国有产权转让管理

1、学习目标：通过本章的学习，掌握国有资产转让的概念、学习目标：通过本章的学习，掌握国有资产转让的概念、原则、基本形式；国有产权转让监督管理，包括：国有原则、基本形式；国有产权转让监督管理，包括：国有资产监督管理机构的职责、国家出资企业的职责、国有资产监督管理机构的职责、国家出资企业的职责、国有产权转让的程序、批准程序；转让国有产权的法律责任，产权转让的程序、批准程序；转让国有产权的法律责任，包括：转让责任人、社会中介机构、产权交易机构、批包括：转让责任人、社会中介机构、产权交易机构、批准机构的法律责任；完善国有产权转让的对策等。准机构的法律责任；完善国有产权转让的对策等。一、国有产权转让的概念一

2、、国有产权转让的概念市场经济中规范的产权转让，是指企业财产所有者以产权为市场经济中规范的产权转让，是指企业财产所有者以产权为商品而进行的一种市场经营活动，产权转让既包括产权在不商品而进行的一种市场经营活动，产权转让既包括产权在不同所有者之间的转移，也包括在财产所有权不变或者不完全同所有者之间的转移，也包括在财产所有权不变或者不完全转移的条件下，财产的占有、使用、收益和处分等权能在不转移的条件下，财产的占有、使用、收益和处分等权能在不同经济主体之间的转移。产权转让的实质是财产所有权及其同经济主体之间的转移。产权转让的实质是财产所有权及其相关的财产权利的转移。相关的财产权利的转移。国有产权转让是指

3、国家财产权的代表依法对国家财产的所有、国有产权转让是指国家财产权的代表依法对国家财产的所有、占有、使用、收益和处分的权利。占有、使用、收益和处分的权利。企业国有产权是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、企业国有产权是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有者的其他权益。依法认定为国家所有者的其他权益。企业国有产权转让是指一种须经审批（或授权）并经一定的企业国有产权转让是指一种须经审批（或授权）并经一定的法定程序，由法定中介机构或政府委托机构进行的以国有资法定程序，由法定中介

4、机构或政府委托机构进行的以国有资产产权为对象的交易活动。具体而言，企业国有产权转让是产产权为对象的交易活动。具体而言，企业国有产权转让是指国有资产监督管理机构、持有国有资本的企业将所持有的指国有资产监督管理机构、持有国有资本的企业将所持有的企业国有产权有偿转让给境内外法人、自然人或其他组织的企业国有产权有偿转让给境内外法人、自然人或其他组织的活动。活动。二、国有产权转让的原则二、国有产权转让的原则（一）经济结构调整原则（一）经济结构调整原则是指产权转让活动一定要符合国家和地区产业政策的要求和是指产权转让活动一定要符合国家和地区产业政策的要求和长远发展规划，以真正实现企业组织结构和产业结构的优长

5、远发展规划，以真正实现企业组织结构和产业结构的优化，促进资源合理配置，带动整个国民经济结构的优化。化，促进资源合理配置，带动整个国民经济结构的优化。（二）等价交换原则（二）等价交换原则是指国有产权转让要服从价值规律的基本原则，实行等价有是指国有产权转让要服从价值规律的基本原则，实行等价有偿交换。偿交换。（三）国有资产保值增值原则（三）国有资产保值增值原则（四）维护所有者权益原则（四）维护所有者权益原则（五）产权权属清晰原则（五）产权权属清晰原则三、国有产权转让的基本形式三、国有产权转让的基本形式（一）拍卖（一）拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利让给最高是指以公开竞价的形式，将特定

6、物品或者财产权利让给最高应价者的买卖方式。拍卖标的应当是委托人所有或者依法可应价者的买卖方式。拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。以处分的物品或者财产权利。国有产权拍卖是指国有资产所有者以公开竞价的形式在公开国有产权拍卖是指国有资产所有者以公开竞价的形式在公开市场上出售其资产所有权的行为。市场上出售其资产所有权的行为。（二）招投标（二）招投标是以公开招标和邀请招标的方式邀请投标人进行投标，并通是以公开招标和邀请招标的方式邀请投标人进行投标，并通过开标、评标和中标等环节，确定购买者的交易形式。过开标、评标和中标等环节，确定购买者的交易形式。相关概念：招标人、投标人、开标、

7、评标、中标相关概念：招标人、投标人、开标、评标、中标（三）协议转让（三）协议转让是指国有产权转让方与受让方进行充分协商，依法妥善处理是指国有产权转让方与受让方进行充分协商，依法妥善处理转让中所涉及的相关事项后，通过草签产权转让合同实现产转让中所涉及的相关事项后，通过草签产权转让合同实现产权交易的形式。权交易的形式。1.公开征集后的协议转让（公开征集后只有一个受让方）公开征集后的协议转让（公开征集后只有一个受让方）2.经批准的协议转让：对国民经济关键行业、领域中对受让经批准的协议转让：对国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的；企业实施资产重组中将企业国有产权转让方有特殊要求的；企业实施资产

8、重组中将企业国有产权转让给所属控股企业的国有产权转让。给所属控股企业的国有产权转让。一、国有资产监督管理机构的职责一、国有资产监督管理机构的职责（一）制定产权交易监管制度和办法（一）制定产权交易监管制度和办法（二）审批国有产权转让事项（二）审批国有产权转让事项（三）确定产权交易机构（三）确定产权交易机构产权交易机构应具备的条件：产权交易机构应具备的条件：1.遵守国家有关法律、行政法遵守国家有关法律、行政法规、规章以及企业国有产权交易的政策规定；规、规章以及企业国有产权交易的政策规定；2.履行产权交履行产权交易机构的职责，严格审查企业国有产权交易主体的资格和条易机构的职责，严格审查企业国有产权交

9、易主体的资格和条件；件；3.按照国家有关规定公开披露产权交易信息；按照国家有关规定公开披露产权交易信息；4.具备相具备相应的交易场所、信息发布渠道和专业人员；应的交易场所、信息发布渠道和专业人员；5.产权交易操作产权交易操作规范。规范。（四）监督检查产权交易情况（四）监督检查产权交易情况二、国家出资企业的职责二、国家出资企业的职责（一）制定国有产权转让管理办法（一）制定国有产权转让管理办法（二）对产权转让行为进行论证（二）对产权转让行为进行论证（三）研究审议重大国有产权转让事项（三）研究审议重大国有产权转让事项（四）报告产权转让情况（四）报告产权转让情况三、国有产权转让的程序三、国有产权转让的

10、程序（一）可行性研究（一）可行性研究（二）报告审批（二）报告审批（三）清产核资（三）清产核资（四）资产评估（四）资产评估（五）公告信息（五）公告信息（六）提出受让条件（六）提出受让条件（七）明确外商受让范围（七）明确外商受让范围（八）实施产权交易：确定交易方式、签订转让合同、支付（八）实施产权交易：确定交易方式、签订转让合同、支付转让价款、清缴拖欠款项转让价款、清缴拖欠款项（九）办理相关事业（九）办理相关事业四、国有产权转让的批准程序和基本依据四、国有产权转让的批准程序和基本依据（一）国有资产监督管理机构批准（一）国有资产监督管理机构批准国有资产监督管理机构决定所出资企业的国有产权转让。国有资

11、产监督管理机构决定所出资企业的国有产权转让。（二）国家出资企业批准（二）国家出资企业批准所出资企业决定其子企业的国有产权转让。所出资企业决定其子企业的国有产权转让。（三）遵循国有资本运营方针（三）遵循国有资本运营方针一个目的：提高国有经济的整体素质，增强国有经济的控制一个目的：提高国有经济的整体素质，增强国有经济的控制力、影响力。力、影响力。三个方面的措施：三个方面的措施：1.集中国有资本；集中国有资本；2.优化国有经济布局和优化国有经济布局和结构；结构；3.推进国有企业的改革和发展。推进国有企业的改革和发展。一、转让责任人的法律责任一、转让责任人的法律责任在国有产权转让过程中，转让方、转让标

12、的企业和受让方有在国有产权转让过程中，转让方、转让标的企业和受让方有下列行为之一的，国有资产监督管理机构或者企业国有产权下列行为之一的，国有资产监督管理机构或者企业国有产权转让相关批准机构应当要求转让方终止产权转让合同。转让相关批准机构应当要求转让方终止产权转让合同。（一）场外交易（一）场外交易（二）擅自转让（二）擅自转让（三）隐匿资产（三）隐匿资产（四）低价转让（四）低价转让（五）侵害职工合法权益（五）侵害职工合法权益（六）转移债权和逃避债务（六）转移债权和逃避债务（七）影响转让方选择（七）影响转让方选择（八）恶意压低价格（八）恶意压低价格二、社会中介机构的法律责任二、社会中介机构的法律责任

13、违规执业的，由国资委通报其主管机关，建议相应处罚，情违规执业的，由国资委通报其主管机关，建议相应处罚，情节严重，要求企业不得委托其进行相关业务。节严重，要求企业不得委托其进行相关业务。三、产权交易机构的法律责任三、产权交易机构的法律责任弄虚作假或玩忽职守，损害国家利益或交易双方合法权益弄虚作假或玩忽职守，损害国家利益或交易双方合法权益的，依法追究责任。的，依法追究责任。四、批准机构的法律责任四、批准机构的法律责任擅自批准或批准中以权谋私，造成国有资产损失的，依法追擅自批准或批准中以权谋私，造成国有资产损失的，依法追究责任。究责任。一、国有产权转让存在的问题一、国有产权转让存在的问题（一）产权不

14、清晰（一）产权不清晰1.产权观念缺乏；产权观念缺乏；2.产权关系不清；产权关系不清；3.产权边界模糊；产权边界模糊；4.产产权权主体虚化；主体虚化；5.产权责任不明；产权责任不明；6.产权管理不到位。产权管理不到位。（二）国有资产流失（二）国有资产流失1.资产评估不规范；资产评估不规范；2.资金兑付率过低；资金兑付率过低；3.转让收入处置不转让收入处置不规范。规范。（三）产权交易市场缺陷（三）产权交易市场缺陷1.产权交易市场建设失控，覆盖面有限；产权交易市场建设失控，覆盖面有限；2.产权交易市场上产权交易市场上的交易主客体不明；的交易主客体不明；3.产权交易方式和程序不规范；产权交易方式和程序

15、不规范；4.产权产权交易的中介组织不完善；交易的中介组织不完善；5.产权交易中的政府行为问题。产权交易中的政府行为问题。（四）产权交易外部环境部协调（四）产权交易外部环境部协调（五）企业职工安置问题（五）企业职工安置问题二、规范国有产权转让管理对策二、规范国有产权转让管理对策（一）加大研究和宣传力度（一）加大研究和宣传力度（二）加强组织领导与宏观调控（二）加强组织领导与宏观调控1.规范产权交易主体和审批机关；规范产权交易主体和审批机关；2.规范产权交易机构和中规范产权交易机构和中介机构；介机构；3.建立产权市场的监管体系；建立产权市场的监管体系；4.规范和引导企业产规范和引导企业产权交易行为；权交易行为；5.规范和监管外资并购。规范和监管外资并购。（三）制定国有产权交易方面的优惠政策（三）制定国有产权交易方面的优惠政策（四）规范产权转让收入的处置（四）规范产权转让收入的处置（五）加强产权交易市场的规范建设（五）加强产权交易市场的规范建设1.规范产权交易程序；规范产权交易程序；2.加强产权交易法律法规建设；