2016年广东省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

1、2021 年广东省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 关于基金，以下说法正确的选项是 _。A 国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B 货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C 黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D 指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例2. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、

2、数量上均恰好匹配的期货合约，导 致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A 基差风险B 保值风险C 替代风险D 流动性风险3. 投资目标是指投资者在承当一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目 标_。A 只需考虑风险B 只需考虑收益C .只需考虑收益最大化D 既要考虑收益，也要考虑风险4. 以下关于现金股利说法错误的选项是。A 现金股利的发放是以现金分红方式B 个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C 现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的局部或全部发放给股东D 现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额5. 财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在个工作日

3、内向中国证监会报告。A3B5C7D156. 普通股票筹集的资金，成为公司的根底。A 注册资本B 股份回购C转增股本D 增资减资7. A 公司拟等价发行面值 1000 元，期限 5年、票面利率为 8%的债券 4000张，每年结息一 次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的资本本钱是 _。A3.45%B4.32%C5.64%D6.05%8. 以下各项中，属于行政处分委员会的主要职责的是 _。A 重大行政处分案件的执法协调B 审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C 草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细那么，审核会内各部门草拟的规章D 对监

4、管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释9. 流动比率呈指 _A 流动负债 / 流动资产B 流动资产 / 流动负债C 流动资产-存货"流动负债 D 流动负债 /流动资产 -存货 10. 股息的来源是公司的 A 税前利润B 税后利润C 所有利润D 公积金转增收益11. 商业银行提供基金咨询时，正确的做法是A 只介绍基金的优点，不说明基金的风险B 以银行信誉为担保，诱导客户购置C .客观、公正地向客户介绍基金产品D 以基金历史业绩作承诺，发动客户购置12. 上市公司 、 应当对公司定期报告签署书面确认意见。A .董事；高级管理人员B .监事；高级管理人员C

5、董事；监事D .董事长；监事13. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股， 涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由负责。A .国家发改委B .国务院国有资产监督管理委员会C .财政部D .商务部14. 资产评估报告的有效期为 A .评估报告日起的 1 年 B .评估报告日起的 2 年C .评估基准日起的1年D .评估基准日起的 2 年最近15. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定， 个月内未发生重大不利变化。A . 3B. 6C. 12D. 1816. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行， 在一定期限内依据约定的

6、条件可以转换成 股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。A 股票、公司债券B 公司债券、股票C 都属于股票D 都属于债券17. 保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于A 6个月B1 年C3 年D 10 年18. 根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该 基金买卖证券年成交量的 。A50%B40%C30%D20%19. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券， 不得超过该证券发行总量 的_。A5%B10%C15%D20%20. _1938 年提出了公司 (股票 )价值评估的股利贴现模型 (DDM) ，为

7、定量分析虚拟资本、资 产和公司价值奠定了理论根底，也为证券投资的根本分析提供了强有力的理论根据。A 凯恩斯B 艾略特C 希克斯D 威廉姆斯21. _假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A 强势有效市场B 有效市场C 半强势有效市场D 弱势有效市场22. 每位投资者只能开设和使用个资金账户，并只能对应个股票账户或基金账户。A 2； 2B 1； 2C 2; 1D 1； 123. 以下基金类别中， _的管理费率最高。A 证券衍生工具基金B 货币市场基金C 股票基金D 债券基金24. 目前在我国尚不存在的基金是A 交易型开放式指数基金B 基金中的基金C 系列基金D 上

8、市开放式基金最近25. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定， 个月内未发生重大不利变化。A3B6C12D1826. 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购方案的， 从向中国证监会提出取消收购方案的书面申请之日起 个月内， 不得再次对同一上市公司 进行收购。A3B6C9D1227. 将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是A 紧缩性财政政策B .扩张性财政政策C .中性财政政策D .弹性财政政策28. 下面不属于制定内部控制制度原那么的是A .适时性原那么B .全面性原那么C 合法合规性原那么D .有效性原那么29. 上海、深圳证

9、券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_ 进行的。A .商业银行B .证券公司C .交易所D .登记结算公司的交易清算系统30. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的， 应当 按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。A . 3B. 6C. 12D . 2431. 以下几个选项中不是证券交易的特征的是 A .收益性B 风险性C .稳定性D 流动性32. 标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始开展。A 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B 第一家专业证券公司 —— 深

10、圳特区证券公司成立C 国务院证券管理委员会和中国证监会成立D ?证券法?正式公布并实施33. 假设某企业进行负债和权益的融资，两者本钱均不会随着结构的变化而变化，假设想使 企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以_。A 使融资总本钱到达最大B 采取适度数量的权益融资C 使融资总本钱到达最优适度D 采用适度数量的债务筹资34. 以下行为中不是局域网平安管理重点的是A 用户权限设定和限制B 系统管理员用户口令及权限限制C .网络入侵防范D 网络设置购置中的招标管理35. A公司发行一笔债券筹资 1000万元，手续费为0. 1%，年利率为5%，期限为3年，每 年派息一次，到期一次还本，公司所得税率

11、为 33%，那么这笔债券的资本本钱是 。A3%B3.35%C3.5%D4%36. 假设某上市公司股票是预备交换股票， 那么该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民 币_元。A. 5000万B . 1亿C. 10 亿D . 15 亿37. 基金管理公司董事会中应当至少有A1名独立董事。BCD38. 以下各项属于事件异常现象的是 _。A 推荐购置某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B 为少数机构所持有的股票趋于高收益C 没有被分析家看好的股票往往产生高收益D 实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨39. 关于信用违约互换 (CDS) ，以下说法错误的选项是 _。A 2007 年全

12、球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品 是信用违约互换B 信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C 最根本的信用违约互换涉及两个当事人D 假设参考工具发生规定的信用违约事件，那么信用保护出售方必须向购置方支付赔偿40. 我国法律对基金信息披露的标准主要表达在_中。A ?证券法?B ?证券投资基金法?C ?基金信息披露管理方法?D ?证券投资基金信息披露指引?41. 以下说法错误的选项是 _。A 1 只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B 1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10%C 1 只基金投资于国家债券的比例，

13、不得低于基金资产净值的15%D 特殊基金品种，托管人根据 ( 基金契约 ) 对其投资组合的比例进行42. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务 的_。A 证券公司B 资产管理公司C .信托公司D 基金公司43. 证券公司的主要业务内容有 _。A 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B 发行、自营和基金管理C .承销、咨询和基金管理D 股票、债券和基金管理44. 净资本是证券公司在净资产的根底上对资产负债等工程和有关业务进行后得出的综 合性风险控制指标。A .风险调整B .纳税调整C .负债调整D .资产调整45. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 A .直接收益率B .到期收益率C .持有期收益率D .赎回收益率46. 证券市场价格的决定性因索不包括A .证券购置者B .证券发行者C .证券供求双方D .证券交易所47. 关于贴现债券，以下说法不正确的选项是_。A 习惯上，贴现年率以 360 天计B 贴现债券一般用于长期债券的发行C 贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D 贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先 支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券48. 证券公司设 _，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监