公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度_第1页
公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度_第2页
公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度_第3页
公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、* 公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度第一章 总则第一条 为做好金融期货业务的投资工作，健全公司金融期货业 务投资机制，特制定金融期货交易的内部控制及风险管理制度。第二条 本制度仅供开立金融期货交易账户使用，为此公司成立 了专门的投资决策委员会，作为投资金融期货业务的最高决策机构。投资决策委员会由 *位成员组成，其中 * 名为公司法定代表人 * （身份证： * ），其余*名成员为* （身份证： * ） , 该*名成员具 备投资金融期货的专业知识技能和经验， 并能够胜任金融期货的投资 决策任务。对于公司在金融期货的投资决策， 法定代表人具有 1 票否 决权。第二章 部门职责第三条 公司

2、设置了从事金融期货业务投资的岗位， 包括交易岗、 风险控制岗和资金调拨岗等。交易岗人员负责执行投资决策委员会下达的交易决策指令， 确保 公司投资金融期货交易指令准确、无误的下达。风险控制岗人员负责公司金融期货投资决策、 投资过程中所有的 风险监控和风险评估工作。 风险控制岗人员须对公司的交易决策进行 风险评估， 并提出规避风险的合理化建议。 风险控制岗人员须对交易决策的执行进行全程监控， 如实际风险超出预期风险时， 需及时向交 易决策委员会报告。资金调拨岗人员负责执行投资决策委员下达的资金调拨指令， 确 保资金能够准确及时的划转。第四条 具体操作流程1. 投资决策委员会员根据市场情况和公司经营

3、状况， 制定相应的 投资策略， 并通过讨论决定最终的投资策略后， 将投资策略以书面方 式发送给公司交易岗人员， 并将投资策略报风险控制岗人员进行风险 评估。2. 风险控制岗人员对投资策略进行风险评估， 并提出规避风险的 合理化建议。 在整个投资策略施行期间， 风险监控人员应对其进行风 险监控。3. 投资决策委员会根据项目资金需求， 向公司资金调拨岗人员下 达书面资金调拨指令。 公司资金调拨人按照投资决策委员会的书面资 金调拨指令， 通过期货公司允许的方式进行资金划转， 并将资金调拨 成功情况书面告知投资决策委员和交易岗人员。4. 公司交易岗人员按照投资决策委员会的书面投资策略， 下达交 易指令，并将交易指令的成交状况书面回报给投资决策委员会。5. 每一个投资策略实施完成后， 投资决策委员会对其收益情况进 行评估，并根据评估结果讨论制定下一个投资策略。第三章 内部控制及风险管理投资决策委员会是投资金融期货业务的最高决策者， 投资者委员会的会员均有权利制定相关投资策略， 但投资策略必须通过投资决策 委员会投票表决才能生效，超过半数的委员赞成则该投资策略生效， 且公司法定代表人有 1 票否决权。交易岗、风险控制岗和资金调拨岗 等相关岗位人员除执行各自相关岗位职责外， 在个人认为投资策略存 在较大隐患时， 有权向投资决策委员会提出异议， 并由风险控制岗人 员对投资策略进行重新评估。

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论