时代光华第十二章 基金管理人的合规管理

1、课后测试测试成绩：92.5分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题1、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。（2.5 分）A专业性原则B独立性原则C协调性原则D公正性原则正确答案:D2、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。（2.5 分）A监事会B董事会C纪律检查委员会D公司经理层正确答案:D3、基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。检查公平交易的方法及其有效性引入第三方评估机构进行合规审核评价安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因杜绝信息共享，实现部门间

2、信息隔离（2.5 分）A、B、C、D、正确答案:A4、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。建立风险导向的反洗钱防控体系从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户制定严格有效的开户流程和规范监控不公平对待不同投资者的行为（2.5 分）A、B、C、D、正确答案:A5、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩

3、优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（）。A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力（2.5 分）A、B、C、D、正确答案:D6、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件

4、参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。投资合规性风险信息披露合规性风险销售合规性风险反洗钱合规性风险（2.5 分）A、B、C、D、正确答案:C7、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。合规管理是一种风险管理活动合规管理包括检查、通报、评估、处置等合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核（2.5 分）A、B、C、D、正确答案:C8、基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。通过现场审核对

5、各项政策和程序的合规性进行测试询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构（2.5 分）A、B、C、D、正确答案:D9、关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（）。（2.5 分）A合规管理部门负责全体员工合规管理工作B合规管理部门独立开展工作C合规管理部门组织执行公司合规工作D合规管理部门对股东负责正确答案:D10、基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是（）。（2.5 分）A公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限B公正客观的检查并对违反公司制度的人

6、员直接进行处罚C公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作D公正客观的检查并提出处理建议正确答案:D11、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。（2.5 分）A董事会B监事会C管理层D业务部门正确答案:A12、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。（2.5 分）A成熟性B协调性C独立性D客观性正确答案:A13、督察长的合规责任不包括（）。（2.5 分）A关注员工的合规和风险意识B对合规管理承担最终责任C对新产品的合法合规性提出意见D总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告正确答案:B14、以下不属于合规风险的是

7、（）。（2.5 分）A投资合规风险B销售合规风险C市场波动风险D反洗钱风险正确答案:C15、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。（2.5 分）A督察长享有充分的知情权B督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D督察长负责组织指导公司监察稽核工作正确答案:C16、基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。（2.5 分）A公司运作的主要环节B基金及公司运作的所有业务环节C基金运作的主要环节D公司稽核部的人员设置及业务管理正确答案:B17、下列关于合规管理的概念说法有误的是（）。（2.5 分）A合规管理是一种风险管理

8、活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案:B18、合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。（2.5 分）A基金公司B基金管理人C基金托管人D基金销售部门正确答案:B19、（）是合规管理的

9、关键性原则。（2.5 分）A独立性原则B全面性原则C审慎性原则D连贯性原则正确答案:A20、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。（2.5 分）A合规部门应在银行内部享有正式地位B应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员正确答案:B21、合规独立性不包括（）。（2.5 分）A部门独立性B机制独立性C问责独立性D产品独立性正确答案:D22、基金管理人的合规管理目标不包括（）。（2.5 分）A建立

10、健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D避免基金管理人的操作风险正确答案:D23、合规管理部门的基本职责不包括（）。（2.5 分）A持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B实施充分且有代表性的压力评估和测试C制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操

11、作指南进行梳理和修订正确答案:B24、（）应保证督察长的独立性。（2.5 分）A董事会B监事会C证监会D基金管理人正确答案:D25、督察长应当（）向全体董事报送工作报告。（2.5 分）A每个月B每个季度C不定期D定期或不定期正确答案:D26、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（）。（2.5 分）A应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D直接参与实施整改措施正确答案:D27、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户

12、的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。（2.5 分）A客观合理B独立C客户利益第一D谨慎专业正确答案:C28、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。（2.5 分）A通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B为客户提供风险评估及投资建议C以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量D为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象正确答案:B29、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体不包括（）。（2.5

13、分）A开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C代表有需要的客户履行职责D定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识正确答案:C30、合规文化不要求建立（）。（2.5 分）A清晰的责任制B清晰的问责制C升迁机制D激励约束机制正确答案:C31、业务管理部门中合规文化的基础是（）。（2.5 分）A职业操守B职业道德C职业技能D职业目标正确答案:A32、以下不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（）。（2.5 分）A加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性C有

14、效落实绩效考核机制D积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育正确答案:C33、合规与风险控制部的职责不包括（）。（2.5 分）A风险的日常管理B识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D定期对本部门的合规风险进行评估正确答案:D34、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。（2.5 分）A合规审核B合规检查C合规培训D合规投诉处理正确答案:A35、基金管理人的合规审核不包括（）。（2.5 分）A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价正确答案:B36、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。（2.5

15、 分）A公司是否独立运作B公平交易制度建设及执行情况C重大关联交易的执行情况D基金公司的收入情况正确答案:D37、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（2.5 分）A市场风险B合规风险C操作风险D信用风险正确答案:B38、投资合规性风险不包括（）。（2.5 分）A基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动正确答案:C39、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。（2.5 分）A重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C