同性恋者的心理状况分析及其影响因素_图文

1、C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息的专业机构违法的处罚D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚57.在证券公司高管人员的持续监管方面,根据证券公司监督管理条例规定,下列说法不正确的是(。A.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理

2、机构C.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D.未报送审计报告的,离任的证券公司高级管理人员不得在其他证券公司任职58.证券公司融资融券业务试点管理办法对融资融券业务中权益处理的规定是(。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证

3、券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务59.中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施包括(。A.吊销有重大违法行为的上市公司的营业许可证,宣布其倒闭B.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D.查阅、复制与

4、被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料60.下列选项中(属于证券交易所的一线监管权力。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案B.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权?三、判断题(共60题,每题0.5分,答对得0.5分,放弃不得分,答错倒扣0.5分1.从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。(A.正确B.错误C.放弃2.债券的期限具有法律

5、约束力,是对融资双方权益的保护。股票没有期限,可以视为无期证券。(A.正确B.错误C.放弃3.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会,另一方面为资金供给者提供了投资对象。(A.正确B.错误C.放弃4.目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。截至2007年年末,中国保险业投资类资产规模已超过3万亿元人民币。(A.正确B.错误C.放弃5.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,他们是证券市场最广泛的投资者。(A.正确B.错误C.放弃6.1998年12月,证券法正式颁布

6、,并于1999年1月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。(A.正确B.错误C.放弃7.截至2008年2月,已有54家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场,批准外汇额度99.95亿美元。(A.正确B.错误C.放弃8。股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(A.正确B.错误C.放弃9.股票不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。(A.正确B.错误C.放弃10.普通股票股东公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后,但列在优先股票股东之前。(A.正确B.错误C.放弃11.我国公司法规定,股份有

7、限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。(A.正确B.错误C.放弃12.通货膨胀对股价的影响较复杂,它既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。(A.正确B.错误C.放弃13.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担刑事责任。(A.正确B.错误C.放弃14.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式,以外币标明面值,以外币认购。(A.正确B.错误C.放弃15.债券是一种承诺按一定利率定期支付红利并到期偿还本金的债权债务凭证。(A.正确B.错误C.放弃16.当未来市场利率趋于上升时,应选择发行期限较长的债券,这样能在市场利率

8、趋高的情况下保持较低的利息负担。(A.正确B.错误C.放弃17.息票累积债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付。(A.正确B.错误C.放弃18.发行国债常被政府用作弥补赤字的主要方式。(A.正确B.错误C.放弃19.财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债,期限为50年,年利率为7.2%。(A.正确B.错误C.放弃20.2006年5月,中国人民银行颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券,我国资本市场再增加新品种。(A.正确B.错误21.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。(A.正确B.错误C.放弃22.证券投资基金以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。(A.正确B.错误C.放弃23.契约型基金起源于荷兰,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。(A.正确B.错误C.放弃24.封闭式基金的基金规模是固定