标准的实施、监督检查及体系评价改进、奖励管理办法

1、QG/YBTY20885067-×·10.011-2009XXXX集团股份有限公司 发布2009-11-30实施2009-11-30发布标准的实施、监督检查及体系评价改进、奖励管理办法QG/YBTY20885067-×·10.011-2009Q/TYXXXX集团股份有限公司企业标准1QG/YBTY20885067-×·10.011-2009目 次前 言II1 范围12 规范性引用文件13 术语定义14 职责15 标准的实施26 标准实施的监督检查27 企业标准体系的评价与改进38 企业其他体系的评价与改进69 标准化成果的评选、奖励及

2、推广610 其他奖惩711 检查与考核812 报告和记录813 附录8附 录 A （规范性附录） 标准化成果报告9附 录 B （规范性附录） 企业标准体系评分表16附 录 C （规范性附录） 企业标准体系确认申请表24参考文件27II前 言本标准由宜宾天原集团股份有限公司标准化工作委员会提出。本标准由宜宾天原集团股份有限公司管理现代化办公室归口。本标准主起草单位：管理现代化办公室。本标准参与起草单位：技术中心、总裁办公室。本标准主要起草人：XXX、XXX、XXX本标准为首次发布。标准的实施、监督检查及体系评价改进、奖励管理办法1 范围本标准规定了公司标准实施、监督检查及体系评价改进、奖励的管理

3、要求。 本标准适用于本公司标准的过程管理、奖惩及改进。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13016 标准体系表编制原则和要求GB/T 13017 企业标准体系表编制指南GB/T 15496 企业标准体系 要求GB/T 15497 企业标准体系 技术标准体系GB/T 15498 企业标准体系 管理标准和工作标准体系GB/T 19273 企业标准体系 评价与改进3 术语定义3.1企业标准体系自我评价 self review of enterprise

4、 standard system企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定日标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。3.2企业标准体系水平确认 validation of enterprise standard system判定企业建立和实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业预定要求的客观证明活动。4 职责4.1 管理现代化办公室4.1.1 负责组织开展公司管理标准体系的实施及监督检查工作。4.1.2 负责组织开展公司企业标准体系及其他各类体系运行情况的定期评价和改进巩固，提出考核建议。4.1.3 负责组织开展标准化成果的评选和成果提炼、推广工

5、作。4.2 技术中心4.2.1 负责组织开展公司技术标准体系的实施及监督检查工作。4.2.2 负责组织公司在研制新产品、改进产品、技术改造、引进技术和设备时应对其符合有关标准化法律、法规、规章和强制性标准的情况进行监督，应负责组织公司相关部门在科研、设计、生产以及技术引进、设备引进的各个阶段对有关部门图样和技术文件进行标准化审查。4.2.3 负责参与公司企业标准体系的定期评价和改进巩固。4.2.4 负责参与公司标准化成果的评选工作4.3 总裁办公室4.3.1 负责组织开展公司工作标准体系的实施及监督检查工作。4.3.2 负责标准化成果奖励及标准实施的考核。4.3.3 负责参与公司标准化成果的评

6、选工作。4.4 各职能部门4.4.1 负责按照本管理办法开展牵头负责专业标准化工作的实施、监督检查及改进，配合开展体系评价工作。4.4.2 负责提炼总结本部门及各专业标准化成果并参加公司标准化成果的评比。4.5 各分（子）公司4.5.1 负责按照本管理办法开展部门内部标准化工作的实施、监督检查及改进，开展内部标准体系评价工作。4.5.2 负责提炼总结本部门标准化成果并参加公司标准化成果的评比。5 标准的实施5.1 基本原则标准实施的基本原则包括：a) 实施标准必须符合国家法律、法规的有关规定；b) 国家标准、行业标准、地方标准中有关强制性标准，企业必须严格执行；c) 不符合强制性标准的产品，禁

7、止出厂、销售和进口；d) 纳入企业标准体系的标准都应严格执行；e) 出口产品的技术要求，依照进口国法律、法规、技术标准或合同约定执行。5.2 实施标准的程序5.2.1 制定实施标准计划实施标准的计划，应包括：实施标准的方式、内容、步骤、负责人员、起止时间、应达到的要求等内容。拟定实施计划的分工：a) 管理现代化办公室负责组织拟定企业标准实施工作计划，具体负责管理标准实施计划的拟定；b) 技术中心负责技术标准实施计划的拟定；c) 总裁办公室负责工作标准实施计划的拟定。5.2.2 实施标准的准备实施标准的准备工作的分工：a) 公司标准化工作实施机构为标准化工作委员会，由管理现代化办公室负责实施标准

8、的组织协调工作；b) 技术中心、总裁办公室、管理现代化办公室分别负责发布后的技术、工作、管理标准的宣传、讲解工作；c) 技术中心负责组织进行技术准备，必要时进行技术攻关或技术改造；d) 总裁办公室负责组织进行物资准备，为实施标准提供必要的资源。5.2.3 实施标准5.2.3.1 依据技术标准、管理标准、工作标准的不同要求和特点，在做好5.2.2准备工作的基础上，由技术中心、总裁办公室、管理现代化办公室分别组织实施技术、工作、管理标准。5.2.3.2 各部门及分（子）公司应严格实施标准，实施标准中遇到的问题，应及时与标准批准发布部门或标准起草单位沟通。6 标准实施的监督检查实施标准的监督检查是指

9、对标准贯彻执行情况进行督促、检查和处理的活动。通过监督检查，可促进标准的有效执行，并发现标准本身存在的问题，以采取改进措施。6.1 监督检查内容公司对标准实施进行监督检查的内容包括：a) 已实施标准的执行情况；b) 公司内技术标准、管理标准和工作标准贯彻执行情况；c) 公司研制新产品、改进产品、技术改造、引进技术和设备是否符合有关标准化法律、法规、规章和强制性标准要求。 6.2 监督检查的方式公司内标准实施监督可采用统一领导、分工负责相结合的管理方式，即由管理现代化办公室统一组织、协调技术中心、总裁办公室进行年度自我评定，管理现代化办公室、技术中心、总裁办公室分别负责管理、技术、工作标准的监督

10、抽查及专项考核。标准实施的监督检查可按下列方式进行：a) 标准实施部门负责技术、管理、工作标准的日常监督及部门内部考核，其中产品标准由质量检验部负责； b) 各职能部门负责各专业体系管理标准的日常监督及专项考核；（技术中心/总裁办确定）c) 技术中心负责组织公司在研制新产品、改进产品、技术改造、引进技术和设备时应对其符合有关标准化法律、法规、规章和强制性标准的情况进行监督；负责组织公司相关部门在科研、设计、生产以及技术引进、设备引进的各个阶段对有关部门图样和技术文件进行标准化审查。6.3 监督检查结果的处理管理现代化办公室、技术中心、总裁办公室监督抽查的人员，应确保监督抽查的客观性和公正性，检

11、查结果应按照7.1.2.3的要求形成文件以作为改进的依据。7 企业标准体系的评价与改进7.1 评价原则和依据、评价方法和程序公司应对其建立的标准体系是否符合相关标准的要求以及标准体系运行的有效性和效率进行评审，评审工作应按GB/T 19273的要求进行。公司标准体系的评价主要由公司组织自我评价，也可向当地标准化管理部门申请社会确认。7.1.1 评价的原则和依据7.1.1.1 评价的原则公司标准体系实施自我评价（或内部评价）和经标准化主管部门认可的评价机构的确认（社会确认）。无论是内部评价还是社会确认，评价和确认人员都应坚持和遵守以下原则，以保证评价的公正性和有效性。评价原则如下：a) 坚持以事

12、实和客观证据为判定依据的原则；b) 坚持标准与实际对照的原则；c) 坚持独立、公正的原则。7.1.1.2 评价和确认的依据企业标准体系评价和确认的依据如下：a) 国家有关的方针、政策；b) 标准化及相关法律、法规、规章和强制性标准；（法律事务部识别外来法律法规）c) 企业标准体系系列国家标准：GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498以及GB/T 13016和GB/T 13017。7.1.2 自我评价7.1.2.1 自我评价的基本条件标准体系自我评价应具备的基本条件：a) 公司建立起了满足企业生产、经营、管理要求的标准体系，并在标准体系文件批准发布后，有效实施在三个月以上

13、；b) 公司应设有专职或兼职的标准化管理机构和人员以及明确的标准化职能；c) 公司全体员工应经过标准化专业知识培训，熟悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限；d) 公司最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国家有关标准化的法律、法规和规章，掌握企业标准体系文件的有关内容；e) 成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我评价小组，并制定了较完整的评价计划。7.1.2.2 自我评价组织和人员要求7.1.2.2.1 评价组织 由管理现代化办公室负责组织成立由管理者代表参加的标准体系自我评价小组，并确定一名组长。成员包括技术中心、总裁办公室及各职能部门及分（子）公司的负责人（也可外聘专家）。小组成员及

14、人数的确认由自我评价组组长确定。7.1.2.2.2 评价人员自我评价小组人员应经过公司标准化培训，具有相关专业技术知识，掌握GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498等系列标准，熟悉公司生产、经营、管理情况和公司标准体系文件。7.1.2.3 自我评价方法和程序7.1.2.3.1 评价方法公司自我评价一般采用整体评价的方法，每年不少1次。由管理现代化办公室组织成立独立的评价小组，对建立的标准体系以及实施相关标准和开展标准化工作的全过程进行整体评价。具体方法主要是通过评价人员的观察、提问、听对方陈述、检查、比对、验证等获取客观证据的方式进行。评审小组成员根据企业标准体系检查记

15、录表(见附录A中的表A.2)和企业标准体系评分表(见附录B)的评价结果，对不符合标准要求的项目由评审小组开具不合格报告表(见附录A中的表A.4)，并按照7.1.2.3.2的规定判定不合格性质，由责任部门制定纠正和预防措施后，评审小组成员负责验证纠正措施的实施情况并对改进效果进行评价。7.1.2.3.2 不合格性质及判定依据不合格可分为：严重、一般、轻微，判定可根据：a) 轻微不合格：个别的、偶然的、孤立的现象，并且是轻微的，在这种条件下，相应的工作没有受到影响；b) 一般不合格：个别的、偶然的，孤立的事件，对体系的有效性及产品质量影响不大；c) 严重不合格：区域性或系统性的失效或缺陷，可造成或

16、已造成严重后果。7.1.2.3.2 评价程序评价活动按以下程序进行：a) 制定评价计划；b) 成立评价小组；c) 评价准备，包括企业标准体系检查记录表(见附录A中的表A.2)的准备，评价确认的内容和要求执行7.1.2.4；d) 评价实施；e) 编写企业标准体系自我评价报告和不合格报告表（见附录A中的表A.3和表A.4）；f) 评价结果的处置：将不合格报告表发送责任单位，由责任单位填写原因分析制定纠正措施及完成时限、纠正措施实施情况后，返回评价小组，由评价小组成员对纠正措施进行验证；g) 由评价小组对各部门不合格项和整改情况评议后提出考核奖惩建议，由评价小组组长审核后，经公司总裁批准，交总裁办公

17、室实施奖惩。注：评价人员不能评价本部门工作。7.1.2.4 自我评价的内容和要求自我评价的内容和要求与经标准化主管部门确认的评价机构确认的内容和要求相同。7.1.2.4.1 标准化工作要求7.1.2.4.1.1 应制定公司的总方针和目标，同时应有明确的标准化工作的方针、目标和具体要求。7.1.2.4.1.2 应有完整的标准化组织机构图和明确的职能要求。7.1.2.4.1.3 应制定适合公司发展要求的标准化规划、计划和员工的标准化培训计划。7.1.2.4.1.4 标准化信息管理应符合GB/T 15496的要求。7.1.2.4.1.5 建立能满足公司经营需求且完善的企业标准体系，符合GB/T 15

18、496、GB/T 15497和GB/T 15498的要求，企业标准体系表应符合GBT 13016和GB/T 13017的编写要求。7.1.2.4.1.6 企业标准的制、修订应符合GB/T 15496的规定，标准的实施符合标准的要求。7.1.2.4.1.7 采用国际标准和国外先进标准应符合GB/T 15496的要求。7.1.2.4.2 技术标准体系的编制要求7.1.2.4.2.1 技术标准体系（包括体系表、目录、编号）构成合理、结构完整，符合GB/T 15497的要求。7.1.2.4.2.2 技术标准体系的构成应结合企业的实际需要。构成内容见GB/T 15497-2003中图2（企业技术标准体系

19、层次结构形式）。7.1.2.4.3 管理标准体系和工作标准体系编制要求7.1.2.4.3.1 管理标准体系和工作标准体系（包括体系表）构成合理、结构完整，符合GB/T 15498的要求。7.1.2.4.3.2 管理标准体系的构成见GB/T 15498-2003中图l（管理标准体系结构形式）。7.1.2.4.3.3 工作标准体系（包括体系表、目录、编号）构成合理，编写内容、格式符合GB/T 15498的要求。7.1.2.4.3.4 工作标准完整、齐全，能满足和实现技术标准和管理标准的需求。7.1.2.4.3.5 工作标准应有检查、考核要求，各种记录、表格应根据企业的实际情况编制。7.1.2.4.

20、4 技术标准、管理标准和工作标准的实施、监督与改进7.1.2.4.4.1 有技术标准、管理标准和工作标准的实施监督计划和实施程序。7.1.2.4.4.2 技术标准、管理标准和工作标准的实施应满足标准的要求。产品质量、生产安全、职业健康、环境保护等均应符合标准要求。7.1.2.4.4.3 设备、物资资源的检验、试验的合格率应满足标准规定要求，并有相应记录或报告。7.1.2.4.4.4 产品实现过程和服务提供过程的质量控制，每道工序都应按标准进行检验，并有合格或不合格记录。7.1.2.4.4.5 包装、搬运、贮存、安装、交付实施的质量控制，应符合标准要求，并有记录存档。7.1.2.4.4.6 营销

21、和服务过程控制应符合标准，能满足顾客要求。各部门协调、沟通、配合默契，对不合格项有纠正和预防措施。7.1.2.4.4.7 新产品开发、改进，技术改造、技术引进的标准化审查，应符合有关标准化法律、法规、规章和强制性标准的要求。7.1.2.4.4.8 标准实施的监督检查应符合GB/T 15496的要求。7.1.2.4.4.9 应建立标准体系评价与持续改进机制，并通过对不合格项的测量、分析、评审，制定改进措施和跟踪措施，不断完善企业标准体系和各项标准化管理工作。7.1.3 管理评审标准体系评价标准应要求企业最高管理者，就公司的方针、目标并结合公司其他专业管理体系的方针、目标以及体系自我评价情况，对体

22、系的适宜性、充分性、有效性和效率，原则上可与公司综合管理评审一起开展。这种管理评审要求：a) 明确管理评审由最高管理者主持；b) 按策划的时间间隔进行，一般每年一次或企业遇重大变故时进行；c) 管理评审的输入应包括：对方针、目标的评价，对体系的评价结果，顾客反馈信息，产品的符合性，预防和纠正措施的状况，以往管理评审的跟踪措施，改进建议等；d) 管理评审的输出应包括：各管理体系及其过程有效性的改进，与顾客要求有关的产品改进，以及资源需求等方面有关的任何决定和措施。7.2 改进持续改进是企业不断完善经营、管理，实现企业最终目标的有效办法，持续改进应按照P-D-C-A(计划一实施一检查一改进)管理模

23、式进行。7.2.1 日常改进日常改进包括收集有关不合格信息，确定信息来源，分析不合格原因，制定纠正措施，对过程或管理机构进行调整，避免不合格再发生。7.2.1.1 信息来源实施改进的信息包括：a) 内外部顾客反馈意见；b) 测量、检验、试验报告；c) 各种记录、报表中反映的数据；d) 员工的建议等。7.2.1.2 数据分析各部门及分（子）公司负责按照7.2.1.1的规定，收集实施改进的信息，对数据进行分析，确定现有的和潜在的问题根源，提出处理方案并提交管理现代化办公室。7.2.1.3 制定纠正和预防措施管理现代化办公室根据各部门及分（子）公司提交的处理方案、自我评价结果和管理评审的输出，负责组

24、织相关部门共同制定纠正和预防措施，并督促相关责任部门实施改进。7.2.2 持续改进持续改进是公司通过实施纠正措施，对标准体系文件或管理人员进行修改或调整，直到达到预期的效果。a) 各职能部门负责专业标准化工作的实施、监督检查及改进，配合开展体系评价工作；b) 各分（子）公司负责按照本管理办法开展部门内部标准化工作的实施、监督检查及改进，开展内部标准体系评价工作；c) 管理现代化办公室负责组织技术中心、总裁办公室开展标准体系的自我评价工作，按照7.1.2.3的要求进行；d) 管理现代化办公室对管理标准的监督可结合对公司专业体系日常监督检查同步实施。8 企业其他体系的评价与改进企业其他各类专业体系

25、的评价工作，可采用内部评价的方法，按照公司已建立专业的工作要求开展内审、管理评审、改进工作。9 标准化成果的评选、奖励及推广9.1 标准化成果申报9.1.1 申报范围a) 标准化管理取得明显效果的项目；b) 标准化科研成果。注：已获得公司技术创新、管理现代化创新成果奖励的项目，均不能再次申报标准化成果。9.1.2 评选要求参评标准化成果的基本要求：a) 可行性：标准化成果能指导生产和管理，并取得实际成效；b) 先进性：标准成果需达到一定的先进水平。标准化科研、管理项目必须科学合理，项目有一定难度；c) 经济性：标准化成果实施后已取得不同程度的经济效益和社会效益。9.1.3 评选资料所有标准化成

26、果在参加成果评选时，应向提交以下资料：a) 成果报告，格式符合附录C中的规定；b) 成果鉴定证书（如有需提供）；c) 成果应用效果的证明文件（如有需提供）；d) 其它有关材料。9.1.4 成果等级及奖励金额表 1 成果等级及奖励金额成果等级奖金一等3000二等2000三等1000注1：申报的文本均应清晰、整齐。申报表必须填写准确，文字清楚。注2：每份材料均应有封面，封面上写明项目名称及申报单位。9.2 成果评选成果评选工作由管理现代化办公室组织实施，原则上每两年进行一次，可与公司管理现代化创新项目的评审工作一起开展，评选分为两个阶段：预评、终评。9.2.1 预评标准化成果主要完成单位或个人应该

27、按照9.1.3的要求准备相关资料。经成果提出部门分管标准化工作领导同意后，将成果资料提交管理现代化办公室，管理现代化办公室按照9.1.1、9.1.2的规定，对符合申报条件的成果收集汇总，并组织总裁办公室、技术中心按照9.1.4的规定提出初评意见。9.2.2 终评管理现代化办公室将初评意见提交公司标准化工作分管副总裁审核得出终评意见，终评意见提交公司总裁审批后，交总裁办公室执行。9.3 成果发布、推广9.3.1 成果评审结束后，由管理现代化办公室组织开展优秀成果的发布工作，在公司天原精细管理报公布获奖标准化成果名称、等级、成果创造者名单；将获奖的标准化成果编辑成册等多种方式进行成果的推广。9.3

28、.2 标准化成果创造人的业绩，应记入本人档案，可作为以后评选先进、考核晋级、评定专业技术职称、聘任行政职务等的依据之一。10 其他奖惩10.1 参与企业、地方、行业和国家标准制定或修订工作的奖励公司鼓励主持或参与企业、地方、行业和国家标准制定或修订。对参加地方、行业和国家标准制定或修订的技术人员给予每个标准10005000元奖励；对参加企业标准制定的技术人员给予每个标准2001000元奖励；此项考核建议由技术中心负责提出，并提交总裁办公室实施。10.2 标准化管理人员的考核每年由管理现代化办公室组织技术中心、总裁办公室组织进行一次标准化管理先进个人的评比工作，给予标准化管理先进个人200100

29、0元/人的奖励；对标准化管理工作不积极、效果不佳者给予提醒或批评；对造成较大经济损失的标准化管理人员，视情节轻重给予相应的经济处罚，并依照宜宾天原集团股份有限公司员工违纪违规处罚条例（天原司200795号文）进行管理；此项考核建议由管理现代化办公室负责汇总并经公司分管领导审核同意后，提交总裁办公室实施。11 检查与考核本标准的执行情况由管理现代化办公室负责检查考核，可与专业体系日常监督检查频次一致，并将检查结果提交总裁办公室，由总裁办公室实施考核。12 报告和记录12.1 报告和记录的传递、签发12.1.1 企业标准体系确认申请表(见附录A中的表A.1)由管理现代化办公室负责填写，经部门行政负

30、责人初审后提交总裁办公室审核同意后对外报送，并在管理现代化办公室存档。12.1.2 企业标准体系检查表(见附录A中的表A.2)由公司标准体系自我评价小组成员填写的，经自我评价小组组长审核，并在管理现代化办公室存档；由部门或分子公司日常检查成员填写的，经部门审核，由检查部门自行存档，并将检查结果报管理现代化办公室备案。12.1.3 企业标准体系自我评价报告(见附录A中的表A.3) 由公司标准体系自我评价小组成员填写的，经自我评价小组组长初审，总裁办公室复审，公司总裁审核同意后由管理现代化办公室对外报送，并在管理现代化办公室存档；各分（子）公司组织评价的，由各分（子）公司存档，并报管理现代化办公室

31、备案。12.1.4 不合格报告表(见附录A中的表A.4) 和企业标准体系评分表(见附录B中的表B.1和表B.2)由公司标准体系自我评价小组成员填写的，经自我评价小组组长审核，按照7.1.2.3.2 f）的规定传递，填写完成后在管理现代化办公室存档；由各牵头职能部门或分（子）公司填写的，由填写部门负责存档，并报管理现代化办公室备案。12.1.5 标准化成果报告(见附录C中的表C.1) 由标准化成果申报部门填写，经部门行政负责人审核后管理现代化办公室存档。12.2 报告和记录的保存期限上述记录保存期限为三年。13 附录27附 录 A（规范性附录）标准化成果报告表 A.1企业标准体系确认申请表表 A.1(续)编号: JL/ YBTY20885067-×10011001××××××××表 A.2企业标准体系检查记录表编号: JL/ YBTY20885067-×10011002××××××××表 A.3企业标准体系自我评价报告表 A.3(续)企业自我评价报告编号: JL/ YBTY20885067-×10011003×××××