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文档简介

1、* 联社 关于强化 U 、皿类账户风险防控的排查报告* 联社接到省联社下发的关于强化、川类账户风险防 控的 通知后，立即组织相关人员开展、川类账户业务开立、 使用等环 节的风险排查，现将排查结果汇报如下：一、全面开展、川类账户异常开户情况排查工作* 联社在办理 II 、川类客户开立时，我社工作人员均能按照 I 类户的开户标准， 要求客户如实、完整填写开户申请书， 进 行客户身 份识别、 验证电话实名认证信息， 并留存身份证复印件。 经排查， 不存在不法分子伪冒开立 II 、川类账户现象；不存在 客户使用同一身份证件连续开立多个、川类账户；不存在H、 川类账户开户人集中为外地人、 老年人等共同特

2、征；不存在不同 用户申请 使用同一手机号码开立 H、川类账户；不存在用户使用的手机号码属于网络销售的虚拟运营商手机号码； 不存在批量开 户未 激活、未进行身份核实的账户。二、下一步工作计划* 联社将继续把好 H、川类账户准入关，切实落实账户实名 制规 定， 严格审核开户申请人身份及电话实名制情况， 调查客户 开户用 途和意愿，严防不法分子假冒他人身份或诱导中老年人、 农民等特殊 群体开户；强化内部管理，加强对批量开卡操作 的身份识别及预留身份信息的核查，严查柜员的违规开卡行为；同时积极通过微信群转发消息的方式， 把遇到的异常开户情况及 时通知到全联社，从源头上防 范不法分子开立、川类账户。* 联社通过此次风险排查， 增强了风险防范意识， 树立了合 规理念。在今后的工作中， * 联社将加强 H、川类账户业务的检 查和 管理工作， 进一步增强全员的制度执行力、 落实力， 切实有 效的防 范各类风险的发生， 为联社各项业务

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