ef信息系统23恒生基金证券资产管理系统用户手册

1、基金投资管理系统 O3.2 用户手册目录目录1欢迎使用恒生基金投资管理系统 O3.28使用本手册8约定说明9文档修订. 10系统入门11系统简介11第一章1.11.2. 11. 11系统界面1.2.11.2.21.2.3登系统窗口13工具栏13第二章投资前准备15新基金账户维护152.12.1.12.1.22.1.32.1.42.1.52.1.62.1.7基金属性维护15组合维护22股东和席位维护26资金调整31证券调整33利率维护36费用维护382.2系统权限402.2.1维护402.2.2角色维护54系统设置552.32.3.12.3.2市场维护56日维护582.4证券参数592.4.1人

2、维护59第 1 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册2.4.2 证券资料维护612.4.3 债券属性维护662.5科目与对应维护722.5.12.5.22.5.32.5.4财务科目定义72系统科目定义76系统科目数据77财务证券代码对应设置792.6转换机维护822.6.12.6.22.6.3转换机任务维护82转换机程序83接口库初始化设置862.7消息服务器维护872.7.1 服务器部分872.7.2 客户端部分892.8风险. 892.8.12.8.22.8.32.8.12.8.2投资风险设置90股票. 117股票池管理121. 124. 125预警静态风险所业务129第

3、三章3.13.2业务流程. 129基础数据维护1303.2.13.2.23.2.33.2.43.2.5回购参数设置130TA 接口数据处理模板132上交所报盘库维护134申报回报路径维护135接口文件路径维护136所指令1383.3第 2 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册3.3.13.3.23.3.33.3.43.3.53.3.63.3.73.3.8个股指令138投票指令145多基金指令148组合指令150指令导入154指令管理155预置指令管理157回购指令、债券指令1573.4指令审批1573.4.1审批1583.4.2流程审批158指令分发161委托下达1663.5

4、3.63.73.8. 177. 179组合证券179基金证券、证券汇总180日终3.8.13.8.23.8.33.8.43.8.53.8.63.8.73.8.83.8.9基产181委托流水181所回购182资金流水183单元资产184组合资产184标准券185第四章银行间业务186业务流程186基础数据维护1874.14.24.2.1对手维护1874.2.2回购参数设置195第 3 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册4.3指令下达1964.3.1债券指令1964.3.2质押式回购指令198指令分发199成交确认199交收管理202. 2034.7.1 银行间回购2034.7

5、.2 银行间成交回报205开放式基金206业务流程206基础数据维护2064.44.54.64.7第五章5.15.25.2.15.2.2传真模板维护206投资基金维护2075.3指令下达2085.3.1 开放式基金申赎指令2085.3.2 开放式基金份额转换指令209指令分发210成交确认2115.3.3 开放式基金执行确认2115.3.4 开放式基金成交确认213财务交收215. 2155.7.1指令报表215网下申购216业务流程216基础数据维护2185.45.55.65.7第六章6.16.26.2.1.6.2.2.新股新债维护218维护221市场第 4 页 共 299 页基金投资管理系

6、统 O3.2 用户手册6.2.3.6.2.4.6.2.5.组合维护222对手模版维护224网下询价维护2256.3指令下达2266.3.1.6.3.2.6.3.3.网下申股询价指令226网下申购指令229指令管理2336.46.56.66.7风险. 236风险审批237指令分发239网下申购确认2416.7.1.6.7.2.6.7.3.6.7.4.网下申购询价确认241网下申购执行243网下申购中签244中签. 2476.8财务交收2486.8.1.6.8.2.交收管理248网下申购新股上市250. 2516.96.10第七章报表. 252存款业务2527.17.2业务流程. 253基础数据维

7、护2547.2.1存款合同维护254指令下达2567.37.3.17.3.27.3.3协议存款/次级债务指令256定期存款/通知存款指令257存款支取指令2587.4指令分发258第 5 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册7.57.67.7第八章成交确认259财务交收259在途存单管理259组合管理261回购保本利率维护261持仓分析2628.18.28.2.18.2.28.2.38.2.4单只证券持仓分析262资产类别持仓分析264维度持仓分析264资产持仓分析265管理266第九章9.19.2第十章转托管266异常撤单267基金财务268财务管理26810.110.1.

8、110.1.210.1.310.1.410.1.5在途业务管理268估值数据. 270结算管理270银行间质押券管理272在途购回业务日期管理27310.2资金类管理27410.2.110.2.2资金管理274可用资金明细. 28010.3证券类管理28110.3.1证券管理28110.4公司行为28410.4.1第十一章公司行为数据管理284. 28611.1券商佣金管理286第 6 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册系统管理287第十二章12.1系统. 28712.1.112.1.212.1.3操作日志. 287证券288操作员临时. 28912.2系统设置29112.

9、2.112.2.212.2.312.2.412.2.5数据字典维护291系统内部数据. 291流程维护294所错误代码维护295TA 接口数据处理模块29612.3证券参数29712.3.112.3.212.3.3证券类别297证券模板298证券历史行情. 299第 7 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册欢迎使用恒生基金投资管理系统 O3.2欢迎使用恒生基金投资管理系统 O3.2为基金、保险、银行、信托业资产管理等行业提供解决方案。使用恒生基金投资管理系统 O3.2,可以使您的投资工作变得方便快捷、安全可靠。通过，您可以方便的建立投资组合，快速的下达指令、委托，同时系统完善

10、的功能避开各种投资风险，强大的功能全面掌握投资。使用本手册本手册主要以下部分：第部分 系统入门系统的功能特点及主界面第部分 投资前准备系统投资前相关基础的维护工作。第部分所业务所业务流程及相关操作。第部分 银行间业务银行间业务流程及相关操作。第部放式基金开放式基金业务流程及相关操作。第部分 网下申购网下申购业务流程及相关操作。第部分 存款业务存款业务流程及相关操作。第部分 组合管理回购保本利率维护、持仓分析相关操作。第部分管理转托管、异常撤单等相关操作。第 8 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册第部分 基金财务财务管理、资金类管理和证券类管理等相关操作。第部分综合、报表汇总

11、等相关操作。第部分 系统管理日常运维的相关操作。约定说明文档中的符号格式说明【所指令】：表示一个菜单。【】中的部分表示菜单的名称。：表示一个按钮，方框中的部分表示按钮的名称。：表示字段说明，文字部分是字段名称。刷新：表示右键菜单：中的部分是菜单名称。：表示一个 Page 页，中的部分的 Page 页的名称。注意：每小节中，分为三块内容。首先是功能，大致功能和背景。然后是操作说明，以举例的形式，如何使用功能，对于基础详细维护，主要相当于快速入门。最后是详细，详细操作说明中未的功能。若想快速操作，请见操作说明；若想详细掌握，请见详细。第 9 页 共 299 页字段说明确定基金投资管理系统 O3.2

12、 用户手册文档修订第 10 页 共 299 页日期版本修订人修订说明2009-10V1.0初稿2010-8V1.1根据系统升级进行更新2011-1V1.2根据 1130 版本进行更新2012-3V1.3添加 20120229 中改造的对手功能2013-5V1.4基于【20121130】进行更新基金投资管理系统 O3.2 用户手册第一章系统入门1.1系统简介恒生基金投资管理系统 O3.2 是一个基于 Oracle 数据库，纯三层架构，在多年专业经验积累下开发的服务于基金、保险业的应用程序。系统对数据库的采用了小权限用户，使其具有更高的安全性。同业务逻辑集成到应用服务器中实现，对系统的基本功能以

13、Tuxedo 服务的方式提供出来。前台采用 DLL 方式进行模块化处理，从而具有更强的业务扩展能力。系统采用中间件的负荷平衡能力，有效消除系统瓶颈，从而在性能上获得大幅度提高。在实时转换端，系统则根据用户席位的配置情况，有效均衡席位的报盘，为用户大规模的资产管理提供强有效的支持。系统的账户结构分为基金层、资产单元层和投资组合层。如图 1.1.1 所示：图 1.1.1图 1.1其中资产单元是资金管理的最小，将一个基金的资金分成若干分，每一份资金对应一个资产单元，可以给不同的来管理。在一个资产单元内，可以设置多个投资组合，每个组合只能隶属于一个资产单元。可以组合进行资产配置,设置相应的一组证券及权

14、重，方便这些组合进行投资管理。1.2系统界面1.2.1登第 11 页 共 299 页投资组合 5投资组合 4投资组合 3投资组合 2投资组合 1资产单元 2资产单元 1基金基金投资管理系统 O3.2 用户手册双击图标，若是首次启动会出现以下框如图 1.2.1 所示：图 1.2.1输入相应的应用服务器 IP 地址、端、tuxedo后点击按钮后将出现投资系统的登陆窗口。如图 1.2.2 所示：图 1.2.2输入相应的操作员代码及操作员后点击按钮，登录系统（系统还提供了按操作员姓名、域用户等多种登入方式）。若开启了自动更新功能，那么双击图标登陆时，会自动更新前台程序，如图1.2.1 所示：第 12

15、页 共 299 页登录确定基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 1.2.31.2.2系统窗口登后，显示主窗口如图1.2.4 所示：图 1.2.41.2.3工具栏保存工作区：可以将常用菜单打开后，保存为工作区。那么在打开工作区就可以展开保存的工作区，或者将工作区设置为默认工作区，登录时展开默认工作区。更改登陆操作员：注销用户并回到登陆界面。更改：更改操作员。第 13 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册锁屏：锁屏。发送消息：向其他操作员发送消息。刷新数据：刷新数据。定制常用功能：维护自定义的常用菜单，便能在【常用菜单】中显示。操作员离岗设置：若操作员置为离岗，则指令在进行自动

16、分发时分发给离岗的员。业务提醒：开通业务提醒功能后，点击该按钮可查看提醒。第 14 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册第二章 投资前准备投资前准备主要系统的各项基础设置，如维护一只新基金，建立投资组合以及在前系统管理员所需要做的一些准备工作。2.1新基金账户维护在第一章第一节中，我们讲到账户结构分为基金层、资产单元层和投资组合层。O32 系统是以基金层作为账户进行投资。所以投资前，我们需要新增基面以如何新增一只基金为例，做详细。2.1.1基金属性维护功能通过【基金属性维护】新建基金，填写基金相关属性，如基称、基金类型等。在新增基金后，会自动生成缺省资产单元和组合。操作说明在

17、【系统管理】【基金】【基金属性维护】中，点击，维护基金的基本，如图2.1.1 所示，首先的设置。第 15 页 共 299 页新增基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.1以下字段为必填项： ：必填项，不可重复。：必填项，不可重复。基金：必填项。基金份额：填写基金的份额。基金类型：1-封闭式；2-开放式；3-社保。定义基金的类型，在设置时，可以依据基金类型进行。结算参与人编号：导入结算文件时，以此“结算参与人编号”替换路径名中的宏定义，查找基金对应的结算文件。财务对账：0-不需要；1-需要；2-可有可无。在【日操作流程口导入”和“对帐完成状态”只显示需要对账的基金。】的“会计接 第 16

18、 页 共 299 页基金代码基金序号基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.2此市场权限，无市场权限，就无法做此市场 投资的市场：投资时，会的投资。 第 17 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.3维护】中维护的会计账套，选择基金对应的：显示【科目与对应账套。详细 投资方向：0-无；1-；2-投资 ETF 基金。若是货币基金需选择“1-货币市场”；若是 ETF 联结基金需要选择“2-投资 ETF 基金”。投资的 ETF：“投资方向”选择 2-投资 ETF 基金时，需要选择投资的ETF。TA 编号：01-自建 TA；98-中登 TA。依据此值替换 TA 路径

19、中的宏“#TA”，导入不同 TA 模式的文件。TA 数据处理模式：分为四种模式，【TA 接口数据处理模板】中设置的模第 18 页 共 299 页账套类型基金投资管理系统 O3.2 用户手册按照选择的模板对 TA 数据进行处理。板。TA 金额交收方式：“0-按 TA 申赎金额分别交收”，选择此项时会将多笔申购金额汇总成一条交收，将多笔赎回金额汇总成一条交收，分别做交收。“1-按 TA 申赎轧差金额交收”，选择此项时，会将申购金额和赎回金额做轧差后，再进行交收。“2-按交收，需要逐笔进行交收。交收”，选择此项，几笔申购赎回就有几条交收投资类型：下达指令或时，投资类型的取值参数“40303-投资类型

20、的方式”决定。股指期货投资类型：开通“股指期货”模块后使用。股指期货默认取此处设置的投资类型。债券账户类型：在此处设置国债账户类型，在【指令】中可以显示此字段。多币种标志：0-单币种；1-多币种。未开通 QDII 的情，默认为 0-单币种。开通 QDII，可选 1-多币种。本币币种：未开通 QDII 的情，默认为 CNY-。开通 QDII 的情，此处可选择本币币种，表示 QDII 基金用于投资的币种，从币种据。表中获得数募集币种：未开通 QDII 的情，默认为 CNY-。开通 QDII 的情，此处表示 QDII 基金募集资金对应的币种。利息税率：选择某一利息税率类型，债券利息扣税按照选择的税率

21、类型计算并扣减。例如此项选择“1-封闭式”时，会按照在【债券属性】中维护的“1-封闭式”对应债券的利息税计算并扣减税费。 投资区域：未开通 QDII，默认为“境内”。银行间托管账号：开通“银行间下行接口”后使用。银行间 ID：开通“银行间下行接口”后使用。境外托管行：开通“QDII”后使用。境外托管账号：开通“QDII”后使用。境内托管行：取自【银行维护】中“基金托管资格”维护成“1-有资格”第 19 页 共 299 页属性-利息税率基金投资管理系统 O3.2 用户手册的银行。若开通“打印划款单”模块，那么本方托管行内容从此处取。、托管账户名、银行人、银行传真、联行号、支付系统号：若开通“打印

22、划款单”模块，那么本方托管行从此处取。上海所托管账号：开通“银行间下行接口”后使用。分资产单元冻结备付金：0-否；1-是。选择 0-否，计算的结算备付金冻结到缺省资产单元。选择 1-是，按照各自资产单元计算并冻结到各自资产单元上。（资产单元维护“是否存管”选择“否”，才计算备付金。）参数“20907-估值文件接口类型”选择“恒生视图估值系统同义词名：接口”时，会依据此字段分基金连接不同的估值系统导入数据。实现连接多套估值系统导入估值数据的功能。 会计类型：1-新会计准则；2-旧会计准则，默认使用新会计准则。对于新会计准则，投资类型为“可”的证券费用不计入成本，其他投资类型均计入成本。对于旧会计

23、准则，所有投资类型费用均计入成本。计息类型：1-不含当日资金结息；2-含当日资金结息。市值计算：基金持有证券的市值计算方式。科目调整方式：1-自动调整；2-人工调整，默认为 2。若选择“1-自动调整”，在【日操作流程】中完成操作后，自动按照估值文件调整科目。若选择“2-人工调整”，则需要手工进行科目调整。 净值小数位数：系统中显示的基金净值的小数位数。银行间债券估值：2-公允价估值；3-净价成本估值；4-用公允价 2 估值。选择 2时，导入银行间债券公允价时，会更新到证券资料中的“最新价”字段上，估值最新价估值。选择 3 时，会取债券的净价成本价进行估值。选择 4 时，导入银行间债券公允价时，

24、会更新到证券资料中的“公允价 2”上，估值进行估值。此字段长期停牌证券估值类型：0-按照停牌前最新价估值；1-按照公允价 2 估值。停牌债券估值类型：0-按基金属性的其他设置；1-按公允价 2。选择 0，即按照资产计算类型中设置值计算停牌债券的资产。第 20 页 共 299 页日结处理银行境内托管银行名称托管账户城市托管账户省份基金投资管理系统 O3.2 用户手册：1-按照基金属性计算；2-按照投资类型计算。选择 1 时，按照“市值计算”选择的值计算市值。选择 2 时，投资类型为“持有到期”的证券采用成本估值，其它类型采用市价估值。：对于所股票，接收红利权益文件是取税前值还是税后值，由此设置决

25、定。：打印投资执行通知单会用到。债券市值计算模式：0-按设置计算；1-净价；2-全价。选择 0 按照债券属性中的“是否净价”计算债券的市值，选择“是”按照净价计算，选择“否”按照全价计算。选择 1，那么按照净价计算债券的市值，选择 2，那么按照全价计算债券的市值。债券成本计算方式：1-按净价成本；2-按全价成本。所投资 ETF 估值方式：1-最新价；2-公允价。2-公允价即取的是公允价 2。是否分组估值：开通“分组估值”模块后使用。：选择在【科目与对应维护】中设置的“财务证券代码对应”，用于估值文件中财务科目和系统科目的对应。汇率套号：开通 QDII 后使用。头寸：1-预置指令；2-指令；3-

26、。可用头寸的范围。：1-预置指令；2-指令；3-。证券可用的范围。划款指令单编号：开通“资金划拨”模块后使用。备付金冻结方式：每月计算的最低结算备付金会按照此处设置的方式进行冻结。冻结天数：每月计算的最低结算备付金会按照此处设置的天数进行冻结。同时，完成基金新建后，还提供、功能。：基金注销时，检查是否有持仓、指令、委托、在途业务等。若仍有这些数据，需要删除后，方能注销。注销后，可以历史数据，但不能在对基金进行操作。：提供修改基金后复核的功能。注意：通过【系统参数维护】中的参数进行。文件中提及的基础维护基本都提供了复核功能，可以通过系统参数设置是否开启。第 21 页 共 299 页修改注销注销删

27、除修改证券财务代码转换配售对象编码红利交税标志资产计算类型基金投资管理系统 O3.2 用户手册2.1.2组合维护功能O32 系统的账户结构分为基金层、资产单元层和投资组合层。讲到在【基金属性维护】中新建基金后，就完成了第一层基金层的创建。接下来还需要创建资产单元层和组合层。资产单元是资金管理的最小单元，组合是证券管理的最小单元。系统在新建基金后，自动生成缺省资产单元和组合。如果希望通过多个资产单元和组合管理资产，可以进行新增。一个基金可分为多个资产单元，一个资产单元有可分为多个组合，属于同资产单元下的组合公用资金，如图 2.1.4 所示：图 2.1.4操作说明在【组合管理】【组合维护】中，维护

28、或新增资产单元、组合。新增资产单元，弹出如图 2.1.5 所示选中基金后，点击右下角的框：第 22 页 共 299 页新增基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.5以下字段为必填项：资产单元编号不能重复。：资产单元名称。新增组合选中资产单元后，点击，可新建投资组合，如图2.1.6 所示：第 23 页 共 299 页新增名称资产单元编号基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.6以下字段为必填项：不重复。：填写组合名称。：选择“过期”或“冻结”时，无法对组合再进行操作。这两个状态区别在于，置为“过期”时，需要检查组合是否有持仓，若有持仓需要清空持仓后，才能置状态，而“冻结”不需要检

29、查持仓。组合类型：1-个股组合；2-基本组合。“个股组合”可以任意有证券类别权限和委托限的证券。“基本组合”中有一成份股的概念，基本组合前事先要维护好成份股，在投资时只能成份股范围内的证券。详细 资产单元字段详细：资产单元状态：1-正常；2-过期；3-冻结。可以将资产单元置为过期或冻结，那第 24 页 共 299 页组合状态组合名称组合编号基金投资管理系统 O3.2 用户手册么资产单元就不可用。资金管理类透支：表示在手工做资金调整的时候是否超过可用金额，只资金减少方向。如不透么在做资金减少或资金划转时，如果可用被调整为负值，会做提示。投资时透支业务：指令、执行时，透支的业务。股指最低准备金：开

30、通“股指期货”模块后使用。表示最低备付金不能低于所维护的数额。TA 申赎拆分比例：当有多个资产单元时，TA 的申购赎回按比例拆分到各个资产单元。资产类型：开通“保本基金”模块后使用。 所分仓、资金账号、资金、：开通“分仓”模块后使用。账号是否托管：1-托管；2-未托管。如果设置为“2-未托管”，那么对于银行间业务，资证券交收需要结算方式，来决定交收顺序。例如，委托“债券买入”，结算“见券付款”，那么就需要先做证券交收，再做资金交收，否则会给出提示。而选择 1 时，业务上是托管给券商做处理的，由券商交收顺序，不需要再交收顺序。所以设置为“1-托管”，交收顺序。是否存管：选择“0-否”时，每月月初

31、会计算最低结算备付金。选择“1-是”不计算最低结算备付金。投资区域：默认为“境内”。开通 QDII 后，可选择境外。 组合字段详细：组合标识：个性化功能“特殊指令导入”对应标识。投资类型：下达指令或时，投资类型的取值参数“40303-投资类型的方式”决定。 投资的市场：缺省为空，表示有所有市场投资的权限。：缺省为空，表示有所有业务投资的权限。对应指数：当组合类型为“基本组合”时，此处可以选择对应的指数，那么在计算基本组合权重的时候，就能以“组合证券权重=该证券在指数中的权重/sum(各个组合证券在指数中的权重) ”公式计算得到新的权重。第 25 页 共 299 页投资的业务确认基金投资管理系统

32、 O3.2 用户手册：缺省为空，表示有所有证券类别的投资权限。委托限；缺省为空，表示有所有委托方向的投资权限。净值比例：用来存放该组合的目标市值占基金净值的比例，这样可以根据此比例计算出各个证券的目标数量是多少。证券的目标数量=基金净值基金净值比例证券权重/最新价。 的申购业务：缺省为空，表示进行网上网下的申购。网上申购投资的维度：选择维度，对网上申购可以投资的证券进行。网下申购投资的维度：选择维度，对网下申购可以投资的证券进行。公用组合模板、组合模板：当组合类型为“基本组合”时，可以选择使用【组合模板维护】中的组合模板。便于具有相同投资标的证券的基本组合进行设置。参与公平：设置组合是否参与公

33、平。2.1.3股东和席位维护功能基金如果要在沪深所进行投资，那么就需要维护所股东和席位。在【系统管理】【基金】【股东席位维护】界面，可以维护席位、股东、股东、席位。如图 2.1.7 所示：图 2.1.7第 26 页 共 299 页证券类别权限基金投资管理系统 O3.2 用户手册2.1.3.1新增席位操作说明在中，点击，增加席位，如图 2.1.8 所示：图 2.1.8字段：营业部标识符：当一个券商有两个直连报盘营业部，并且使用同一个席位报盘。那么就用此字段来区分这两个营业部的报单。Ashare_ORDWTH 方式：上交所填写接口库委托表名，深交所填写委托 DBF 路径。Ashare_ORDWTH

34、2 方式：上交所填写接口库确认表名。Ashare_CJHB 方式：填写席位对应的接口库成交表名，深交所填写回报 DBF 路径。使用的基金：选择能使用此席位的基金。第 27 页 共 299 页新增基金投资管理系统 O3.2 用户手册、属性：按缺省选择。、按钮功能：删除席位。删除的前提条件是席位无持仓，并且不是股东指定的席位。：保留席位，但是无法继续使用席位。注销的前提条件是席位无持仓，并且不是股东指定的席位。2.1.3.2新增股东操作说明在中，点击2.1.9 所示：，增加股东，如图图 2.1.9字段：股东指定状态：市场为上交所时，值域分为 1-上交所未指定（股东未指定席位时选择此项）；2-上交所

35、指定（上交所股东指定席位后选择此项）。市场为深交所时，值域分为 5-深交所托管；6-深交所指定（深交所指定和上交所指定形式相同）。第 28 页 共 299 页新增注销删除营业部所属券商基金投资管理系统 O3.2 用户手册：“股东指定状态”选择 2、6 时，需要选择股东指定的席位。：缺省选择 1-网上申购；2-网下申购。如果股东限制做网上申购，可以取消 1-网上申购。：缺省为“0-不参数“60402-同一股东允网上多次申购”。同一证券多次网上申购”开启，此字段可以选择“1-网上多次申购”。 操作证券类别：股东资所有证券类别。投资的证券类别。缺省不选择值域，股东投按钮功能：删除股东。删除的前提条件

36、是股东当前无持仓数据。：保留股东，但是无法继续使用股东。注销的前提条件是股东当前无持仓数据。：更改当前股东的指定席位。更改之后，原席位的持仓会变为新席位的持仓。但是，当深交所股东指定席位为空时，不能更换位。2.1.3.3新增席位功能用于设置基合使用哪个席位做为当天的席位。可以设置基所有组合都使用同一席位进行申报，也可以设置基不同组合使用不同席位进行申报。但是同一基金同一组合设置的不同席位不能同时设置为当日可。操作说明在中，点击，弹出如图 2.1.10 所示框：第 29 页 共 299 页新增更换位注销删除申购模式申购资格指定席位基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.10字段：带出在中

37、所选基金限的席位代码。当天是否：当天作为席位的席位选择“是”。同基金同组合只能设置一个席位。2.1.3.4新增股东功能用于设置基合使用哪个股东进行。可以设置基所有组合都使用同一股东进行申报，也可以设置基不同组合使用不同股东进行申报。但是同一基金同一组合只能设置一个缺省股东，此股东进行申报。操作说明在中，点击，弹出如图 2.1.11 所示框：第 30 页 共 299 页新增基金编号席位代码基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.11字段：带出中所选基金限的股东代码。：基金对应缺省股东进行申报。2.1.4资金调整功能在完成基金账户新建后，需要往账户上增加资金，用于投资。在【基金财务】【资金

38、类管理】【资金管理】界面，可以对资产单元进行资金的调整、冻结解冻、划转资金、调整份额等操作。这些操作可参数决定是否需要复核。若需复核，要在复核页面通过复核，这些操作才能生效。操作说明如图 2.1.12 所示，选中需要调整的基金，点击，弹出如图 2.1.13所示框。第 31 页 共 299 页调整资金缺省股东基金编号股东代码基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.12图 2.1.13调整类型：选择“101-资金增加”。第 32 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册、：默认显示需要调整的基资产单元。：默认显示系统业务日期。若希望资金调整在未来某天生效，可以选择未来某日。：

39、将基金对应资产单元的资金调整到多少。：往资产单元上增减多少资选择式增加资金。：可以填写资金调整的备注，以做资金调整备案。2.1.5证券调整功能如果是新创建的基金，完成基金增加资金后，就可以进行投资了。如果基金已在市场上进行过一段时间投资，有持仓，那么就需要依据持仓增仓。操作说明在【基金财务】【证券类管理】【证券管理】界面，能进行的操作：调整证券、冻结解冻证券、划转证券、调整证券成本、内部上市、取消证券的冻结解冻等。点击，增加基金持仓，如图2.1.14 所示：第 33 页 共 299 页调整证券备注调整到金额调整金额调整到金额操作生效日期资产单元基金编号基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2

40、.1.14框：弹出如图2.1.15 所示第 34 页 共 299 页基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.15：选择“201-证券增加”。：选择增仓的组合。证券代码：输入增仓对应的证券代码。股东代码：选择将持仓增加到哪个股东下。带出基金限的股东。席位代码：选择将持仓增加到哪个席位下。带出基金限的席位。投资类型：下达指令或时，投资类型的取值参数“40303-投资类型的方式”决定。调整数量：填写增仓的数量。成本单价：填写增加的持仓的成本单价。第 35 页 共 299 页组合编号操作类型基金投资管理系统 O3.2 用户手册：填写增加的持仓对应的成本。自动依据调整数量和成本单价计算变动成本，

41、可以手工修改。持仓增加后，持仓成本会增加此变动成本值。变动：填写增加的持仓对应的累计实现。2.1.6利率维护功能通过【利率维护】，基金能实现每天日初时按照基产计提银行活期利息、管理费费率、销售服务费等。操作说明在【系统管理】【基金】【利率维护】中，点击，新增利率设，如图 2.1.16 所示：置图 2.1.16框：弹出如图 2.1.17 所示第 36 页 共 299 页新增变动成本基金投资管理系统 O3.2 用户手册图 2.1.17字段：可以选择“-1-”，金有效。也可以选择具体基金，只具体某只基金设置利率。利率类别：1-活期：每天依据现率）/年利率计算天数产计提 113 应收利息。计提值=（基

42、金现金余额*年利10-协定存款利率：由于基金剩余现金做协定存款比活期的利率高，所以引入利率类型“协定存款利率”。若（基金现产-最低保留额浮动额度），“基金现产-最低保留额”按照（基金现产-最低保留额）*年利率/年利率计算天数*（1-利息税比例）计提应收科目，“最低保留额”依然按照设置的活期利率计算。4- 管理费费率：每天依据基金昨收盘净值计提 221-应付管理费。计提值=基金昨日净值*年利率/年利率计算天数5- 托管费费率：每天依据基金做收盘净值计提 212-应付托管费。公式同管理费。11-销售服务费率：每年依据基金昨收盘净值计提 213-应付销售服务费。其他类型如“央行存款三月利率”、“央行存款三月利率”等，维护后，用于存款模块。新增存款合同时，选择的“基准利率类型”与此对应。生效日期：缺省显示系统业务日期，可以依据需要更改。第 37 页 共 299 页基金基金投资管理系统 O3.2 用户手册：仅当利率类型选择“10-协定存款利率”用到。详细说明在图 2.1.16 中，对如下功能进行。：参照已设置了利率的基金新增目标基金的利率设置。点击此按钮，弹出如图 2.1.18