GB2169759A （申请日：（申请日：1986年年1月月3日）日） CA1231408A1 （申请日：（申请日：1986年年1月月7日）日） FR2576156A （申请日：（申请日：1986年年1月月13日）日） 其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专利均以美国专利申请为优先权，与美国专

28、利共同构成一组同族专利，即一个专利族。其中的每件专利都是该同族专利的成员，简称“同族专利”。66专利族与同族专利专利族与同族专利互为同族专利互为同族专利2.2.举例说明举例说明3.3.专利族种类专利族种类WIPOWIPO工业产权信息与文献手册将专利族划分 简单专利族（Simple patent family） 复杂专利族（Complex patent family） 扩展专利族（Extended patent family） 本国专利族（National patent family） 内部专利族（Domestic patent family） 人工专利族（Artificial Patent F

29、amily）67专利族与同族专利专利族与同族专利 提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报 帮助阅读者克服语言障碍 为专利机构审批专利提供参考 解决对专利文献的收藏不足问题4.4.同族专利的作用同族专利的作用68专利族与同族专利专利族与同族专利5.5.同族专利检索同族专利检索 （举例）69专利族与同族专利专利族与同族专利专利引文专利引文1.1.简介简介 在专利文件中列出的与本专利申请相关的文献, 内容包括：专利文献专利文献 非专利文献非专利文献（含科技期刊、论文著作、会议文件等） 标准ST.14 在专利文献中列入引证参考文献的建议701. 1. 审查对比文件审查对比文件 提供者：审查员 出现位置：扉页（56）、检索报告 2.2.引用参考文献引用参考文献 提供者：申请人/发明人 出现位置：说明书71专利引文专利引文2. 2. 专利引文种类专利引文种类72733. 3. 专利引文的作用专利引文的作用 扩大专利信息检索范围 判断商业价值/技术质量 挖掘核心技术 追踪技术发展方向 确定竞争对手及其竞争能力PatentPatent1Patent2Patent3Patent4Patent5Patent6Patent7Patent8Patent9Patent10Patent11