上海2016年上半年证券从业资格考试证券与证券市场考试卷

1、.word格式.上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考MMW一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为OA.价格优先和时间优先B.平仓优先和时间优先C.价格优先和平仓优先D.中报优先和价格优先2、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称_A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值3、违约风险模型考查的是受到公司特定违约风险影响的后果。A.债券收益B.投资收益C.实际收益D.预期收益4、基金的托管费用通常按照基

2、金的一定比例提取。A.资产净值B.资产总值C.现金余额D.现金流量总额5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为。A. 40B. 1020C. 1000D. 20006、一是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A.证券登记机构B.贷款服务机构C.资金保管机构D.资金结算机构7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为一A.红利B.资本增值收益C.股票股息D.资本利得8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为。A.技术分析法B.基本分析法C.定性分析法D.定量分析法9、下列不属于

3、部门规章的是_A.上市公司收购管理办法B.上市公司证券发行管理办法C.证券发行与承销管理办法D.证券法10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A.记名股票B.无记名股票C.普通股票D.优先股票11、一是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额12、发行对象仅限于个人的国债是_0A.财政债券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债（电子式）13、在情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易14、新股发行的信息披露中，关于债券

4、方面的披露错误的有A.发行人应披露最近1期末的主要债项B.发行人应披露最近3期末的主要债项C.银行借款D.贷款用途选举产生15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的A.超过1/2B.超过2/3C.超过3/4D.全体一致16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是_0A.北京证券交易所B.上海证券交易所C.广州证券交易所D.深圳证券交易所17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_A.相吻合的B.相背离的C.不相关的D.关系不确定的18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_序向报价系统中报。A.价格高低B.数量多

5、少C.时间先后D.规模大小19、是具有标准格式的债券。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券20、营销组合四大要素不包括（）。A.产品B.费率C.促销D.售后服务21、证券从业人员职业道德规范的内容包括四个方面。A.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式_发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A. 3B. 4C. 5D. 623、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点A.投资证

6、券化B.投资者个人化C.金融创新深化D.金融机构混业化24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按报。A.证券账户B.资金账户份分别报送进行中C.席位D.交易所25、下列说法错误的有（）。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、随着基金业的不断发展，基金

7、的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为_A.沈阳证券交易所B.大连证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所2、一是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A.受托机构B.信托C.银行D.资金保管机构3、_迪常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。A.购买资产B.收购公司C.公司合并D.合资或联营4、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起内不得转让。A. 1B. 3C. 5D. 75、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。A.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研

8、究报告B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容C.投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D.出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括一A.审议和通过理事会、总经理的工作报告B.选举和罢免会员理事C.制定和修改证券交易所章程D.审定总经理提出的工作计划专业资料.学习参考.word格式.7、关于募股资金的运用，发行人应披露_0A.预计募集资金数额B.按投资项目

9、的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度C.按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况D.若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况8、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。A.主观事实B.基金盈利最大化C.客观事实D.公司董事会的决议9、在我国，依法设立的可经营证券业务白证券公司的主要业务有_A.自营性买卖B.代理证券发行C.代理证券买卖D.其他咨询业务10、登记结算公司以参与人的为单位生成清算数据。A.资金账户B.清算编号C.交易席位D.证券账户11、有一投资者在某日中报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元,则该可转债可转

10、换成发行公司股票数量为一A. 500股B. 2500股C. 5000股D. 25000股12、_对基金实行行业自律管理。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券业协会13、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。A.基金合同摘要B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.基金募集情况与上市交易安排14、一般来说，情景综合分析法的预测期为_0A. 612个月B. 12年C. 35年D. 58年15、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面具体表现为。A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.制定从业人员的行为准则和道德规范C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质

11、测试和相关的后续职业培训D.制定证券业行为准则和法规16、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括的指标有_0A.工业股价平均数B.以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数C.公用事业股价平均数D.运输业股价平均数17、证券组合管理的主要内容包括_0A.计划B.监督C.选择证券D.选择时机E.确定最优证券组合18、确定方差的计算公式是（）A.历史数据法B.情景综合分析法C.截面分析法D.因素分析法19、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有一以上的资产投资于股票。A. 30%B. 50%C. 60%D. 80%20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金

12、就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的_特性。A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性21、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是0A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令22、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为/股。A. 12.25B. 16.67C. 20D. 2523、证券公司自营买卖上市证券具有的特点。A.吞吐量大B.流动性强C.高收益D.高风险24、保荐人