融资融券业务培训系列课程

1、1. 按照?证券公司融资融券业务管理方法?的要求，取得 后，证券公司方可开展融资融券业务OH 商管理机关换发的?营业执照?O工商管理机关换发的?经百证券业务许可证?证监会検发的?经营证券业务许可证?o 证监会换发的?营业执照?2. 按照?证券公司融资融券业务管理方法?的要求，证券公司在向客户瞪资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和凤险備好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ?正确O 错谣3. 按照?证券公司融资融券业务内部控制指引?的要求，证券公司应当建立胆资毗券业务的,系统应当具备业 务数据集中管理、竝资融券业务总童监控、信用账户分类监控、自动预警锌功

2、能。O 牙层风险监控系统O 分散风险监控系统?集中风险监控系统o 狼立风险监控系统4. 按照?证券公司风险控制指标动态监控系统指引试行?的要求，证券公司应建立健全风险控制指标动态监控机制，加强风险监控，在风险 前提下开展各项业务。本題有超过一个的正确选项巳可测回可承受回可控可计星5. 按照?证券公司监督竄理条例?的要求，证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：B 本題有超过 一个的正确选顶回财务状况良好、资本充足0 风险控制指标符合规定回合规状况良好回有技术条件，信息系统平安稳定6? 按展?证券公司融资融券业务内部控制指引?的要求，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系 . 融资融

3、券业务 的决策与授权体系療那么上按照董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构的架构设立和运行 . O 锂误?正确7. 证券公司幵展融资融券业务，应按照融出资全全额融出证券市值的扣减净资本.013%班8. 按照?证券公司融资融券业务内部控制指引?的要求，证券公司应当对題资融券业务实行 ?舷资融券业务的 决算和主要管理职贵应当由证券公司总部承当 .O 总部授权分部管理0各分部单独管理0联合管理?集中统一管理9? 按照?证券公司分类监管规定?的要求，证券公司资本充足、公司治理与合规管理. 动态风险监控、信息系统安 全、客户权益保护和信息披露等 6 类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣 分

4、.010X2?0.S0210.按照?证券公司融资融券业务管理方法?的要求，客户信用证券账户与其普通证券账户的幵户人的姓名或者名称应当 ?0 互补0 标注差异之处0 独立?-致11? 按照?证券公司融资眈券业务管理方法?的要求，证券公司应当自每月结束之日起 7个交易日内 .向证监会、注册 地证监 会派出机构和证券交易所书面报告当月的以下情况 ?本題有超过一个的正确选项P 赵资題券业务盈亏状况回强制平仓的交易金额0 赵资魅券业务容户的开户数丘0 客户交存的担保物种类和数母12? 按恶?证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料日录及内容要求 ? 的吏求，证券公可在申诸幵展融姦眦券业 务时， 证券公司

5、的法定代表人和经营管理的主要负贲人应当在融资融券业务资格申请书上签宇 ，承诺申请材料的内容 真实、隹确、 充整，并对申谴材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗涌承拒相应的法律贲任。?正确0 箱误13? 按照?证券公司融资融券业务内部控制指引?的要求，证券公司应当建立客户选择与投信制度. 明确规定客户选 择与授信的程序和权限：制定本公司融资融券业务 ? 此题有超过一个的正确选项回开户审查制度风险监控系统风险评估系统0 客户选择标准14.按照?证券公司融资融券业务管理方法?的要求，证券公司或其分支机殉在融资融券业务试点中违反规定的，拒不改正或者情节严生的，由证监局视具体情形，依法采取 ? 此题有超过一个的正确选项0 贲令停止有关分支机构竝资融券业务活动回公开警示回贵令处分有关贲任人员回警示