中证协 保荐机构推荐询价对象业务的操作细节与自律管理

1、保荐机构推荐询价对象业务的操作细节与自律管理中国证券业协会解读解读关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知知（中证协发2010158号）（2010年10月14日发）一、通知背景： 2010年10月12日，关于深化新股发行体制改革的指导意见 、证券发行与承销管理办法（修订）发布，新股发行体制改革第二阶段工作将于11月1日正式实施。 指导意见四项措施中的第二项是保荐机构可以推荐部分询价对象参与本公司作为主承销商的新股发行项目的询价与网下申购业务。 协会发布通知，是对指导意见相关精神的细化，旨在指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。 二、通知的内容（

2、一）建立健全针对推荐类询价对象的推荐审核决策机制。 1、制定专项工作的公司内部规则并在协会报备 推荐标准 审核规程 决策程序 对推荐类询价对象的督导措施 在协会进行首次报备后，如有修订和完善，应及时变更报备。2、询价对象推荐标准保荐机构自主制定 协会原则性要求推荐标准事项： 最低注册资本 资产管理规模 专业技能 投资经验 市场影响力 信用记录 协会基本要求：公司依法设立，投资资金来源合法。 协会鼓励：对询价对象的选择应当优先考虑投资能力强、研究水平突出、资质过硬且具有长期持股投资偏好的机构投资者。与发行人存在长期战略合作关系的公司 （二）询价对象名单的确定与备案1、应当严格比照公司内部的推荐标

3、准，严格按照审核规程进行，推荐名单必须经公司级相关决策委员会审议通过方可确定。2、询价对象的单次报备数量 至多推荐20个推荐类询价对象，每个询价对象指定一个网下配售对象。 当单个新股发行项目的股票发行数量超过4亿股时，保荐机构可提前向协会书面申请适当增加询价对象推荐数量，推荐数量可至多增加为40个询价对象，每个询价对象指定1个网下配售对象。 每个发行项目前询价对象名单都可以调整，调整数量至多10个。 3、询价对象名单的备案 首次备案时间：已有过会项目的保荐机构10月31日前报备 没有过会项目的保荐机构11月30前报备 报备文件内容及方式：（1）确定（变更）推荐名单的基本文字说明；（2）推荐类询

4、价对象名单，包括网下配售对象名单；（3）公司级相关决策委员会就推荐名单的有关书面决议；（4）推荐类询价对象相关信息明细，包括各询价对象业务联系人信息（包括通讯信息和邮寄信息等）、各网下配售对象指定股东账户信息和指定托管银行账户信息，此外还要注明保荐机构联系人的联系方式。推荐类询价对象联系人信息表序号询价对象联系人座机传真手机电邮邮寄地址邮编推荐类询价对象及配售对象账户信息序号询价对象配售对象名称沪市证券账户名称 沪市证券账号深市证券账户名称深市证券账号银行账户名称开户行名称银行账号联行行号 账户信息包括证券账户及资金账户信息。 资金账户是指银行账户，应提供信息为：银行账户名称（开户人全称）；开

5、户行名称（全称）；银行账号；联行行号（银行系统内联行行号）。 关于联行行号的说明：工商银行、建设银行、中国银行、农业银行报备的联行行号应为其银行系统内联行行号，各行使用的行号位数不同，具体如下：工行（8位）；建行（5位）；农行（6位）。 证券账户及资金账户信息必须完全正确，否则会造成网下申购款划款无效。 报备方式：以书面文件和电子文件两种版本向协会提交 变更报备时间：保荐机构应当在新股发行项目通过发审会审核后5日内向协会提交变更备案申请。 变更报备的文件要求：应当文字说明变更询价对象名单的基本情况，简要说明变更原因，列明被删除询价对象名单，列明新增询价对象名单。同时在询价对象信息报备表格中将新

6、增询价对象部分采取加黑处理等措施，区别于未变动询价对象部分。 发行规模超过4亿股以上的项目，保荐机构在项目通过发审会审核后5日内向协会提交变更备案申请的同时，可以在报备基础询价对象名单之外，申请增加至多20个询价对象，增加的询价对象联系人信息表及账户信息表同基础信息表，但应注明“某某项目增加询价对象”字样，表格与基础询价对象信息分开。（三） 保荐机构的责任 保荐机构对推荐的询价对象负有持续督导责任，并对其开展的新股询价与申购业务进行必要的监督和管理。 （1）培训：法律法规、业务规则、网下发行电子化平台系统使用方法等； （2）对业务开展的指导与监控。 如保荐机构所推荐询价对象出现无效申购等违规行

7、为，保荐机构也将承担相应责任。（四）深圳市场新股网下申购划款应注意事项：（1）基本原则：不得跨行划款，配售对象付款行与结算公司网下发行专户收款行为同一银行系统。（2）有 效到账时间：T日（网下配售申购截止日）点前。（3）汇 款账户：配售对象在证券业协会备案的银行账户。（4）收款账户：中国结算深圳分公司网下发行资金专户。（5）每个配售对象每只新股申购划一笔足额申购款，同日申购多只新股的,必须逐笔划付且总额足够。若其中某只新股申购资金不足,会引起该配售对象该日全部新股申股无效。（6）申购款汇款必须注明划款事由格式：“B001999906WXFX新股代码”（7）划款后查询：可通过网下发行电子平台查询申购资金是否划入结算公司网下发行资金专户。三、相关事项（一）数字证书 保荐机构通知询价对象领取数字证书，并就数字证书与网下发行电子化平台的使用方法进行培训。领取方式：现场领取和邮寄领取。 告诫被取消询价对象资格的机构保留数字证书，以便未来恢复资格或被其他保荐机构推荐时继续使用。（二）询价对象联系人、账户信息的变更由保荐机构代向协会做信息变更备案申请，及时变更。（3）对推荐类询价对象及网下配售对象有效性的甄别：于询价对象信息固化日向