EP CHECKLIST LEVEL-2

1、( Revision No : 1.0, Date: 2009. 05. 11 )Level-2 MOB EnvironmentalEnvironmental QualityQuality SystemSystem Check-SheetCheck-Sheet 协力会社 名 : 惠州市恒佳印刷制品有限公司 最初认证评价 再认证评价Samsung Electronics 公司基本现况公司名惠州市恒佳印刷制品有限公司法人代表罗会清主往来 GBMLG、富士康、讯强、TCL、德赛、台达、联想行业制造业被审公司1 工厂 惠州市恒佳印刷制品有限公司TEL-N工厂FAX-NO0

2、752-59853383 工厂生产 line 数成立日期2005年10月13日同我公司贸易起始日公司规模 土地面积 : 25000平方米 建筑面积 : 23000平方米 总销售额 10年: 8261235.00 元 11年: 8865230.00元 12年:9680322.70元与我公司的销售额 09年: 10年: 11年:我公司依赖率 (%) 09年: 10年: 11年:取得认证(年度)ISO9001:2008质量体系认证（2012年）员工数 总人数 : 12 名 ( 直接人力 : 5 名 / 间接人力 : 7 名 / 品质人力 : 2 名 ( % ) ) 生产现况( 11年 )主生产品种年

3、销售总额往来于我公司的年销售总额标签5808193.62说明书2420080.68吊牌1453048.4受 检 者 所屬 : 品质部 姓名 : 黄秉宽/朱诗河 (2人) 评 价 者正 所屬 : 姓名 : (人)剖 所屬 : 姓名 : (人)( Revision No : 1.0, Date: 2009. 05. 11, Level-2 协力会社 适用 ) 评价结果项项 目目评评价价工工程程分分值值评评价价水水准准分分数数CutCut OffOffSystemSystem环境方针1515100%80%教育训练55100%80%内部审查1010100%80%ProcessProcess原材料管理2

4、020100%80%供应商管理1010100%80%变更点管理55100%80%入库检查10660%80%工程管理5480%80%ProductProduct发货检查10880%80%不合格品管理1010100%80%PenaltyPenaltyMonitoring 不合格-10TotalTotal1009393%93%80% 註註. . C C等等级级 1 1个个月月内内实实施施再再评评价价（必必） 註. 不合格 1个月内实施 再评价 ( 必 )合合格格 评评价价有有效效期期： A A等等级级2 2年年 B B等等级级一一年年 合合格格 = 1年年为评价有效期限 标标评评价价前前3 3个个月

5、月内内发发生生MonitoringMonitoring不不合合格格的的供供应应商商适适用用-10-10分分的的Penalty(Penalty( 入入库库检检查查, , 发发货货检检查查, , MonitoringMonitoring 检检查查) )优秀事例不足事例( Revision No : 1.0, Date: 2009. 05. 11, Level-2 协力会社 适用 )环境方针教育训练内部审查原材料管理供应商管理变更点管理入库检查工程管理发货检查不合格品管理0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%项 目确认项目具体确认内容配分评价确认指南提审资料1-1. 环境

6、方针a. 产品环境方针管理状态- 产品环境方针制定与否550.5分 : 环境方针内包括产品环境管理内容环境方针.ppt- 制定和实施为完成方针的目标 管理0.5分 : 制定为达成方针的目标制品环境目标 计划 实绩.ppt1.0分 : 制定为达成目标的具体计划2.0分 : 计划对比实绩1.0分 : 实绩报告培训记录（文档）b. 环境管理物质- 环境管理物质管理标准制定与否552.0分 : 环境管理物质管理标准制定15.环境管理物质管理程序.doc 管理标准运营状态- 客户要求事项管理和法规掌握与否3.0分 : 客户要求事项和法规掌握与否培训记录（文档）c. 产品环境负责人运营- 是否选定业务专项

7、负责人330.5分 : 组建产品环境相关机构组织图.ppt0.5分 : 选定产品环境负责人任命书.ppt1.0分 : 负责部门和负责人作用分工01.环境有害物质管理手册.doc1.0分 : 产品环境相关周/月报告环境、质量报告.xlsd. 信息共享- 产品环境相关内容各部门共享与否221.0分 : 制定产品环境相关信息共享程序6.信息沟通控制程序.doc会议录.xls样式1.0分 : 实施信息共享 (电子邮件、会议结果 )业务联络（文档）1-2. 教育训练a. 教育训练管理状态- 产品环境业务负责人教育实施与否551.0分 : 制定产品环境负责人对象年教育计划各部门培训计划.doc3.0分 :

8、 计划对比实绩和档案管理培训记录（文档）1.0分 : 制定各相关部门产品环境教育内容各部门培训计划.doc1-3. 内部审查a. 内部审查实施状态- 内部审查实施与否10102.0分 : 内部审查标准制定和年计划29.内部审核程序.doc内审计划.xls2.0分 : 内部审查项目内包括产品环境相关内容恒佳内部ROHS Audit Check Sheet 恒佳印刷.xls2.0分 : 内部审查实绩和档案管理内部审查（文档）1.0分 : 对内部审查人的选定标准29.内部审核程序.doc5.4.11.0分 : 内部审查结果经营者报告2.0分 : 指出事项改善内容不符合事项报告Total3030项 目

9、确认项目具体确认内容配分评价确认指南提审资料2-1. 原材料a. 材料保管状态- 是否设置各种材料的保管区域10102.0分 : 设置入库检查前后材料保管区域仓库区域标示（A4彩色打印）.ppt合格/不合格章 管理- 入库检查前后区分与否2.0分 : 按Lot、入库日期分别存放状态受入检查标签.xls- 是否按Lot和入库日期分别存放1.0分 : 先进先出管理档案仓库标签.xls先入先出月别标签- 先进先出管理档案4.0分 : 表示入库检查合格与否判定辨别和产品环境对应ROHS章1.0分 : 材料仓库5S管理状态现场b. 长期库存保管状态- 是否设置长期库存保管区域552.0分 : 对长期库存

10、的有害物质应对识别管理受入检查标签.xlsROHS章- 使用后余量保管1.5分 : 确认长期库存使用步骤仓库管理规定.doc长期在库再检查流程图.xls- 是否使用未采取产品环境相关措施的材料1.5分 : 对使用后余量的区别识别管理余量标签.xls余量标签标识处理.c. 根系Data 管理状态- 原材料各种材质精密分析Data管理与否552.0分 : 设定各种原材料精密分析Data引进周期06.环保供应商的评价与选择控制程序GP.doc5.2.3- 各种原材料成分表管理与否1.0分 : 设定各种原材料成分表引进周期（5.2.3）- 有机原材料Br 分析Data管理(无线)2.0分 : 各种原材

11、料成分表和分析Data引进管理供应商ICP台账供应商MSDS台账2-2. 供应商 a. 供应商- 是否制定供应商管理标准10102.0分 : 制定供应商管理标准06.环保供应商的评价与选择控制程序GP.doc管理 选定程序运营状态- 是否对新的供应商实施评估2.0分 : 供应商定期评估实施计划供应商审查（文档）- 对交易供应商的定期评估 评估实施与否3.0分 : 评估计划对比实绩供应商审查（文档）2.0分 : 评估项目内包括有害物质管理内容1.0分 : 共享对2,3次卖主的信息 ( 电子邮件, 教育档案 )环境管理物质要求.doc环境资料（文档）2-3. 变更点a. 变更点管理运营状态- 变更

12、点管理程序运营与否551.0分 : 制定变更点管理标准16.设计与制程变更控制程序.doc 管理- 变更点档案管理与否1.0分 : 变更点申报和客户批准5.181.0分 : 变更点发生档案管理4M变更管理履历.xls2.0分 : 变更点发生时原材料有害性验证4M变更申请格式.xls环保产品4M变更管理程序.doc2-4. 入库检查a. 入库配件监控检查运营- 产品环境管理标准制定与否1061.0分 : 制定入库部分监控验证程序 21环境有害物质抽样计划作业指导书.doc- 标准再、修改档案管理与否2.0分 : 入库检查标准内包括物质检查项目包括07来料检验规范01.doc来料检查基准书（例）.

13、Jpg- 根据标准检查实施与否2.0分 : 入库检查成绩单内有害物质验证结果表示参照检查基准书/检查成绩书/检查履历表（文档）- 检查档案管理与否1.0分 : 入库检查实绩报告和档案管理4.0分 : 具备分析装备以及每天实施入库材料验证2-5. 工程管理a. 工程运营状态- 是否制定为防止混入的标准331.0分 : 制定工程投入原材料的混入防止标准23.标识和可追溯性控制程序.doc- 根据标准实施验证与否1.0分 : 工程使用原材料有害物质对应识别管理状态受入检查标签.xls盖ROHS章印- 工程使用辅料管理与否1.0分 : 对工程使用物质的有害物质验证和List管理所有使用物料、辅料都有R

14、OHS标记b. 生产设备和计量仪器- 生产设备Jig类污染管理与否211.0分 : 生产设备和Jig类污染防止活动设备日常点检表.（档案） 管理 - 测量仪器管理与否11.0分 : 计量仪器校正档案管理仪器校正（档案）Total50463. Product项 目确认项目具体确认内容配分评价确认指南提审资料3-1. 发货检查a. 发货检查运营状态- 是否制定产品环境管理标准530.5分 : 制定发货检查标准以及再、修改档案制品检查基准书（例）.Jpg- 标准再、修改档案管理与否1.0分 : 发货检查标准内包括有害物质检查项目检查基准书/成绩书（文档）- 是否根据标准实施检查1.0分 : 发货检查

15、成绩单内表示有害物质验证结果- 检查档案管理与否0.5分 : 发货检查实绩报告和档案管理出货检查成绩书（文档）2.02.0分分 : : 具具备备分分析析装装备备，对对每每天天入入库库材材料料实实施施验验证证b. 发货 Lot 档案管理状态- 完成品的原材料跟踪可能与否442.0分 : 对完成品的原材料使用日期和使用量管理生产报表.xls- 每个客户,目的地, Lot跟踪管理 与否1.0分 : 每个Lot、客户、目的地管理发货lot管理LIST.xls1.0分 : A/S材料和再修理用材料Lot跟踪通常品一样管理（标签类产品无修理品）c. 完成品管理状态- 产品保管管理状态110.5分 : 有害物质应对产品辨别表示现场确认ROHS章、检验章- 有害物质未应对产品管理与否0.5分 : 完成品保管状态3-2. 不合格品a. 不合格品处理 - 制定产品环境不合格程序551.0分 : 制定不合格品标准 ( 入库,工程,发货,客户等全部分 )31.不合格品控制程序.doc管理 程序的制定和运营状态- 不合格品单独保管与否3.0分 : 不合格品的隔离和识别不合格品区域/产品状态标识产品状态标识.ppt1.0分 : 不合格品处理报告程序