外部性的解决与可持续发展关系探究-

1、外部性的解决与可持续发展关系探究郭校磊青岛大学国际商学院,山东青岛(266071E-mail: qdugxl摘要:外部性的概念包括代内外部性和代际外部性,可持续发展也内在地要求不仅应实现代内公平,也应实现代际公平。然而,现实中传统经济学解决外部性的方法-庇古税和科斯定理,主要是针对经济系统中代内外部性的解决,这是基于线形经济的、短期的外部性的解决,而对长期的代际外部性的解决则无能为力,从而不能满足可持续发展的内在要求。因此,要实现可持续发展,必须走基于经济环境大系统的网形的循环经济之路。同时,作为解决外部性的另一种方法-社会教育和舆论也对实现可持续发展有着重要作用。关键词:外部性;庇古税;科斯

2、定理;可持续发展中图分类号: F205 文献标示码:A1外部性的概念及内涵“外部性”的概念自1890年马歇尔在其名著经济学原理提出之后,在漫长的一个多世纪里几经变化,已演变成错综复杂的概念体系,但基本上可分为两大支系,一类是技术外部性体系,另一类是金融外部性体系1。现代意义上的“外部性”是指某一经济主体的经济活动对另外的经济主体的福利产生的影响,而这种影响并没有通过市场价格机制反映出来。在现代社会里,这种外部性普遍存在,并且进一步动态化,使得其概念外延进一步拓宽,由代内外部性进一步延伸到代际外部性。前者是指外部性的影响仅仅限于当代人之内,表现为代内负的外部性和代内正的外部性两种;而代际外部性则

3、表现为外部性的影响进一步转嫁给后代人,使得后代人无功受禄的代际正的外部性和无辜受害的代际负的外部性。而负的外部性对社会和他人造成不利影响,是研究的重点。负外部性或称外部不经济,是相对于正的外部性而言的,它是现代“外部性”概念体系中的重要组成部分。它是指一个经济主体的经济活动对当代其他经济活动主体甚至对后代人所施加的独立于市场体系之外,不受市场规则约束的,具有某种强制性的不利影响。这种不利影响,表现为强制性地施加给他人额外的经济成本,使其蒙受一定的经济损失或一定的生态环境破坏(代内负的外部性;或者表现为严重破坏后代人赖以生存的自然资源基础,使后代人的生存和发展受到极大影响(代际负的外部性。负的外

4、部性产生的经济后果是市场的无效率。因为它的存在使得当事人对他人施加的外部成本没有反映在其私人成本中并最终反映在市场价格中。而市场经济中的当事人基于追求利润最大化的目标,其最优决策总是建立在私人成本与私人收益的比较。在存在负的外部性的情况下,私人边际成本小于社会边际成本,二者的差额为边际外部成本,因而对企业和个人最优并不一定对社会最优,它往往导致价格偏低,产量过多。因此只要存在负的外部性,资源配置就会发生扭曲,就会导致市场的无效率。近年来随着经济全球化的迅猛发展,越来越引起人们重视和关注的生态环境问题,从经济学的角度看,实质上是环境的负外部性问题。当事人在把应由自身承担的外部成本转嫁给他人的同时

5、,自身获得额外的经济利益,这样就会造成资源的浪费和环境污染的加剧。从外部性的表现形式来看,也可以把它划分为空间的外部性和时间的外部性。空间的外部性是指外部效应的产生是即时的、在空间扩散的,也称为代内负的外部性。而时间外部性是指外部效应有一定的时滞,这一时滞较长时,其效应就表现为不同代际之间享受资源的机会的不平等,这时时间外部性也称为代际外部性2。2 外部性的解决方法传统经济学在研究外部性问题上并没有区分空间的外部性和时间的外部性,代内外部性和代际外部性,笼统地认为外部性都是即时产生的,这就造成了传统经济学在解决外部性问题上的局限性。传统的外部性解决一般有庇古的福利经济学和科斯的制度经济学两种典

6、型的方法3,前者着重运用政府的力量,而后者更侧重于发挥市场机制的作用,但二者都是针对空间外部性问题的。事实上,代内外部性是代际外部性的基础,二者有联系但又不能同等对待,绝大多数的外部性问题在时间和空间两个维度展开,只有着眼于两种负的外部性的综合解决,才能实现真正的可持续发展。(一早期的福利经济学家庇古认为,不可能通过市场机制来解决外部性问题,市场在外部性面前真正的失灵了,必须依靠政府的力量干预。他提出了著名的修正性税收方案,即对负的外部性的制造者征收税费,税额等于负的外部性活动对他人造成的边际外部成本,即边际社会成本与边际私人成本的差额,从而将负的外部性内部化,使私人成本等于社会成本。庇古方法

7、本身存在着一定的缺陷:首先,他没有考虑外部性活动的相互性。施害者因征收税费而增加成本,受害者不会因为政府对施害者征税而改变其决策,结果会造成低效率。其次,该方法要求政府掌握大量的信息,这在现实中往往难以做到,这样信息不对称,管理成本高。再次,征收庇古税后,消费者面临较高的价格和更少的需求量,使得消费者剩余减少造成福利净损失。同时因为征税使得企业赢利能力下降,从而其投入技术创新的资金也相应下降,可能带来生产力的下降。最后,庇古方法对代际负的外部性无能为力。(二新制度经济学的创始人科斯正是在批判庇古方法的基础上,提出了用界定产权的方法来解决在外部性问题上的低效率。科斯认为采用庇古税的方法严格确定责

8、任的方式是没有必要的,而且衡量污染的货币化损失非常困难,在确定排污税的收费标准时,信息非常关键,但环境污染的信息往往难以获得或者获得的成本很高。他指出外部不经济具有相互性,制止甲对乙的损害行为会对甲造成损害。真正要解决的问题是允许甲损害乙还是允许乙损害甲,避免较为严重的损害。在社会成本问题一文中,科斯论述了这一解决外部性的方法,即著名的“科斯定理”:只要产权界定清晰,同时交易成本为零或可以被忽略,则外部性问题就可以通过市场交易的方式自行解决。因为产权不清是产生外部性的根本原因,所以界定产权就可以解决外部性问题,实现外部性内部化,确立产权可以导致价格将资源引向效率。科斯定理为某些公共产品的有效供

9、给提供了解决途径,在解决外部性问题上卓有成效,但是科斯定理的实现在现实中有许多条件的限制。首先科斯定理的前提是界定产权,而这是相当困难的。其次科斯定理需要交易成本为零,过高的交易成本会使得交易无法进行。现实中当交易各方众多时就使得交易成本不能忽略。最后,产权的界定是在产权主体存在的前提下进行的,所以产权在代际进行界定是不可能实现的。代际公共品的产权只能界定给当代人,产权在当代人和后代人之间进行交易,却没有对等的产权交易对象,中间存在着时间这个巨大的交易成本,因此科斯定理对于解决代际性问题也是无能为力的2。3 可持续发展的内涵与外部性的关系1987年我们共同的未来提出了可持续发展的概念,即“在既

10、满足当代人发展的需求的前提下,又不损害后代人满足其需求的发展”。自此之后,可持续发展研究从哲学伦理、政治法律、环境资源、技术以及人口社会学等诸多视角广泛展开,但总的说来,主要是一种静态的研究,只注重满足当代人发展的需求,而忽视了它的“不损害后代人满足其需求的发展”。应当看到,社会发展的可持续并不仅仅在空间范围内展开的,而更重要的是在时间过程中体现出来,所以可持续发展的内涵不仅要求代内公平,也要求代际公平。可持续发展必须紧紧围绕时间性展开,与代际的传承相结合,在可持续发展研究中应重视历史维度,在经济发展中应注重环境外部性的代际影响。从外部性的角度来看,代际外部性是不可持续发展的根源。传统经济学在

11、处理外部性问题上的方法-庇古税和科斯定理,在面对可持续发展的代际外部性问题上都有些力不从心。代际外部性的特殊性在于,外部性产生的时间滞后比较长。在实践中,庇古税主张“谁污染,谁治理”和“谁污染,谁付费”的原则,在一定程度上起到了减少污染的作用,但是它却是一种隐含着“先污染,后治理”的方式。然而,经验表明,一旦环境被污染,经过长时间的积累,污染就会超过生态阈值,从而使生态系统遭到破坏,要治理污染和恢复生态系统往往要花费更大的代价4。而且,在很多情况下,环境条件的变化具有不可逆性,这样就会造成生态系统的不可恢复,给后代人留下灾难性的后果。科斯定理崇尚市场的作用,认为只要明晰产权,市场均衡的结果便有

12、效率。但环境产权的边界难以确定,而且无论产权如何界定,实质上都是赋予了污染和给别人造成损害的权利,从而给社会造成了现实的损害。因此,外部性的解决方法-庇古税和科斯定理与可持续发展之间存在着矛盾和冲突,这有着其内在的深层次的原因。庇古税和科斯定理都是着眼于局部的短期的外部性的解决,基于以线形经济为基础的静态经济,即经济活动是基于“资源-产品-废弃物”单向流动的经济形态。这样,无论是侧重于政府作用的庇古税还是侧重于市场作用的科斯定理,都会造成许多不良后果:(1排放标准是依据当时的认识水平和科技水平制定的,对于污染造成的长期的、积累性的、不可逆转的潜在影响可能估计不足。(2资源耗竭在人类的时间尺度上

13、无法再生,相关问题是生态环境恶化,因不可逆性导致灾难性的后果。(3形成经济的虚假繁荣,产生恶性生态效益,如垃圾处理设备以及污染物的控制装置;污染治理和危险废料处理的基础设施;经常性的服务和咨询等等。据研究,经合组织(OECD国家因治理污染和处理垃圾形成的市场每年达到约3000亿美元5。因此,无论庇古税还是科斯定理都是以破坏生态环境为基础、为权利、为结果的,传统经济学只能用于解决代内外部性问题,而对代际外部性问题则无能为力。4 外部性的解决方法与实现可持续发展的途径要克服庇古税和科斯定理的深层矛盾,解决外部性问题,走可持续发展之路,必须更新现有的发展模式,着眼长远的动态利益,走与线形经济完全不同

14、的循环经济之路。循环经济以物质封闭循环流动为基本特征,着眼于经济环境大系统,运用生态学规律,把经济活动组成为一个“资源-产品-再生资源”的反馈式流程和“低开采-高利用-低排放”的循环利用模式,使经济系统和谐地纳入自然生态系统的物质循环过程中,实现了经济活动生态化6。在循环经济下,以可循环资源为来源,以环境友好方式利用资源,保护环境和发展经济并举,把人类生产活动纳入到自然循环过程中。循环经济要求在各个生产系统内部及不同生产部门之间以互联的方式进行物质和能量的交换与传递,以最大限度地利用进入系统的物质和能量,形成“低开采,高利用,低排放”的结果,它把人们的经济活动纳入到自然循环中,从而达到人与自然

15、的和谐。另外,外部性问题的解决,除了传统经济学的两种方法,还可以应用社会教育和舆论监督手段,虽然这种途径存在着明显的局限性,主要是其非强制性,难以对负的外部性形成强有力的约束,但是它对于抑制外部不经济的产生具有不可替代的作用。斯蒂格里茨认为,进行社会准则和社会价值的宣传教育是解决外部不经济的另一种方法1。人在本质上是社会性的人,人们的行为必然相互影响,所以人们必须用社会准则来要求自己,按照社会可接受的方式行事。新闻媒体的曝光和跟踪报道,在一定程度上抑制了负的外部性的产生。在我国可持续发展的战略体系中,这种方法理应成为解决外部不经济的重要手段之一。总之,在线形经济的框架内,庇古税提供了解决外部性

16、的重要方法,科斯定理变换思路,从界定产权的角度提出了解决外部性问题的方法。然而,它们都没有跳出“先污染,后治理”的窠臼,都不能解决可持续发展的重要的代际外部性问题,从而不能根本解决生态环境问题,不能实现可持续发展的目标。要实现可持续发展,必须改变传统的生产生活方式和经济发展模式,从环境经济的大系统出发,着眼于长远的动态利益,把经济发展纳入到自然循环之中,实现经济活动的生态化,走循环经济之路,实现可持续发展的目标。同时作为解决外部性的一种辅助方法,教育和舆论也对可持续发展有着重要作用。因此应综合运用解决外部性的方法和手段,在环境经济大系统中,走网形经济即循环经济之路,才能真正实现可持续发展的战略

17、目标。参考文献1刘友芝.论负的外部性内在化的一般途径J.经济评论,2001.32赵时亮.代际外部性与不可持续发展的根源J.中国人口、资源与环境,2003.43沈满洪.环境经济手段研究M.北京:中国环境科学出版社,20014 Thomas Andersson,Carl Folke, Stefan Nystrom.huan. 环境与贸易生态、经济、体制和政策M.北京:清华大学出版社,19985刘学敏.从“庇古税”到“科斯定理”:经济学进步了多少J. 中国人口、资源与环境,2004.36刘天齐等.环境经济学M. 北京:中国环境科学出版社,2001The Relationship between Ex

18、ternality Solution andSustainable DevelopmentGuo XiaoleiQingdao University (266071AbstractConcept of externality including inner-generation externality and inter-generation externality, and sustainable development require not only inner-generation fair, but also inter-generation fair. However, traditional economics solution in reality -pigou tax and kiss theorem, mainly focus on the solution of inner-generation externality and on the basis of l