起重机械安装改造维修资格许可

1、起重机械安装改造维修资格许可鉴定评审细那么省特种设备平安管理协会2003 年 11 月起重机械安装改造维修资格许可鉴定评审细那么说明一、评审细那么适用于?机电类特种设备安装改造维修许可规那么?中的现场评审工作。二、评审细那么分为两局部容：一根本条件的评审；二质量管理体系建立与运行的考核评审。三、评审细那么中每一项评审容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中：“符 合是指符合评审要点的要求；“不符合是指不符合评审要点的要求；“有缺陷是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。四、评审细那么评审结论分为：具备条件、根本具备条

2、件、不具备条件。五、评审细那么评审结论的判定原那么：一具备条件：单项评审结果全部符合。二根本具备条件：单项评审结果中重要工程注* 项全部符合、非重要工程未注 *项存在不符合和有缺陷项，但认为最长 6 个月经整改能够到达要求。三不具备条件：单项评审结果达不到根本具备条件要求。六、评审第二局部时，应随机抽取一台申请工程围已完工设备的全部文件，以该设备安装改造维修过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应工程执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。起重机械安装改造维修资格许可条件鉴定评审细那么、根本条件的评审评审 工程评审容评审要点考核方法评价方法1

3、 *机 构营业执照1.1查看法人营业执照正本与提出申请时递交的复印件一致。现场核实。不满足要求时停 止评审。税务登记1.2 查看企业税务登记证应齐全，正本应 与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务。注册资金1.3核对注册资金应与申请工程围对应要求 相适应。法人代码 证书1.4应有法人代码证书并记录企业机构代 码。2 *人 员法定代表人 或其授权代理人2.1应了解特种设备法律、法规、规章和安 全技术规，对承当相应施工的特种设备质量 和平安技术性能负全责。检查资职证书及现 场抽查考核。不满足评审要点 中要求的判为不 符合。技术负责人2.2技术负责人应掌握特种设备法律、法 规、规章、平安技术规

4、和标准，其学历、职 称、专业、工作经历等应能满足?根本条件? 中的规定。技术人员2.3各类技术人员的学历、职称、专业、工 作经历及配置数量等应满足?根本条件?中 的规定技术工人2.4持相应作业工程书的特种设备作业人 员等技术工人配置数量应能满足?根本条 件?中的规定日各工种比例合理。检验人员2.5专职质量检验人员配置数量及其资格， 应能满足?根本条件?中的规定。3场地设施办公场所 和厂房3.1应有固疋的办公场所， 申请改造资格的 还应有改造业务所需的厂房，并满足?根本 条件?中的规定。按企业申证围检杳 工作场所面积和基 本设施。不满足评审要点 中申证规定要求 的判为不符合。3.2应有相应的办公

5、设施和档案资料、仪器 设备专用柜、工具设备间，并能满足工作的 需。4、*仪器设备安装改造 维修设备4.1应具有满足?根本条件?中规定的安装 改造维修设备。按照设备台帐进行 现场核实，现场任 意抽查3台以上的 在用设备进行性能不满足评审要点 中要求的判为不 符合。4.2安装改造维修所用设备应与申请安装 改造维修工程围相适应。4.3设备性能应满足安装改造维修的性能要 求，并状态完好。状态检查。检测仪器 设备4.4应有符合?根本条件?中规定的检验仪 器设备。现场核实并抽检其 现有检测设备的性 能和检定情况。不满足评审要点 规定要求的判为 不符合。4.5计量器具和检测仪器状态良好并在法 定计量检定合格

6、有效期。评审 工程评审容评审要点考核方法评价方法5、*施工 业绩施工业绩5.1提出资格许可复审换证申请的上1个年度的施工业绩应到达?业绩要求?的规定； 5.2提出增加施工类别或提高施工等级申请 的上1个年度的施工业绩应到达?业绩要 求?的规定；5.3特种设备制造单位仅为承当经许可由本 单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩。按?年度业绩表? 核对主要工程合同 及相关资料。不满足评审要点 中要求的判为不 符合。、质量管理体系建立与运行的考核评审评审 工程评审容评审要点考核方法评价方法1、质量管 理体 系总 要求企业应建 立质量管 理体系，形 成文件，并 已贯彻实 施1.1企业应形成

7、质量手册、质量方针和质量 目标，并经过厂长经理批准。1.2质量方针和质量目标应包括质量改良 和持续改良质量管理体系有效性的容；全体 员工应理解质量方针。1.3质量目标应分解到企业的相关职能和 层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。1.4质量手册应包括：a质量管理体系的围，包括任何删减的细 节与合理性；b为质量管理体系编制的形成文件的程序 或对其引用；c质量管理体系过程之间的相互作用的表 述。1.5 企业应建立：a文件控制程序；b记录控制程序；c部审核控制程序；d不合格品控制程序；e纠正措施控制程序；f预防措施控制程序。1.6企业应明确采购、安装施工组织管理、 改造维修管理、检验、安装和效劳等

8、过程， 并建立为确保上述过程有效运行和控制所 需的文件：a应有国家关于特种设备质量平安监督监 察的法律、法规文件、现行技术标准及有关 产品使用说明书；b有完整的安装、改造、维修保养工艺标准、 检验规程、安装改造流程工艺文件和相 应的管理制度，并已贯彻实施；c各种文件签署、编制、审核更改手续完备。1.7针对影响产品质量的外包过程，企业应 明确对其实施控制的要求。通过审查企业的 正式文件和座谈 寻找客观证据。1、不符合：a未按要求建立 质量管理体系；b质量管理体系 运行无效；c未建立质量方 针和目标；d质量目标未进 行分解；e未提供质量手 册；f缺少规定的程序 文件；g缺少大局部过 程运行和控制所

9、 需的文件；2、有缺陷：除上 述不符合外的未 满足要求的情况。2、管理职 责职责、权 限、管理评 审2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分 配；应以文件形式明确企业部各岗位人员的 职责、权限；文件应经厂长经理批准。 根据本单位的组织机构，建立各职能部门的 职责。2.2厂长经理应指定管理者代表；应以 文件形式规定其职责和权限。小型企业可授权由技术 负责人 履行管 理者代表 的职 责。检查文件规定，并 采用集中或分别 座谈方式了解职 责沟通及履行情 况。与厂长、经理座谈 了解管理评审情 况并检查管理评 审记录。1、不符合：a无文件规定各 岗位人员的职责 与权限；b各岗位 人员不了解其职 责、权限

10、；C未进 行管理评审或管 理评审结果无改 进决定。2、有缺陷：除上 述不符合外的未 满足要求的情况。评审 工程评审容评审要点考核方法评价方法2、管理职 责职责、权 限、管理评 审2.3管理者代表应了解并履行其职责和权 限。2.4建立各级人员岗位责任制，其中包括： 主要负责人、管理者代表、技术负责人、质 量检验人员、班组负责人、平安核查员、档 案管理人员、仪器管理人员、工具装备管理 人员。2.5各冈位有关人员应了解其职责。2.6厂长经理应按企业规定的时间间隔 评审质量管理体系；评审结果应包括与体系 有效性的改良或产品的改良或资源需求的 变化；应保存管理评审的记录。检查文件规定，并 采用集中或分别

11、 座谈方式了解职 责沟通及履行情 况。与厂长、经理座谈 了解管理评审情 况并检查管理评 审记录。1、不符合：a无文件规定各 岗位人员的职责 与权限；b各岗位人员不 了解其职责、权 限；C未进行管理评 审或管理评审结 果无改良决定。2、有缺陷：除上 述不符合外的未 满足要求的情况。3、文件质量管理 体系所要 求的文件 应予以控 制。3.1文件控制程序应规定文件的编制、审 批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证 文件中的要充分与适宜的。3.3文件更新应得到再次批准并按企业的 规定进行更新。3.4应在使用处可获得适用文件的有效版 本。3.5文件应清晰、易于识别

12、。3.6作废文件应进行适当的标识。3.7外来文件应能得到识别，并控制其分 发。检查文件控制程 序。分别在文件管 理、使用部门各抽 35种文件检查 程序执行情况。1、不符合：a文件控制程序 不符合要求；b文件的审批、发 放、回收、更改未 按程序执行。2、有缺陷：除上 述不符合外的未 满足要求的情况。4、与企业有管查看管理制度，检1、不符合：安装 改造 维修 相关 的管 理制 度理制度以 及相应的 实施管理 运行记录。4.1企业应建立有关管理制度，其中包括： 质量控制制度、验收资料归档管理制 度、文明生产制度、技术管理制度、质量与 平安考核制度、采购管理制度、施工管理制 度、防护用品管理制度、奖惩

13、制度。4.2安装、改造、维修设备、工具及检验仪 器的管理。a明确设备、工具、仪器在购置、使用、 维修、报废环节的相应规定；b管理中应有相关记录；c自制仪器制定了核准规程。查实施记录。a未按要求建立 相关的管理制度 或缺少管理制度；b未切实执行管 理制度，没有执行 记录。2、有缺陷：除上 述不符合外的未 满足要求的情况。评审 工程评审容评审要点考核方法评价方法5、平安生产管理平安生产管理制度企业应制定和实施以下制度：5.1平安操作规程；5.2明确平安责任人岗位责任制；5.3施工场地平安检查制度及相应记录；5.4安装、改造维修过程中的事故报告、应 急处理措施、纠正措施等；5.5劳动保护用品使用规定

14、、人身保险及相关记录；5.6平安教育制度包括“二级平安教育， 进场平安交底及相应记录；5.7平安考核和奖惩制度；5.8施工平安守那么。查看管理制度，检 查实施记录。1、不符合：a未按要求建立 相关的管理制度 或缺少管理制度；b未切实执行管 理制度，没有执行 记录。2、有缺陷：除上 述不符合外的未 满足要求的情况。6、安装 改造 维修 进程 控制施工组织与管理6.1安装、改造、维修过程的质量控制制度；a安装、改造、维修的组织工作和技术准 备工作；b施工工艺过程的工作质量和执行施工方 案及隐蔽工程的规定；c施工质量自检、专检、验收制度、改良 措施等；6.2施工方案的 必须具备独立编制施 工方案的能

15、力，并有施工方案编写、审核、 批准的管理制度。6.3施工方案应主要包括以下容：a设备的根本情况主要是技术情况；b人员的选择、分工及其职责；查看管理制度和 有关文件，座谈了 解管理实施情况， 检查相关记录；查 看已编写的施工 方案容和工程验 收结果。1、不符合：a未按要求建立 相关的管理制度 或缺少管理制度；b未切实执行管 理制度，没有执行 记录。c没有施工方案 即投入施工；缺少 自检、专检、验收 记录即交付使用；d施工方案未按 规定签署。c工具、检测仪器的准备；d外协单位确实认单位资质证、人员资格和其所使用设备的状态和检验情况；e施工方案过程指导；f施工质里责任制和质里保证；g物资供给的组织及质量保证h进场的技术交底规程包括技术图纸、 执行的标准、重点工艺的考前须知和检 测要点等；i审批意见。2、有缺陷：除上 述不符合外的未 满足要求的情况。7、效劳企业应为 顾客提供 良好的服 务7.1有专门的用户效劳机构或效劳人员；7.2明确了机构及人员的职责要求；7.3对用户来信来访均有登记，并经整理归 纳后，回复用户，各种记录存档备查；7.4对用户质量投诉应妥善处理。查看机构、人员设 置情况、职责要 求，检查相关记 录。1、不符合：a未设立效劳机 构或人员；b无文