2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

1、2021 年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意1、证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款 分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算B. 交割C. 交收D 登记2、企业债券申请上市， 其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的 _。A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%3、根据我国?公司法?的规定，股份的法定代表人是 _。A 总经理B. 监事长C. 董事长D. 公司内部自定4、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将

2、 _。A .快速上升B .加速下跌C. 持续上升D. 大幅波动5、基金会计报表一般不包括 _。A. 资产负债表B. 利润表C. 净值变动表D. 现金流量表6、在以下金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是 _。A .远期合约B. 金融期货C. 金融期权D. 互换合约7、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于 _。 A .动态资产配置策略B. 买入并持有策略C. 投资组合保险策略D. 投资组合策略8、以下不属于证券登记结算公司业务的是 _。A 证券账户设立B 结算账户的管理C.证券的存管和过户D 发表证券投资咨询报告9、 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，以下说法

3、错误的选项是_。A .复牌时对已接受的申报实行集合竞价B. 证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C. 根据最新出台的交易规那么，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予 以摘牌D. 证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信 息中无该证券的信息10、平安性高的有价证券是 _。A .股票B. 国债C. 公司债券D. 企业债券11、技术分析适用于 _A .短期的行情预测B. 周期相比照较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域12、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保 物的经营活动

4、属于 _。A .证券承销业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券自营业务13、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当 _。A .履行保密义务B. 可以传递给委托单位C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D. 可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性14、?证券投资基金运作管理方法?第三十五条规定：封闭式基金的收益分配， 每年不得少于一次， 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益 的。A. 70%B. 80%C. 90%D. 95%15、股票持有人出席股东大会会议的， 应当于会议召开 5日前至股东大会闭幕时 将交存于公司。A .记

5、名股票B. 无记名股票c 普通股票D 优先股票16、QOII 基金份额净值应当在 _披露。A 估值日所在周末B估值日当日C估值日次HD估值日后2个工作日内17、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于 _。A .互联网B. 上海证券交易所网络投票系统C. 深圳证券交易所网络投票系统D. 上海和深圳证券交易所网络投票系统18、_通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A. 效劳中心B. 由E寄效劳C. 自动D .短信19、基金管理公司交易部的主要职能有 _。A .负责基金交易席位的安排、交易量管理B. 记录并保存每日投资交易情况C. 保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易

6、额度D. 执行投资部的交易指令20、 如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是 _。A .缺少了股利分配，那么股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威 胁B. 股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收 益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C. 股东可以要求其股利支付在一定水平之上D. 股利支付少，公司今后的筹资本钱可能会增加21、 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_ 的原那么。A .价格优先B. 时间优先C. 申报顺序优先D. 份额大投资者优先22、法律行政法规规定禁止参与股票的人员， 直接或者以他人名义持有、 买卖股

7、票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以_的罚款。A. 5%以上 10%以下B. 所买卖股票等值以下C. 3万元以上 30 万元以下D. 1 万元以上 5 万元以下23、根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括 _。A .参加后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C外国证券机构可以不通过中方中介直接从事B股交易D. 允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比 例不超过 33%；参加后 3 年内，外资比例不超过 49%24、我国?证券法?规定，收购要约

8、的期限不得 _。A 少于30日，并不得超过45日B 少于30日，并不得超过60日C 少于30日，并不得超过75日D 少于60日，并不得超过90日25、股份向社会公开募集的，须经 _核准。A 国务院B. 国家体改委C. 省级人民政府D. 中国证监会二、多项选择题共 25题，每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、申请人符合?证券业从业人员资格管理方法?规定条件的，中国证券业协会 应当自收到申请之日起 _日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A. 7B. 15C. 30D. 452、根据所效劳和覆盖的上

9、市公司类型，证券市场可分为 _。A .全球性市场B. 全国性市场C. 区域性市场D. 无形市场3、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为 _。A .契约型基金和公司型基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 国债基金、股票基金、货币市场基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金4、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的选项是 _。A .一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率B. 每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小C. 几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对 基金过去收益率的衡量上D. 算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，

10、它更多地被 用来对将来收益率的估计5、武士债券的面值为 _。A .美元B. 日元C. 发行国货币D. 国际货币单位6、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将 _。A 上升B下跌C. 不变D 大幅波动7、?中华人民共和国证券法?规定，关于股份申请股票上市说法正确的选项是_。A 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B. 公司股本总额不少于人民币 3000万元C. 公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币4亿 元，公司发行股份的比例为 10%以上D. 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载8、 自收到中国证监会核准文件之日起 日内，

11、本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派 出机构，并予以公告，超过 个月未实施完毕的，核准文件失效。A 30； 6B30； 12C 60； 6D 60； 129、 以下关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的选项是_。A .基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B .基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值C. 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格 的内在价值和计算依据D. 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致10、关于上市公司向社会公开发行新股，以下说法正确的选项是。A

12、 只能向原股东配售股票B. 只能向全体社会公众出售股票C. 可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份D. 可以向社会上特定的社会团体和个人出售股票11、基金管理公司向特定对象提供投资咨询效劳，不得有以下行为。A .侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B. 承诺投资收益C. 代理投资咨询客户从事证券投资D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户12、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有，它与面额股票的差异仅 在表现形式上。A .面额价值B. 票面价值C. 内在价值D. 名义价值13、 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的选项 是 _。A .公司治理健全，

13、内部控制有效B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2年内未因违法经营受到处分C. 经营证券经纪业务已满5年D. 财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上14 、以下有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的选项是 _。A .开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，假设 大量赎回甚至会导致清盘B. 绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之 间进行C. 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购置费计算D. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次15、_可以比拟准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。A .久期B.

14、标准差C. 费用率D. 周转率16、证券清算，交割、交收业务的原那么是 _。A .双向过户原那么B. 净额清算原那么C. 逐日盯市原那么D. 钱货两清原那么17、持有可转换公司债券的投资者， 假设其持有的可转公司债券全部转换为股本 与其持有的该公司的股份的合计数， 占公司已发行的股份与全部可转换公司债券 转为股本的合计数达 _以上，以后每增加或减少 1%，该投资者应按中国证监会 的有关规定履行信息披露义务。A. 10%B. 15%C. 5%D. 7%18、如基金运作发生的费用 _基金净值十万分之一， 那么应采用预提或待摊的方法 计入基金损益。A .大于B. 小于C. 等于D. 小于或等于19、

15、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务参谋业务， 其财务参谋主办人不得 少于_人。A. 2B. 3C. 5D. 720、后台管理系统应当具备的功能有 _。A .对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B. 交易清算、资金处理的功能C. 提供投资资讯功能D. 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能21、基金管理公司内部控制包括。A. 内部控制机制B. 内部控制原那么C. 内部控制制度D. 内部控制目的22、证券公司介绍其控股股东、 实际控制人等开户的， 证券公司应当将其期货账 户信息报 _的中国证监会派出机构备案， 并按照中国证监会的规定履行信息披露 义务。A .证券公司所在地B. 证券交易所所在地C. 期货公司所在地D. 投资者所在地23、影响认股