上财财政学第三章

1、1 财政学财政学第三章第三章 计划与市场计划与市场 公共经济与管理学院公共经济与管理学院 赵永冰赵永冰2 本本 章章 主主 题题一、实现财政目标的一、实现财政目标的基本方式基本方式 市场机制市场机制二、本章分析内容二、本章分析内容 政府机制政府机制 两种基本方式实现财政目标的两种基本方式实现财政目标的条件条件及其及其局限性局限性三、讨论混合经济中政府的三、讨论混合经济中政府的职能范围职能范围。. 3本本 章章 目目 录录 第一节第一节 市场机制市场机制 第二节第二节 政府机制政府机制 第三节第三节 混合经济中的财政混合经济中的财政退出退出4第一节第一节 市场机制市场机制 市场机制提供了一种自然

2、简明的方式：市场机制提供了一种自然简明的方式：让大家在自愿、诚实的基础上进行交换。让大家在自愿、诚实的基础上进行交换。这种交换必然是帕累托改进。这一过程将这种交换必然是帕累托改进。这一过程将引导整个社会的资源配置不断逼近帕累托引导整个社会的资源配置不断逼近帕累托效率。效率。. .5第一节主要内容第一节主要内容一、完全竞争市场一、完全竞争市场二、福利经济学的基本定理二、福利经济学的基本定理三、市场缺陷三、市场缺陷 6一、一、 完全竞争市场完全竞争市场 （一）定义及必须具备的假设条件（一）定义及必须具备的假设条件 1 1完全竞争市场的完全竞争市场的定义定义： 交换和竞争没有任何阻力和干扰的理想化市

3、场。 2. 2. 完全竞争市场的完全竞争市场的假定条件：假定条件：（1） 每一个产品或服务市场都有众多的生产者和消费者；（2） 每一项产品或服务是同质的；（3） 所有产品的成本和效益都是内部化的；（4） 生产者和消费者都具有充分信息；（5）不存在交易成本，任何市场的进入和退出都是无成本的；（6）所有产品和服务都处在成本递增阶段。. . 7关于预算约束线的定义及图形关于预算约束线的定义及图形BOX产品产品 图图3-1 3-1 预算约束线预算约束线预算约束线预算约束线-在既定的购买力购买力水平和生产要素（或产品）相对价格相对价格条件下，购买者能够得到的所有要素组合要素组合和产品组合产品组合。 Y产

4、品产品 A 8 ABAB-预算约束线，线上每一点表示X X、Y Y产品的不同组合。它的斜率由X X、Y Y产品的相对价格决定。ABAB位置的高低由收入水平决定。假设：某人每周收入为500500元, X X产品的价格P PX X=25=25元,Y Y产品的价格P PY Y=50=50元，则：若全部收入购Y Y产品.可购1010个个. 即OA=10(AOA=10(A点点) )若全部收入购X X产品.可购2020个个.即OB=20(BOB=20(B点点) )连接A A、B B两点形成预算约束线。预算约束线斜率 K K预预=OA/OB=1/2=OA/OB=1/2（反映了X、Y产品的相对价格）9（二）完

5、全竞争要素市场与生产效率（二）完全竞争要素市场与生产效率从生产者角度看，假定：从生产者角度看，假定： 1.两种生产要素给定：A资源和B资源； 2.两种产品结构已定：X产品和Y产品； 3.生产者收入份额收入份额已定。 OA OA A资源总量；OBOBB资源总量； O O X产品的原点；OO表示Y产品的原点； i ix x X产品等产量线；i iy y Y Y产品等产量线. 图3-1是埃奇沃斯箱形图，分析在完全竞争要素 市场中，生产者用A、B两种资源生产X和Y两种产品的最终运行结果。10（二）完全竞争要素市场与生产效率（二）完全竞争要素市场与生产效率( (续）续） 1. 生产要素的需求者面临同一要

6、素相对价格，在图像中表现为预算约束线的斜率( (例图例图3-23-2中中C C2 2和和C C1 1).). 2每一个生产者都追求生产成本最小化，其决策是预算约束线的斜率等于生产者等产量曲线的要素边际替代率（例图（例图3-23-2中的切点中的切点E E2 2和和 EE2 2）。）。 3生产要素的相对价格随市场需求而变化，直到供给和需求相等（例图例图3-3-2中相对价格即预算约束线中相对价格即预算约束线从从C C2C C1 1为止为止） 4在市场均衡情况下（即C C1、ixix1 1、 iyiy1 1三线相切三线相切，只存在一个切点只存在一个切点E1E1),),E E1 1 具有以下性质：X X

7、产品要素产品要素MRS=YMRS=Y产品要素产品要素MRS=KMRS=K预算预算( (即即X X、Y Y资源的相对价格资源的相对价格) ) 结论：完全竞争要素市场的运行结果完全符合生产效率的条结论：完全竞争要素市场的运行结果完全符合生产效率的条件。件。11O OB BG GE E1 1E E2 2E E2 2i ix x2 2i ix x1 1i iy y1 1i iy y2 2F FI IOOA AH HC C1 1C C2 2图图3-2 均衡价格与生产效率、交换效率均衡价格与生产效率、交换效率12（三）完全竞争产品市场与交换效率（三）完全竞争产品市场与交换效率从消费者角度看，从消费者角度看

8、，假定假定： 1.社会产品结构已定：X、Y产品； 2.社会生产水平已定：X、Y产品数量已定； 3.消费者收入份额已定；消费者结构：甲乙两人. 图3-2中，OAYOAY产品产量；OBOB-X产品产量； O O点消费者甲的原点； O O-消费者乙的原点； ixix-消费者甲的无差异曲线; iyiy-消费者乙的无差异曲线。 图图3-23-2是埃奇沃斯箱形图，分析在完全竞争产品市场中，X产品和Y产品在消费者甲、乙之间配置的最终运行结果。 13（三）完全竞争产品市场与交换效率（三）完全竞争产品市场与交换效率( (续续) )1产品或服务的需求者面临同一相对价格，在 图像中表现为预算约束线的斜率(例图例图3

9、-23-2中中C C2 2、C C1 1).).2在给定的预算约束条件下每一个消费者都追求效用最大化，其决策是预算约束线的斜率等于该消费者的无差异曲线的斜率(图图3-23-2中切点中切点E E1 1和E E2 2) )。3.产品或服务的相对价格随市场供求而变化，直到供求相等(图图3-23-2中预算约束线从中预算约束线从C C2 2C C1 1) )。4.在市场均衡情况下（即即C C1 1、i ix x1 1、 i iy y1 1三线相切，三线相切，只存在一个切点只存在一个切点E E1 1),),E E1 1 具有以下性质：消费者甲的产品消费者甲的产品MRS=MRS=消费者乙的产品消费者乙的产品

10、MRS=KMRS=K预算预算(XY(XY产品的相对价格产品的相对价格) )结论：完全竞争产品市场的运行结果完全符合交换效率的条结论：完全竞争产品市场的运行结果完全符合交换效率的条件。件。14（四）完全竞争市场与产品组合效率（四）完全竞争市场与产品组合效率假定：假定： 1.社会产品结构已定：X X、Y Y产品； 2.社会生产水平已定：Y产品数量为OAOA，X产品数量为OBOB(图图3-33-3)； 3.在生产可能性曲线ABAB上任选一点E E，形成埃奇沃，形成埃奇沃斯箱形图，把斯箱形图，把X X和和Y Y产品在消费者甲与乙之间分配。产品在消费者甲与乙之间分配。14.14.图3-3分析在完全竞争市

11、场中（在以上假设条件下），如何使X、Y产品在甲、乙消费者之间的分配，既能使两者的效用最大化，又能使生产者的收入最大化。15Y产品产品 X产品产品NBFOMAC2PEEC0C1图图3-3 3-3 均衡价格与产品组合效率均衡价格与产品组合效率 16（四）完全竞争市场与产品组合效率（四）完全竞争市场与产品组合效率（续）（续）1、产品数量和结构给定，市场会产生一个均衡的产品相对价格。2、在这个相对价格情况下，生产者为了收入最大化必定满足：产品的边际转换率等于相对价格。产品的边际转换率等于相对价格。3、如果生产者选择的这个产品组合与消费者形成现有相对价格的产品组合不符（图3-3中KP KC0），市场会调

12、整相对价格，一直到消费者的产品边际替代率等于生产者的产品的边际转换率，即KC0=KC2， E具有以下性质：消费者甲的产品边际替代率消费者甲的产品边际替代率= =消费者乙的产品边际消费者乙的产品边际 = =生产者的产品边际转换率生产者的产品边际转换率，结论：结论：完全竞争市场的运行结果完全满足产品组合完全竞争市场的运行结果完全满足产品组合效率的要求。效率的要求。 17二、二、 福利经济学的基本定理福利经济学的基本定理 福利经济学福利经济学（welfare economics）得出了两条基本定理。（一）（一）第一条定理第一条定理：在完全竞争的条件下，市场运行的结果必定符合帕累托效率（前面已经证明）

13、。（二）第二条定理第二条定理：任何一种符合帕累托效率的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。 18二、二、 福利经济学的基本定理福利经济学的基本定理 （续续） 对第二条定理的理解：对第二条定理的理解： 1.市场机制的分配原则-生产要素的边际贡献大小 2. 但市场产生的收入分配结果不能令人满意，因没有考虑各人初始禀赋（身体、智力等状况）， 3.可以由政府改变各人初始禀赋的分配状态，同时保持市场的运行规则，这样就可以得到一个在资源配置上满足帕累托效率，在收入分配上又能符合公平观念的结果。 3.福利经济学第二条定理福利经济学第二条定理的含义是在完全竞争的市场条件下，政府需要做的事政府需要做的事只是改变

14、各人禀赋的改变各人禀赋的初始分配状态，其余的一切都可由市场来解决。初始分配状态，其余的一切都可由市场来解决。. . 返回19 三、三、 市场缺陷市场缺陷 l市场缺陷定义市场缺陷定义-现实市场中不符合完全竞争假定条件，以及市场运行结果被认为不令人满意的方面称为市场缺陷（market failure）。l市场缺陷类型市场缺陷类型第一类市场缺陷第一类市场缺陷-现实市场中不符合完全竞争假定条件的方面。第二类市场缺陷第二类市场缺陷-指完全竞争市场运行结果本运行结果本身的缺陷身的缺陷，即它所产生的资源配置或收入分配状态是不理想的。.20（一）（一） 第一类市场缺陷第一类市场缺陷 1.1.竞争失灵（竞争失灵

15、（competition failurecompetition failure）：）： 现实市场的某些领域中存在着垄断垄断(monopoly)(monopoly)和寡头（寡头（oligopolyoligopoly），因而不能通过市场竞争来不能通过市场竞争来实现理想目标实现理想目标。影响现实市场竞争性的因素还包括产品差别、产品之间的不可替代性以及生产成本递减等因素。2.信息失灵（信息失灵（information failureinformation failure）： 完全竞争市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息。显然现实的市场不具备这一条件，不论是生产者还是消费者都可能发生信息失灵。生产

16、者还是消费者都可能发生信息失灵。 21（一）（一） 第一类市场缺陷第一类市场缺陷（续）（续）3.3.外部效应（外部效应（externalityexternality）：）： 在现实生活中，有些产品或服务具有外部效应即产品或服务对生产者或购买者以外的其他人产生的影响。这种影响可分为两种：（1 1）外部效益）外部效益（external benefit external benefit 或或 positive externalitypositive externality） 即产品或服务给所有者以外的其他人带来的好处(例如公共医疗卫生、教育等)。（2 2）外部成本）外部成本（external cos

17、t external cost 或或 negative externalitynegative externality） 即产品或服务给所有者以外的其他人所带来的损害(例如工业污染、噪音等)。 22（一）第一类市场缺陷（一）第一类市场缺陷（续）（续）4.4.公共产品公共产品 （public goods）：现实生活中往往存在着这样一些产品，在消费中使公众共同受益，外部效益显著，这种公共产品的存在违背了完全竞违背了完全竞争市场的假定条件争市场的假定条件。5.5.交易成本交易成本（transaction costtransaction cost）：现实的市场中，交易总是有成本的交易总是有成本的。维护

18、产权，寻找交易对象，签订交易合同都会发生成本。生产结构的调整也会耗费资源。这种情况显然与完全竞争所要求的条件不相符与完全竞争所要求的条件不相符。6 6、宏观失衡：、宏观失衡：现实市场中由于存在价格刚性，预期以及非市场因素的影响造成经济萧条与经济过热情况交替出现，并且在短期内不能自行调整。返回23（二）（二） 第二类市场缺陷第二类市场缺陷 1.1.偏好不合理偏好不合理现实市场中某些人在某些时候对某些产品在某种程度上偏好可能不合理，从而违背了完全竞争市场的假定条件。两种表现：（1 1）优值品（）优值品（merit goodsmerit goods）-消费者的评价低于合理评价的产品（如社会保险）。（

19、2 2）劣值品（）劣值品（demerit goodsdemerit goods）-消费者的评价高于合理评价的产品（如烟、酒等）。. .24 2. 2.收入分配不公收入分配不公 由于各人所拥有禀赋（体力、智力、天 赋等）的差别，按市场规则进行分配会造成 贫富差距，而且这种差距又会成为收入分配 差距进一步扩大的原因。返回（二）（二） 第二类市场缺陷第二类市场缺陷（续）（续）25 第二节第二节 政府机制政府机制 政 府 计 划 机 制 （政 府 计 划 机 制 （ g o v e r n m e n t g o v e r n m e n t planningplanning mechanismme

20、chanism）-社会生产什么、怎样生产以及为谁生产等问题由政府通过计划来决定的经济运行机制。（WhatWhat、HowHow、WhoWho）26 第二节主要内容第二节主要内容 一、理想的政府一、理想的政府 二、政府缺陷二、政府缺陷 三、改革政府三、改革政府.返回27一、一、 理想的政府理想的政府 （一）政府必须具有充分信息（一）政府必须具有充分信息政府通过计划实现效率必须拥有以下信息： 1.1.现有一切资源的种类以及各种资源的数量现有一切资源的种类以及各种资源的数量; ; 2. 2.所有不同产品的生产技术；所有不同产品的生产技术； 3.3.所有不同个人的偏好。所有不同个人的偏好。 作为一个理

21、想的政府，我们不仅要假定它具有充分信息，而且还必须假定它能够以比市场条件下更低的成本得到这些信息。28 目标目标-谋求全社会的福利，谋求全社会的福利，满足人们在满足人们在物质和文化生活方面的需要。物质和文化生活方面的需要。 1、计划的制定者-全心全意为人民服务的，唯一目标是满足人民群众的愿望和要求。不利用特权谋求个人或特殊利益集团的利益。 2、计划的执行者-毫无私心杂念。必须假定每一个人都不计较个人得失地去完成计划。（二）政府的行为目标（二）政府的行为目标29 二、政府缺陷二、政府缺陷 现实中的政府也不完全具备理想化政府的条现实中的政府也不完全具备理想化政府的条件。政府的件。政府的不完善之处被

22、称为政府缺陷不完善之处被称为政府缺陷（government failuregovernment failure），它通常包括几），它通常包括几个方面：个方面： . .301 1政府信息失灵的一般原因政府信息失灵的一般原因-现实世界的多样性、复杂性和变动性是政府信息失灵的一般原因。2 2政府信息失灵的特殊原因政府信息失灵的特殊原因（1）不通过市场交换难以显示信息难以显示信息；（2）计划体制计划体制缺乏缺乏搜集信息的搜集信息的激励机制激励机制；（3）基层单位为了维护自身的利益往往对信息进行）基层单位为了维护自身的利益往往对信息进行筛选，造成筛选，造成信息的扭曲信息的扭曲。（4）计划体制层次重叠，信

23、息传递链较长，阻碍信）计划体制层次重叠，信息传递链较长，阻碍信息的传递速度，造成息的传递速度，造成信息滞后信息滞后。. .（一）（一） 信息失灵信息失灵31（二）（二） 公共决策中的经济人行为公共决策中的经济人行为 在现实中，计划的制定者和执行者可能在一定程度上像在市场活动中一样具有经经济人的行为特征济人的行为特征，即在自己能力所及的范即在自己能力所及的范围内最大限度地追求自身利益。围内最大限度地追求自身利益。 1计划的制定者可能根据自己的偏好自己的偏好来决定生产什么、怎么生产以及为谁生产。 2计划的执行者都是具有自身利益的个人，当计划与执行者的利益相冲突时就会出现对策性反应对策性反应，从而无

24、法实现计划所要达到的目标。32（三）（三） 公共决策程序的缺陷公共决策程序的缺陷 政府并不像一个人那样具有逻辑一贯的偏政府并不像一个人那样具有逻辑一贯的偏好体系，它好体系，它没有没有一个一个稳定的判断是非的标稳定的判断是非的标准准。这个问题与参与决策过程的人的信息。这个问题与参与决策过程的人的信息和品行无关，是政府本身所和品行无关，是政府本身所固有的缺陷固有的缺陷。. .返回33三、改革政府三、改革政府 三种政府缺陷对计划机制改革具有不同含义：三种政府缺陷对计划机制改革具有不同含义：1.如果主要缺陷是政府的信息失灵信息失灵改革的改革的重点是重点是强化信息的及时、真实、全面性，强化信息的及时、真

25、实、全面性，以及计划方法的科学性以及计划方法的科学性; ;2.如果主要缺陷是公共决策中的经济人行为公共决策中的经济人行为改革的重点改革的重点就是考虑如何限制计划机制的限制计划机制的作用范围作用范围;3.如果是公共决策程序的缺陷公共决策程序的缺陷改革政治改革政治决决策程序策程序。.返回34 第三节第三节 混合经济中的财政混合经济中的财政 l在混合经济（mixed economy）中，生产生产什么、怎么生产、为谁生产什么、怎么生产、为谁生产的问题，部分由私人通过市场机制市场机制来决定，部分由政府通过计划机制计划机制来决定，整个经济由公、私两个部门构成。各国经济运行机制的千差万别全部表现在计划与市场

26、、公共部门与私人部门分工的具体方式和结构上。 35 第三节第三节 主要内容主要内容一、两种不同的观念一、两种不同的观念 二、财政思想的演变二、财政思想的演变.返回36一、一、 两种不同的观念两种不同的观念 （一）机械论和有机论（一）机械论和有机论混合经济中，人们对政府的混合经济中，人们对政府的两种看法两种看法： 1 1、机械论（、机械论（mechanistic viewmechanistic view） 个人个人是社会活动的真正主体真正主体，政府政府只是众多个人 为了自身的利益而创立的社会工具，是由众多个人由众多个人 的行为所操纵的机械装置所操纵的机械装置。 2 2、有机论（、有机论（orga

27、nic vieworganic view） 整个社会整个社会是一个自然的有机体自然的有机体，每个人都是这 个有机体中的一个细胞，而政府政府则是大脑大脑。因此， 个人细胞听从政府大脑的支配，对社会才有意义。. .37（二）分歧（二）分歧 1 1. .本位论本位论 机械论机械论-思想基础：个人主义思想基础：个人主义 有机论有机论-思想基础：集体主义思想基础：集体主义 机械论持个人主义个人主义的观点，认为个人个人是社会的基基本单位本单位，每个人追求自身利益是社会进步的原动力. 有机论持集体主义集体主义观点，认为人与人之间是相互依存的，集体集体才是社会的本位本位。 . .返回38（二）分歧（二）分歧（

28、续）（续） 2 2. .伦理标准伦理标准 机械论机械论-消费者主权消费者主权 有机论有机论-家长主义家长主义 机械论持机械论持消费者主权消费者主权(consumer sovereignty)(consumer sovereignty)的观点的观点，认为个人的偏好是价值判断的唯一源泉。 有机论主张有机论主张家长主义家长主义（paternalismpaternalism），认为一般个人的偏好不能作为价值判断的标准，只有少数精英才具有理性的偏好，因此社会应听从精英的安排。 39（二）分歧（二）分歧（续）（续）3.3.福利衡量福利衡量 机械论机械论福利取决于人与自然人与自然关系. 有机论有机论取决于个人之间的福利对福利对 比关系比关系. . 机械论认为，机械论认为，人的福利只与他拥有和享有的产品或服务有关，而与他人的福利