河南生物质发电企业

1、河南省生物质发电企业河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准安全生产标准化评定标准（ 试 行 ）河南省安全生产监督管理局河南省安全生产监督管理局二二一一年五月一一年五月编 制 说 明为规范河南省生物质发电企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，依据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发201023 号，以下简称通知）和企业安全生产标准化基本规范 （AQ/T9006-2010）的有关规定，结合省内生物质发电企业的实际情况，制定了河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准（试行） （以下简称标准） 。起草单位：河南鑫安利安全评价有限公司。主要起草人：张树勋、张朝阳、戴之羽、杨耀

2、党、冀国全、李耀宗、李晓尧、赵荣华、梁万林等。 河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准（试行）考 评 说 明1、本标准适用于河南省境内依法生产的生物质（小麦秸秆、玉米秸秆、豆类秸秆、树枝及其他可燃生物质燃料）发电企业（以下简称生物质发电企业） 。依法生产的生物质发电企业指符合国家相关产业政策，履行了安全设施“三同时”制度的企业。2、申请二级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过 2 人；申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过 3 人。3、安全标准化考评满分为 100 分。每个考评检查表满分为 100 分，各考评检查表的考核得分乘以各自

3、对应的权重系数（见附表） ，然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下： niiiMKM1式中 考核总分值M 权重系数iK 单项考评检查表得分iM 检查表序号n当企业不涉及本标准中的某些要素时为缺项，按零分计。要素得分值折算方法如下： 满实iiiMMM100式中：实得分值实iM扣除缺项后的单项考评检查表满分值满iM目 录1 基础管理考评.11.1 安全生产目标考评检查表.11.2 安全生产管理机构与职责考评检查表.21.3 安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表.51.4 法律法规与安全管理制度考评检查表.61.5 教育培训考评检查表.81.6 特种设备、强制检测设备设施管理考评检

4、查表.101.7 隐患排查和治理考评检查表.111.8 重大危险源监控考评检查表.131.9 作业安全及相关方管理考评检查表.151.10 职业卫生管理考评检查表.171.11 应急管理考评检查表.191.12 事故管理考评检查表.201.13 绩效评定和持续改进考评检查表.222 设备设施考评.232.1 燃料贮存及输送系统考评检查表.232.2 锅炉设备及系统考评检查表.252.3 除灰、渣设备及系统考评检查表.262.4 水工、化学水设备及系统考评检查表.272.5 汽轮机设备及系统考评检查表.282.6 电气设备及系统考评检查表.292.7 热工控制设备及系统考评检查表.322.8 特

5、种设备设施考评检查表.342.9 其他设备设施考评检查表.353 作业环境考评.403.1 总图布置、消防及建（构）筑物考评检查表.403.2 生产场所作业环境考评检查表.42附表.471河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准（试行）自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 1 基础管理考评1.1 安全生产目标考评检查表表表 1 安全生产目标考评检查表安全生产目标考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分安全生产目标要每年以文件化的形式设立并由最高管理者签发。检查企业下发的有效文件。1、无企业安全生产目标文件不得分。2

6、、未经最高管理者签发，扣 10 分。3、安全生产目标不具体、不合理，扣 10分。扣完为止。30安全生产目标应传达到全体员工及相关方。全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。1、抽查从业人员。对安全生产目标不了解的，每人次扣 2 分。2、查企业公布方式。未在显著位置张贴的扣 5 分；未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣 5 分。扣完为止。20安全生产目标安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。检查企业下发的有效文件及目标责任书。1、安全生产目标未分解的，不得分。2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣 5 分。3、各部门和

7、各基层单位的安全目标责任书不符合各部门和各基层单位实际情况的，即目标责任书没有针对性的，每发现一个202考评项目考评内容考 评 办 法满分得分部门、一个基层单位，扣 3 分。4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣 3 分。扣完为止。各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。检查各部门/单位的年度安全工作计划。未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣 5 分。扣完为止。15对目标的完成情况进行考核。检查企业考核记录或考核结果文件。未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣 5 分。扣完为止。15合计100

8、1.2 安全生产管理机构与职责考评检查表表表 2 安全生产管理机构与职责考评检查表安全生产管理机构与职责考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分安全生产管理网络1、查企业下发的有效文件，未建立安全生产委员会或领导小组的，扣 8 分；未由主要负责人担任领导的，扣 5 分；未开展工作的，扣 5 分。2、各级生产系统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。查企业下发的有效文件，一个车间不合格扣 3 分，一个班组不合格扣 2 分。扣完为止。12一、安全生产管理机构与人员安全生产管理机构或安全生产管理人员1、符合河南省安全生产条例规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位

9、而未设置的，不得分。2、专职安全生产管理人员任命文件符合相应要求时，153考评项目考评内容考 评 办 法满分得分相关人员安全生产资格证书的发证机关不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第 3 号）的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业资格证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于河南省安全生产条例规定的，少一人扣 5 分。扣完为止。安全生产主要负责人检查主要负责人的安全生产资格证书。发证机关不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第 3 号）的或资格证书不在有效期内的，视为没有证书，主要负责人没

10、有取得安全生产资格证书的，不得分。注：主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）、厂长（经理）和主管安全生产的副厂长等。8特种作业人员检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。1、有特种作业岗位而无特种作业人员的，缺少一个岗位扣 2 分。2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣 2 分。3、缺少一个特种作业人员的档案扣 1 分。扣完为止。8主要负责人：1、经检查没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。2、主要负责人的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣 5 分。扣完为止。10二、安全生产职责安全生产责任制文件安全生产管理机构或安全生产管理人员

11、：1、经检查没有安全生产管理机构或安全生产管理人员的安全生产责任制的，不得分。104考评项目考评内容考 评 办 法满分得分2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣 2 分。3、各安全生产管理人员职责、分工不明确的，每人次扣 2 分。扣完为止。各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部门扣 2 分。2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣 5 分，班组级别每缺少一个扣 2 分。3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣 1 分。扣

12、完为止。7岗位人员：1、有特种作业人员的安全生产责任制，每缺少一种扣 3 分，职责不明确的，每种扣 2 分。2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣 2 分；一类（个）安全生产责任制不明确扣 1 分。扣完为止。8责任宣贯与执行1、抽查从业人员。对相关安全生产职责不了解的，每人次扣 2 分。2、抽查培训及教育材料。未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣 5 分。扣完为止。10责任考核1、查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核，无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣 2 分。2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖

13、惩办法等，缺少一项扣 1 分。3、查考核记录，未进行考核不得分，每缺少一项考125考评项目考评内容考 评 办 法满分得分核扣 1 分。4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐的扣 5 分，缺少一级台帐扣 1 分。扣完为止。合计1001.3 安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表表表 3 安全生产投入与安全生产设施安全生产投入与安全生产设施“三同时三同时”考评检查表考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分制定年度安全技术措施计划1、计划有文本，有审批。未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣 5 分

14、。3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。安全措施计划不符合要求的，一处扣 5 分。扣完为止。15一、安全生产投入按计划和有关规定提取安全技术措施费用1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣10 分。2、未提取重大隐患治理费用的或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣 5 分。3、未依法参加工伤社会保险的，扣 5 分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣 1 分，扣完 10 分为止。4、其它未

15、按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣 5 分。扣完为止。256考评项目考评内容考 评 办 法满分得分按计划使用安全技术措施费用，建立台账建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣 2 分。扣完为止。15二、安全设施“三同时”建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。1、查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣 15 分。2、查安全设施设计资料，安全设施设计漏项或缺少的，扣 15 分；查建设项目概算，无安全设施投资的，扣 5 分。3、查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的或经验收未同意投入生产使用

16、的，安全验收评价报告未备案的，扣 15 分。扣完为止。45合计1001.4 法律法规与安全管理制度考评检查表表表 4 法律法规与安全管理制度考评检查表法律法规与安全管理制度考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分制度保障1、企业应建立识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，制度中未明确的，扣 3 分。3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣 3分。扣完为止。7一、法律法规、标准规范识别需求，定期更新1、及时识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范，查企业存档资料清单，缺主要安全生产法律法规、标准规

17、范的，一处不合格扣 3 分，其它的一处不合格扣 1 分。2、查清单，无更新记录扣 1 分。107考评项目考评内容考 评 办 法满分得分3、查清单内容，法律法规、标准规范失效，每发现一项扣 1 分。扣完为止。及时对从业人员进行宣传和培训1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训，抽查作业人员，不合格的，每人扣 1 分。2、及时传达给相关方。未传达给相关方的，发现一次扣 1 分。3、查企业宣传培训记录，无宣传培训记录的，扣 2分。扣完为止。8制订健全的安全生产规章制度1、无企业主要负责人签发发布令的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣 3 分。2、制度内容应明晰

18、、全面，现场检查，一处不符合扣 1 分，每项制度最多扣 3 分。扣完为止。注：企业应建立以下规章制度：1）安全检查制度；2）职业危害预防制度；3）安全教育培训制度；4）生产安全事故管理制度；5）重大危险源监控和重大隐患整改制度；6）设备安全管理制度；7）安全生产档案管理制度；8）安全生产奖惩制度等规章制度。15二、安全生产规章制度规章制度落实情况1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣 2 分。2、从业人员应该了解企业相应的规章制度，抽查作业人员，一人不合格扣 1 分。扣完为止。10三、安全操作规程建立健全操作规程和运行规程1、查操作规程，无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操

19、作规程的，每种扣 5 分，其它每缺少一种扣 3 分。2、操作规程符合安全技术标准，一处不符合扣 1 分，每项运行规程最多扣 3 分。扣完为止。158考评项目考评内容考 评 办 法满分得分注：锅炉运行规程、汽机运行规程、发电机运行规程、电气设备运行规程、化学水处理运行规程、热工控制运行规程、设备检修规程等。操作规程执行情况1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣 2 分。2、从业人员应该了解企业相应的操作规程，现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣 1 分。扣完为止。10企业应建立健全档案1、查档案，每少一种类型的记录档案扣 3 分。2、档案中内容一处不合格扣 3 分。扣完

20、为止。注：生物质发电企业应建立健全以下档案：1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全培训记录档案；3）特种设备及强制检测设施档案；4）安全会议记录档案；5）设备缺陷处理档案（记录）；6）工伤事故档案；7）危险源及测控档案；8）违章记录及安全奖惩档案；9）有害作业人员健康卡片档案；10）职业危害因素监测和技术评价档案；11）特种作业及危险作业人员健康档案；12）职业病档案；13）主要设备、设施档案。15四、文件和档案企业应配备有档案管理人员，设置专门的档案室。1、查企业有效文件，无档案管理人员的，扣 5 分。2、检查档案室，无专门档案室的，扣 5 分。扣完为止。10合计1001.5 教育培训考评

21、检查表表表 5 教育培训考评检查表教育培训考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分9考评项目考评内容考 评 办 法满分得分明确安全生产教育培训主管部门。制度、文件未明确的，不得分。4按规定及岗位需要，系统辨识安全生产教育培训需求。查安全教育培训档案，无辨识内容的，不得分，未系统辨识安全生产教育培训需求的，扣 2 分。扣完为止。3一、教育培训管理企业应根据识别需求进行培训计划的编制。计划中有教育培训目标、考核指标体系，且有配套的检查、管理办法。查安全教育培训档案，无培训计划的，不得分。未根据识别需求进行培训计划编制的，每种不合格扣 2 分。扣完为止。4主要负责人目标值 100%，不合格不

22、得分。5分管安全生产负责人目标值 100%，不合格不得分。5安全生产管理人员目标值 100%，少 1 人不得分。10职能管理部门主要责任人目标值 100，少 1 人扣 2 分。扣完为止。5二、安全生产管理人员教育培训生产系统（车间、班组）主要负责人目标值 100，少 1 人扣 3 分。扣完为止。8对新职工进行厂、车间、班组三级安全培训教育目标值 100，查人事部门台帐，少 1 人扣该项全分。3特种作业人员培训教育目标值 100，查特种作业人员台帐和教育台帐，少 1 人扣该项全分。注：特种作业人员含：高压电工作业、低压电工作业、防爆电气作业、金属焊接、切割作业、压力焊作业、制冷与空调作业、登高架

23、设作业、危险物品作业和经安全监管总局确定的其他作业等。10三、岗位作业人员教育培训调换工种和“四新”教育目标值 100，少 5扣 1 分。扣完为止。410考评项目考评内容考 评 办 法满分得分危害岗位职业健康教育基础知识教育目标值 90，少 5扣 1 分。扣完为止。3全员教育目标值 80，少 5扣 3 分。扣完为止。12复工教育目标值 100，少 5扣 1 分。扣完为止。3“三违”人员培训目标值 100%，少 1 人不得分。扣完为止。6相关方及外用工教育目标值 100，少 5扣 1 分。扣完为止。2安全知识抽查合格率目标值 80，少 5扣 2 分。扣完为止。6四、安全文化建设企业应采取多种形式

24、进行安全文化建设。1、查记录，开展过大型安全文化宣传活动且影响较大的，得 2 分。2、现场调查，采用宣传板途径进行安全文化建设的，得 1 分。3、现场调查，生产场所醒目位置多处悬挂安全口号的，得 1 分。4、组建安全宣传队，深入进行安全宣传的，得 2 分。5、通过其他方法进行安全文化宣传和建设，其方法新颖、效果较好的，得 2 分；其它的，得 1 分。得满分为止。7合计1001.6 特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表表表 6 特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分11考评项目考评内容考 评 办 法满分得分建立、

25、健全各特种设备、安全设施档案应建立特种设备、安全设施安全技术档案：1、特种设备、安全设施的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料。2、特种设备、安全设施定期检验和定期自行检查记录。3、特种设备、安全设施的日常使用状况记录。4、特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；安全设施的日常维护保养记录。5、特种设备运行故障和事故记录。一处不合格扣 5 分，扣完为止。30特种设备/强制检测设备定期检验/校验1、依据规定的特种设备检验周期，由法定检验机构进行检验，查阅特种设备台帐和检验报告，一台未检验扣 5 分。2、依据规

26、定的强制检测设备检验/校验周期，由法定检验机构进行检验/校验，查阅强制检测设备台帐和检验/校验报告，一台未检验/校验扣 2 分。扣完为止。40特种设备、强制检测设备设施管理特种作业人员检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。1、有特种作业岗位而无特种作业人员，缺少一个岗位扣 5 分。2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣 5 分。3、缺少一个特种作业人员的档案扣 2 分。扣完为止。30合计1001.7 隐患排查和治理考评检查表表表 7 隐患排查和治理考评检查表隐患排查和治理考评检查表12考评项目考评内容考 评 办 法满分得分排查计划计划有文本。未制定隐患排查计划

27、，不得分。隐患排查计划中应对隐患排查方案的制定、隐患分析评估、隐患登记建档、隐患排查的周期、变更处理等有相应的规定，一处不合格扣 2 分。扣完为止。6排查方案1、隐患排查前应制定排查方案，未制定排查方案为不合格，不得分。2、排查方案与生物发电企业相关的法律法规、标准规范以及企业安全生产目标不符合的为不合格，不得分。3、排查方案应明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法，一处不合格扣 2 分。扣完为止。6隐患排查查隐患排查记录，有隐患排查内容及结果、存在隐患部位及类别。无安全检查记录不得分，一处不合格扣2 分。扣完为止。10评估登记建档1、查制度，制度中未对隐患评估分级、登记建档进行规定的，不得

28、分。2、查相关档案，一处不合格扣 2 分。扣完为止。6一、隐患排查变更处理法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。1、查制度，制度中未对变更处理进行规定的，不得分。2、查相关档案和资料，一处不合格扣 2 分。扣完为止。4排查范围现场检查并查记录，排查周期内，缺少一处生产场所扣 1 分。扣完为止。5二、排查范围与方法排查方法现场检查并查记录，排查周期内，未按照相应规定方式进行排查的，一处不合格扣 2 分。扣完为止。排查方法有：综合检查、专业检

29、查、季节性检查、节假日检查、日常检查等。313考评项目考评内容考 评 办 法满分得分制定治理方案提出隐患治理方案，对于较大的安全隐患，发放安全整改通知单，其内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。查记录，无隐患治理方案或隐患整改通知单，不得分；隐患治理方案或隐患整改通知单内容一处不合格扣 2分。扣完为止。8隐患治理措施隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。查记录，治理措施不全面的，缺少一项扣 2 分。扣完为止。8隐患排除按照隐患治理方案或隐患整改通知单规定的内容、期限进行治理。

30、查隐患治理报告，并抽查现场完成情况，未按照治理内容要求进行治理，不得分；无隐患治理报告或在规定时间内未完成的，一处扣 2 分。扣完为止。12三、隐患治理治理复查以及效果评估针对治理情况进行复查，合格后各类记录文件存档，不合格继续治理。查记录，无隐患治理复查以及效果评估记录，不得分，少一处扣 2 分；复查不合格而未继续治理，一处扣 4 分。扣完为止。12隐患排查和治理档案无隐患排查记录、隐患整改方案、隐患整改报告、隐患治理复查以及效果评估记录的，缺一项扣 10 分；各项记录均存档，但内容不完善的，每项扣 5 分。扣完为止。8统计分析生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分

31、析。查事故隐患排查和治理情况统计分析记录，没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣 4 分。扣完为止。8四、预测预警发展趋势预警企业运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。无预警指数系统不得分，应当至少每年发布一次预警指数，少一次扣 5 分。扣完为止。414考评项目考评内容考 评 办 法满分得分合计1001.8 重大危险源监控考评检查表表表 8 重大危险源监控考评检查表重大危险源监控考评检查表考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分建立健全重大危险源管理制度，规范辨识与评估内容，并确定企业的重大危险源。查制度，有辨识与评估两方面相应的管理规定，一项

32、不符合扣 6 分，未确定重大危险源、制度规定不清晰、不全面的，一处扣 2 分。扣完为止。8制定了危险源的识别和评价方法。查资料，无识别和评价方法扣全分。扣完为止。8结合生物发电企业特点，组织实施了危险化学品、压力管道、压力容器、锅炉等各场所危险源的识别和评价，且无遗漏。查资料和现场核对，遗漏一处扣 8 分。扣完为止。12一、辨识与评估每年一次组织实施重大危险源辨识结果的评估。安全评估报告应包括：1、安全评估的主要依据。2、重大危险源的基本情况。3、危险、有害因素辨识。4、潜在事故后果分析。5、现有安全控制措施的确认和有效性分析。6、存在隐患分析。7、评估提出的安全对策措施。8、监控意见与评估报

33、告有效期。查三年资料，遗漏一年扣 8 分，一处不符合扣 4 分。扣完为止。 12二、登记建立健全重大危险源管理制度，规范登记建档与备案内容。查制度，登记建档和备案两方面相应的管理规定，一项不符815考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分合扣 5 分，制度规定不清晰、不全面的，一处扣 2 分。扣完为止。对重大危险源必须登记建档。重大危险源档案应包括：1、重大危险源基本情况。2、重大危险源安全评估报告。3、重大危险源安全管理制度。4、重大危险源安全管理与监控实施方案。查资料，未建立重大危险源档案的，不得分；档案一项不齐全扣 5 分，扣完为止。12建档与备案企业应将重大危险源上报有关单位备案。

34、对新产生的重大危险源，应当及时报送安全生产监督管理部门备案。对已不构成重大危险源的，生产经营单位应当及时报告安全生产监督管理部门核销。查资料和现场核对，一处未登记建档扣全分，一处未报告扣6 分。扣完为止。10对危险源制订了管理和技术措施。1、对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员，查现场人员，遗漏一个岗位扣2 分。2、所有危险源均制定了管理和技术措施、应急措施等，查现场岗位，遗漏一个岗位扣 3分。3、对于重大危险源应制定应急预案，查现场岗位，遗漏一个扣 9 分。扣完为止。18三、监控与管理及时进行了危险源的更新和调整。抽查现场，一处未及时更新或调整扣 6 分。扣完为止。12合计1001

35、61.9 作业安全及相关方管理考评检查表表表 9 作业安全及相关方管理考评检查表作业安全及相关方管理考评检查表考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业实施作业许可管理，并履行审批手续。查作业许可证存根（作业许可证保留一年）及现场作业许可证抽查（动火作业、清库作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业等），每缺少一个作业证扣 2 分，审批手续不全，每次扣1 分。扣完为止。18作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。查作业许可证记录，缺少危害因素分析和安全措施内

36、容的，每项作业扣 2分。扣完为止。12交接班时，要对作业场所的安全状况进行交代，并有交接班记录。查交接班记录，交接班记录中无安全状况记录的扣 6 分。扣完为止。6特种作业操作人员要有特种作业操作证，其它作业人员要有上岗证。查作业记录及相关资料，一人无操作证的扣 3 分，一人无上岗证的扣分，扣完为止。12一、作业安全管理劳保用品要符合企业特点，对职工进行全面有效的防护。查相关计划及记录，劳保用品配备、发放频次不合理的，发现一处扣 3 分。扣完为止。12二、相关方管理企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。1、查名录和档案，无名录和档案的，

37、不得分，相关方档案资料不全的，扣4 分。2、查企业相关方风险识别内容，缺少的扣 20 分，识别风险不全的，扣 4 分。3、查资料，未根据识别风险制定防控措施的，扣 8 分，措施应行之有效，1017考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分一处不合格，扣 8 分。扣完为止。企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。1、查企业安全检查与隐患整改记录文件，未对相关方作业现场进行安全检查的，不得分。2、查企业资料，对应企业下发的整改通知单，无相关方整改回复的，不得分。3、抽查施工现场，一处施工现场无安全防范措施扣 4 分。扣完为止。12不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。企业和相关方

38、的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务，并对现场危险源进行告知。1、查发包或出租合同，凡出现承包或租赁方不具备安全生产条件或相应资质为不合格，不得分。2、查安全协议，每少一单位扣 4 分。3、查安全保证金缴纳记录，每少一单位扣 4 分。4、查安全协议内容，无双方安全职责、安全防范措施等内容则为不合格，一份不合格扣 2 分。5、查记录，未进行现场危险源告知的，每少一单位扣 2 分。扣完为止。12对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员应有相应的安全管理制度和措施。查制度及相关记录，无安全管理制度和措施不得分，一处不符合规定扣 2分。扣完为止。6合计1001.10 职业卫生管理

39、考评检查表表表 10 职业卫生管理考评检查表职业卫生管理考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分18考评项目考评内容考 评 办 法满分得分机构和人员有负责职业病患者管理的机构和人员，并建立有职业病患者台帐或记录，无机构和人员扣 7 分，无职业病患者台账或记录扣 8 分。扣完为止。10职业病诊断与处理1、对患有禁忌症或受到职业性损害的人员作出妥善的安排和处理，查记录，一人次不合格扣 3 分。2、经诊断为职业病患者，应作出妥善的安排和处理，且享受相应待遇，一人次不合格扣 3 分。3、职业病应由相应资质的医院或职防所进行诊断，一人次不合格扣 3 分。扣完为止。15健康监护检查1、职业危害作业

40、人员健康档案齐全，并妥善保管，缺一人次扣 3 分。2、企业应组织员工上岗前、在岗期间、离岗或退休前的职业健康检查；高温、噪声、局部振动作业岗位和操作的职工每年至少进行一次职业健康检查；粉尘、高处作业岗位职工每两年进行一次职业健康检查；其它岗位职工按规定周期进行职业健康检查。查人员名单和体检报告，每少 1 人扣 3 分。3、定期对职业危害作业人员健康档案进行分析，无分析扣 10 分。4、遭受或可能遭受急性职业病危害的人员均得到及时健康检查和医学观察，一人次不合格扣 3 分。扣完为止。15职业卫生管理职业危害预防措施1、对产生职业病危害的作业岗位，在醒目位置设置公告栏、警示标志，对产生严重危害的作

41、业场所，除设置警示标志外，还要说明职业病危害的种类、后果、预防措施，并建立各职业危害岗位档案。一处不合格扣 5 分。2、对存在粉尘、有毒有害气体、辐射、噪声和高温等职业危害的场所进行定期检测。没有职业危害检测记录不得分；职业危害检测结果与相关规定不符，扣 3 分。3、职业危害作业人员应配备、使用必要的、符合要求的防护用品。没有劳动保护用品发放记录或发放的为非合格产品（“三证”不全）的，扣 10 分；未按劳动保护用品配备标准发放，扣 5 分；发放周期不符合要求扣 3 分。2019考评项目考评内容考 评 办 法满分得分4、更衣室、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施齐全，一处不合格扣 3 分。5、对从事职

42、业危害作业人员进行职业卫生教育，要开展经常性的厂级、车间级、工段级三级职业卫生教育。每少一人扣 3 分。扣完为止。女工保护1、安排女工从事对女性生理机能无害的工作。对接触有毒有害作业的女工要定期进行全面的健康检查，早期发现病根，及时调离有害作业。每发现一人次不合格扣 5分。2、做好女工孕期、产期和哺乳期的劳动保护工作。每发现一人次不合格扣 5 分。扣完为止。10建设项目的职业危害防护设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（以下简称“三同时”）1、新建、改建、扩建的工程建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）可能产生职业危害的，建设单位应当按照有关规定，在可行性论证

43、阶段委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行预评价。职业危害预评价报告应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。查相关职业危害预评价备案资料，职业危害预评价未备案，扣 10 分。2、产生职业危害的建设项目应当在初步设计阶段编制职业危害防治专篇。职业危害防治专篇应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。职业危害防治专篇未备案的，扣 10 分。3、建设项目在竣工验收前，建设单位应当按照有关规定委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行职业危害控制效果评价。建设项目竣工验收时，其职业危害防护设施依法经验收合格，取得职业危害防护设施验收批复文件后，方可投入生产和使用。职业危害控制效果评价

44、报告、职业危害防护设施验收批复文件应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。职业危害控制效果评价报告及职业危害防护设施验收批复文件未备案的，扣 10 分。扣完为止。3020考评项目考评内容考 评 办 法满分得分合计1001.11 应急管理考评检查表表表 11 应急管理考评检查表应急管理考评检查表考评项目考评内容考 评 办 法满分得分应急机构与人员1、企业应建立安全生产应急管理机构或与企业特点相适应的应急救援队伍，查企业下发的有效文件，不符合扣10 分。2、企业各安全生产应急管理机构、应急救援队伍及其人员制定有明确责任，查企业下发的有效文件，不符合扣10 分；企业应对应急管理人员和应急救援

45、人员进行培训并考试合格。查培训记录，少一人或一人不合格扣 2 分，扣满 10 分为止。20应急预案1、针对企业可能发生的重大事故，进行定量或定性评价，根据可能发生的事故类型和评价结果，根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求编制相应的应急预案。应急预案由企业最高领导签发，分发到所有承担应急职责的部门和人员。对应急预案进行培训。缺一项扣 5 分。2、应急预案应根据企业规模，提交评审或进行论证。并按规定报送有关部门备案。不合格扣 20 分。扣完为止。30应急管理应急保障1、查应急预案及人员名单，在发生紧急情况下，确保有数量足够的应急专职人员和兼职人员及时调用，分工合理、人员充足。2、查应急

46、预案、应急设备设施台账，确保在事故发生后有相应的足够应急设备实施可以及时到位。3、查应急预案、物资入库单，确保足够的紧急物资可以在紧急情况发生后能够被及时调运到指定现场。4、查财务科目中安全生产专款账户，确保在紧急情况发2021生时能够得到足够的资金支持。一项不合格扣 5 分。扣完为止。应急演练1、有年度应急演练计划。无计划扣 5 分。2、根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。查演练记录，每年无综合应急预案演练或者专项应急预案演练扣 10 分，现场处置方案演练少一次扣 5 分。3、抽查相关人员对应急救援预案知识的掌握

47、，每人次不合格扣 3 分。扣完为止。30合计1001.12 事故管理考评检查表表表 12 事故管理考评检查表事故管理考评检查表考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分企业应编制完善的事故处理运行规程。查规程，无规程不得分。15企业各项制度中有事故报告的相应规定，应明确报告人、报告内容和报告程序等。查制度，无制度不得分，制度不完善，一处不合格扣 3分。扣完为止。5事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告。查记录，无记录或不合格均不得分。6一、事故报告单位负责人接到报告后，应当于 1 小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，

48、并应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故进查记录，无记录或不合格均不得分。622考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分一步扩大。报告事故应当包括下列内容：1、事故发生单位概况。2、事故发生的时间、地点以及事故现场情况。3、事故的简要经过。4、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失。5、已经采取的措施。6、其他应当报告的情况。查记录，无记录不得分，一处不合格扣 3 分。扣完为止。 10事故报告后出现新情况的，应当及时补报。查记录，无记录或不合格均不得分。6企业各项制度中有事故调查和处理的相应规定等，应明确事故类型、调查机构及人员、人员职责、调查内

49、容、调查方法、现场调查要求、证据资料的搜集整理等。查制度，无制度不得分，制度不完善，一处不合格扣 3分。扣完为止。10事故调查报告应当包括下列内容：1、事故发生单位概况。2、事故发生经过和事故救援情况。3、事故造成的人员伤亡和直接经济损失。4、事故发生的原因和事故性质。5、事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议。6、事故防范和整改措施。查记录，无记录不得分，一处不合格扣 6 分。扣完为止。10二、事故调查和处理工伤事故应按“四不放过”的原则进行处理。1、事故原因未查清不放过。2、事故责任人未受到处理不放过。3、事故责任人和周围群众没有受到教育不放过。查事故处理结案记录，应有事故原因分析、事故

50、责任者及单位的处理决定、防范措施等内容，一项不符合扣 5分。扣完为止。1023考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分4、事故没有制订切实可行的整改措施不放过。企业对事故应登记建档，事故档案内应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容。查档案，一项不符合扣 2 分。扣完为止。12企业应该对事故进行统计分析。查事故统计分析记录，没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣 6 分。扣完为止。10合计1001.13 绩效评定和持续改进考评检查表表表 13 绩效评定和持续改进考评检查表绩效评定和持续改进考评检查表考评项目考 评 内 容考 评 办 法满分得分建立绩效

51、考核制度，企业主要负责人应对绩效评定与持续改进工作全面负责。查绩效考核制度和计划、持续改进计划和措施，未经主要负责人签发的，每项扣 10 分，扣完为止。无绩效考核制度不得分。20每年应制定出绩效评定计划。查企业下发的文件，年度无考核计划的，不得分；未明确责任部门及责任人、评定标准、评定程序的，每缺一项扣 5 分，扣完为止。15按照计划每年至少一次对安全体系进行综合考核。查记录，未进行绩效考核的，不得分。20应将绩效考核结果向所有部门和从业人员通报。未将结果进行通报的，每个部门扣5 分，扣完为止。15绩效评定与持续改进应根据考核结果，提出进一步对应考核结果，未提出有效改进计3024考评项目考 评

52、 内 容考 评 办 法满分得分完善安全体系的计划和措施。划和措施，不得分；计划和措施不完善的，每缺少一项扣 10 分。扣完为止。合计1002 设备设施考评2.1 燃料贮存及输送系统考评检查表表表 14 燃料贮存及输送系统考评检查表燃料贮存及输送系统考评检查表考评项目考 评 内 容考评办法满分得分一、燃料收购1、签订燃料收购协议。2、建立能满足电厂运行的燃料收购站或网点。3、燃料运输能力的证明。现场检查，每项不合格扣 4分，扣完为止。12二、燃料贮存1、燃料运输方式，宜与企业的建设统一规划。当汽车来料时，应优先利用社会运力。当无条件实现时，应设置自备汽车及必要的辅助设施。2、乙类物品库房与其他建

53、筑之间的防火间距，应按一、二级耐火等级间应为 10m 的规定执行。3、易燃材料的露天堆场宜设置在天然水源充足的地方，并宜布置在本单位或本地区全年最小频率风向的上风侧。4、一个堆场的总储量如超过 20000t，宜分设堆场。堆场之间的防火间距，不应小于较大堆场与四级建筑（40m）的间距。5、原料场应远离生产区、生活区。一般要求：储量在 20000t 以上的大型原料场，与生产区、生活区的距离应在 100m 以上；20000t 以下的中小型原料场，与生产区、生活区的距离应在 50m 以上。6、原料场地应当平坦、不积水，垛基需比自然地面现场检查，每项不合格扣 4分，扣完为止。6425考评项目考 评 内

54、容考评办法满分得分高出 0.3m（水中储料场除外）。7、燃材料露天堆场与一二级建筑物的防火间距，应达到 60m 要求。8、原料场应当设置警卫岗楼，其位置要便于观察警卫区域。岗楼内要安装消防专用电话或报警设备。9、易燃、可燃材料露天堆场储量在 500-5000t 时，室外消火栓用水量，不应小于 35L/s。10、库存物品应当分类、分垛储存，每垛占地面积不宜大于 100m2，垛与垛间距不小于 1m，垛与墙间距不小于 0.5m，垛与梁、柱间距不小于 0.3m，主要通道的宽度不小于 2m。11、汽车、拖拉机不准进入甲、乙、丙类物品库房。进入丙类物品库房的电瓶车、铲车，必须装有防止火花溅出的安全装置。1

55、2、库房内敷设的配电线路，需穿金属管或用非燃硬塑料管保护。13、仓库电器设备的周围和架空线路的下方严禁堆放物品。对提升、码垛等机械设备易产生火花的部位，要设置防护罩。14、仓库必须按照国家有关防雷设计安装规范的规定，设置防雷装置，并定期检测，保证有效。15、仓库的电器设备，必须由持合格证的电工进行安装、检查和维修保养。电工应当严格遵守各项电器操作规程。16、制定燃料贮备应急预案。三、原料输送1、运料系统宜采用就地控制。有条件时，可采用集中控制。2、料尘的治理，应采取综合防治措施，贯彻“先防后治、经济实用、以水为主”的原则，并宜符合下列要求：运料转运站和碎料机室，应有防止料尘飞扬的措施。必要时，

56、可设置除尘设施。3、转动机械外露的转动部分应设置防护罩和必要的闭锁装置；带式输送机尾部滚筒及其他所有改向滚筒转端处和运行通道侧，应分别加装护罩及可卸的护栏。缺一项扣除 6分，扣完为止。 2426考评项目考 评 内 容考评办法满分得分4、带式输送机应设沿线拉线开关、启动预报装置、防止误启动装置。带式输送机应设速度信号、防偏、防堵和紧急拉绳开关等安全防护设施。皮带宜采用难燃胶带。合计1002.2 锅炉设备及系统考评检查表表表 15 锅炉设备及系统考评检查表锅炉设备及系统考评检查表考评项目考 评 内 容考评办法满分得分一、锅炉本体1、锅炉出厂时，有安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及

57、使用维修说明、监督检验证明等文件。2、锅炉安装时应委托锅炉压力容器特种设备检测所进行检测，并出具有合格检测报告，且在质量技术监督部门办理了使用登记证。3、每台锅炉应装独立的排污管。4、除氧器和其他压力容器安全阀的总排放能力，应大于锅炉的总产汽量。5、给水系统中各备用设备及系统应处于正常备用状态，出现设备缺陷应限期切换恢复投入备用。其他辅机设备应符合机械安全要求。6、锅炉本体承压部件安装完毕，应进行整体超压水压试验。7、水质处理应能达到指标要求。8、电气系统装置齐全、线路完整，接地（0）线符合要求。9、应制定有锅炉、炉膛爆炸事故应急预案。现场检查，一项不合格扣 8 分。扣完为止。56二、锅炉1、

58、每台锅炉应至少装两个全启式安全阀。2、额定蒸汽温度等于或大于 450的锅炉，应装设蒸汽现场检查，一项不合格2427考评项目考 评 内 容考评办法满分得分安全附件温度记录仪表，并配有汽温高低警报。3、汽包锅炉应至少配置两只彼此独立的就地汽包水位计和两只远传汽包水位计。扣 8 分。扣完为止。三、锅炉保护1、锅炉应配备有完善的炉膛安全监控系统、安全阀等保护装置。2、锅炉应有：汽包水位保护、主汽压力高等保护。现场检查，一项不合格扣 10 分。扣完为止。20合计1002.3 除灰、渣设备及系统考评检查表表表 16 除灰、渣设备及系统考评检查表除灰、渣设备及系统考评检查表考评项目考 评 内 容考评办法满分

59、得分除灰渣设备及系统1、加强生产知识、检修技术的培训工作，提高各生产岗位人员的业务技术水平。锅炉除灰渣工作应由经过专门培训的人员担任，同时做好监护工作，不准单独进行除焦工作。2、高温设备应有良好保温措施。3、按照安规要求，除灰人员应戴手套、穿防烫伤工作服、穿长筒靴，并将裤脚套在靴子外面。增强自我防护意识和能力。4、加强锅炉、除尘器及灰渣系统设备、管线的维护和管理，发现泄漏及时修理。5、灰渣综合利用应落实到位，最大限度地减少贮存量；灰渣应及时运走；限制车辆行进速度，做好绿化及洒水防尘措施。现场检查，一项不合格扣 20 分。扣完为止。100合计1002.4 水工、化学水设备及系统考评检查表表表 1

60、7 水工、化学水设备及系统考评检查表水工、化学水设备及系统考评检查表28考评项目考 评 内 容考评办法满分得分化学水设备及系统1、酸碱贮存间、计量间必须设置安全通道、淋浴装置、冲洗及排水设施。2、室内经常有人通行的场所，酸碱管道不宜架空，必须架空敷设时，应对法兰、接头处采取防护措施。3、酸库及酸计量间，应设置机械排风装置；碱库及碱计量间宜采用自然通风；盐酸贮罐及计量箱的排气，应设置酸雾吸收装置。4、有毒物贮存、使用场所，应设机械排风装置，定期抽风。5、有酸碱及有毒物作业场所，应配备必要的个人防护设施。6、贮罐四周设防泄漏护堰，以防泄漏物乱流；化水车间的顶棚、地坪、内墙均采用防腐措施；设备、装置