2010证券从业资格考试基础知识客观题库6

1、701.证券发行市场的含义和作用发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题)A、发行市场是流通市场的基础对B、流通市场是发行市场的保证对C、流通市场是发行市场的基础错D、发行市场是流通市场的保证错702.证券发行市场的含义和作用证券发行市场的基本作用是()。 (不定项选择题)1. D：促进资源配置的优化对2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道对3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会对4. C：形成较为合理的价格错703.证券交易所的定义与特征、功能以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。 (不定项选择题)A、上海证券交易所对B、纽约证券交易所对C、东京证券交易所对D、伦敦证券交

2、易所对704.国债基金指数基金的特点是()。 (不定项选择题)A、能够较准确地反映各种基金的行情错B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例对C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动错D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益对705.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。 (不定项选择题)A、国债基金对B、黄金基金对C、成长型基金错D、股票基金对706.国债基金影响国债基金收益的主要因素是()。 (不定项选择题)A、股利率错B、货币市场利率对C、国债利率对D、汇率对707.国债基金国债基金风险较低的原因主要是()。 (不定项选择题)A、发行量大错B、发行价固定错C

3、、年利率固定对D、信用级别高对708.指数基金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)A、期货基金对B、期权基金对C、指数基金错D、认股权证基金对709.指数基金指数基金的优点主要有()。 (不定项选择题)A、费用低廉对B、风险较小对C、收益率高错D、可作为避险套利的工具对710.指数基金指数基金的优势是()。 (不定项选择题)A、费用低廉对B、风险较小对C、可以为股票投资者提供较高的投资回报错D、可以作为避险套利的工具对711.其他基金一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。 (不定项选择题)A、银行短期存款对B、国库券对C、银行承兑汇票对D、商业票据对712.其他基

4、金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)A、期货基金对B、指数基金错C、期权基金对D、认股权证基金对713.其他基金货币市场基金的优点包括()。 (不定项选择题)A、资本安全性高对B、购买限额低对C、流动性强对D、管理费用低对714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。 (不定项选择题)A、债券对B、优先股对C、普通股对D、外汇错715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金固定收入型基金的主要投资对象是()。 (不定项选择题)A、债券对B、普通股错C、优先股对D、期权错716.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定

5、和发布的一系列法律、法规主要有()。 (不定项选择题)A、股票发行与交易管理暂行条例 对B、企业债券管理条例 对C、公司法 对D、证券法 错717.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。 (不定项选择题)A、行政滩派对B、承购包销对C、国债一级自营商制度对D、招标方式对718.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。 (不定项选择题)A、限量发售认购证对B、与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式对C、无限量发售认购证对D、二级市场配售和机构配售方式错719.证券市场的特征证券市场

6、与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。 (不定项选择题)A、交易对象不同对B、交易目的不同对C、市场风险不同对D、价格决定方式不同对720.证券市场的特征从本质而言证券市场是()直接交换的场所。 (不定项选择题)A、现金错B、价值对C、财产权利对D、风险对721.证券市场的特征属于变动收益证券的是()。 (不定项选择题)A、普通股对B、优先股错C、浮动利率债券对D、固定利率债券错722.有价证券的分类货币证券主要包括()。 (不定项选择题)A、商业证券对B、银行证券对C、基金证券错D、可转换债券错723.有价证券的分类以下属于货币证券的是()。 (不定项选择题)A、商业汇票对B、银行本票对

7、C、支票对D、银行汇票对724.有价证券的分类资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有()。(不定项选择题)A、银行票据错B、股票对C、债券对D、基金证券对725.证券和有价证券的定义由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的()。 (不定项选择题)A、商品对B、货币对C、利息对D、股息对726.证券和有价证券的定义证券是指()。 (不定项选择题)A、各类记载并代表一定权利的法律凭证对B、各类证明持有着身份和权利的凭证错C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证对D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证对727.证券和有价

8、证券的定义本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。 (不定项选择题)A、商业汇票错B、凭证证券对C、无价证券对D、商品证券错728.有价证券的特征有价证券的特征包括()等方面。 (不定项选择题)A、期限性对B、风险性对C、收益性对D、流通性对729.有价证券的特征有价证券所具有的特征是()。 (不定项选择题)A、安全性错B、收益性对C、流动性对D、风险性对730.有价证券的特征证券的流通是通过()实现的。 (不定项选择题)A、交易对B、转让对C、呈兑对D、贴现对731.会计师事务所我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是()。 (不定项选择题

9、)A、中国证监会对B、国务院证券委错C、财政部对D、中国注册会计师协会错732.会计师事务所注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()。 (不定项选择题)A、对股票的发行与上市出具有关报告对B、对期货经纪公司的年度会计报表进行审计对C、对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见对D、接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计对733.会计师事务所注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的()。 (不定项选择题)A、会计报表审计对B、净资产验证对C、实收资本(股本)的审验对D、盈利预测审核对734.资产评估机构资产评估机构及其人员在执行业务时出现()等

10、行为，将受到相应处罚。 (不定项选择题)A、弄虚作假对B、延误时间错C、严重误导对D、重大疏漏对735.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题)A、登记注册错B、股票公开发行对C、上市交易对D、清算错736.资产评估机构会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行()制定、发布的中国注册会计师独立审计准则及其相关规定。 (不定项选择题)A、财政部对B、中国证监会错C、中国注册会计师协会对D、中国证券业协会错737.信用评级机构证券信用评级的主要对象包括()。 (不定项选择题)A、国际债券对B、公司债券对C、优先股股票对D、普通股股票错7

11、38.信用评级机构证券评级是对证券的()等方面的质量作一综合评价。 (不定项选择题)A、风险性错B、安全性对C、盈利性对D、流动性对739.信用评级机构信用评级的运行机制包括()。 (不定项选择题)A、确定被评对象的资信等级对B、评级机构从被评对象获得资信评级费用对C、评级机构对被评对象进行详细的调查和分析对D、评级机构向投资者发布被评对象的资信等级对740.证券服务机构的概述证券公司优化资源配置的功能主要体现在()。 (不定项选择题)A、媒介资金供需对B、稳定证券价格错C、化解市场风险错D、参与兼并收购对741.证券服务机构的概述证券公司承担的职能主要有()。 (不定项选择题)A、证券代理发

12、行对B、证券代理买卖对C、证券自营买卖对D、资产管理及证券投资咨询对742.证券服务机构的概述证券公司与商业银行的功能差异主要表现在()。 (不定项选择题)A、优化资源配置错B、融资方式对C、媒介资金供需的侧重点对D、提供信息服务错743.证券交易所的职法功能场外交易市场的交易对象包括()。 (不定项选择题)A、各类债券对B、符合证券交易所上市标准而没有上市的证券对C、开放式基金的股份或受益凭证对D、不符合证券交易所上市标准的股票对744.证券交易所的职法功能按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是()。 (不定项选择题)A、提供证券交易所的场所和设施对B、接受上市申请安排证券上

13、市对C、对会员进行监管对D、管理和公布市场信息对5. E：制订证券法规错745.证券交易所的职法功能证券交易所的功能包括()。 (不定项选择题)A、为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交对B、形成较为合理的价格对C、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置对D、对整个市场进行一线监控对746.证券登记结算公司证券登记结算公司的职能包括()。 (不定项选择题)A、集中登记对B、集中存管对C、集中交易错D、集中结算对747.证券登记结算公司证券服务机构提供的证券服务包括()。 (不定项选择题)A、代客理财业务错B、证券资信评估服务对C、证券清算交割服务对D、证券投资咨

14、询对748.证券登记结算公司下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有()。 (不定项选择题)A、证券帐户、结算帐户的设立对B、证券的托管和过户对C、证券投资咨询错D、证券交易的清算和交收对749.证券市场的产生证券市场的产生得益于()的发展。 (不定项选择题)A、社会化大生产和商品经济对B、国家干预错C、股份制对D、信用制度对750.证券市场的产生与证券市场的形成有密切关系的是()。 (不定项选择题)A、社会化大生产对B、自给自足的小生产方式错C、股份制发展对D、信用制度对751.证券市场的产生国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取()几种形式。 (不定项选择题)A、对外直接

15、投资对B、证券投资对C、国际信贷对D、政府援助错752.中国证券市场发展史简述1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有()。 (不定项选择题)A、北平证券交易所错B、上海华商证券交易所对C、青岛市物品证券交易所对D、上海股份公所错753.中国证券市场发展史简述1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。 (不定项选择题)A、申银证券公司错B、华夏证券公司对C、国泰证券公司对D、南方证券公司对754.中国证券市场发展史简述目前我国采用无纸化发行和交易的证券有()。 (不定项选择题)A、股票对B、国债对C、企业债券对D、基金对755.中国证券市场发展史简述初创时期(1

16、991-1996年)的中国证券市场特征有()。 (不定项选择题)A、股票市场规模扩大，发行方式多样化对B、债券市场品种多样化，发债规模逐年增加对C、证券市场规范运作错D、建立全国性统一有序的证券交易所市场对756.中国证券市场发展史简述证券法实施以后，证券监管机构从以下几个方面()来促进中国证券市场的规范发展。 (不定项选择题)A、完善上市公司治理结构对B、大力培育机构投资者对C、改革完善股票发行制度对D、规范扶持证券经营机构对757.证券投资咨询公司下列属证券服务机构的有()。 (不定项选择题)A、证券投资机构错B、证券投资咨询机构对C、证券登记结算公司对D、资产评估机构对758.证券投资咨

17、询公司证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。 (不定项选择题)A、举办证券投资咨询报告会对B、提供咨询服务对C、接受客户委托，代理证券买卖错D、通过公开媒体提供投资咨询服务对759.证券投资咨询公司证券投资咨询机构的从业人员不得从事()行为。 (不定项选择题)A、证券投资委托代理对B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失对C、举办证券投资咨询报告会错D、接受投资人委托提供证券投资咨询服务错760.律师事务所证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员()引发。 (不定项选择题)A、道德品质对B、市场行情错C、业务能力对D、利益冲突对761.律师事务所证券法律业务主要包括以下内

18、容()。 (不定项选择题)A、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件对B、为受托资产管理的委托人出具盈利保证书错C、为证券发行和上市活动出具法律意见书对D、为证券承销活动出具验证笔录对762.律师事务所()，必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。 (不定项选择题)A、股票发行人对B、可转换债券发行人对C、上市推荐人错D、证券投资基金发起人对763.证券投资基金的管理费基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。 (不定项选择题)A、证券交易费用对B、基金信息披露费用对C、清算费对D、托管费对764.证券投资基金的管理费封闭式基金的费用通常包括()等。

19、(不定项选择题)A、基金上市费用对B、基金持有人大会费用对C、基金分红手续费对D、清算费用对765.证券投资基金的管理费基金的管理费通常从()中扣除。 (不定项选择题)A、基金的股息收益对B、基金的利息收益对C、基金投资者的交易手续费错D、基金资产对766.基金资产的估值证券投资基金资产总额包括()。 (不定项选择题)A、基金拥有的认股权证对B、基金拥有的短期票据对C、基金的银行存款本息对D、基金购买的公司债券对767.基金资产的估值基金管理人遇到()等特殊情况，有权暂停资产估值。 (不定项选择题)A、基金投资所涉及的证券交易场所遇到法定节假日或因故暂停营业时对B、开放式基金出现巨额赎回的情形

20、对C、封闭式基金出现严重折价交易的情形错D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时对768.基金资产的估值关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有()。 (不定项选择题)A、上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值对B、上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值错C、首次公开发行的股票，按成本价估值对D、送股必须按估值日同一股票的收盘价估值错769.债券投资的收益率债券收益率可分为()。 (不定项选择题)A、票面收益率对B、直接收益率对C、持有期收益率对D、到期收益率对770.债券投资的收益率以下属于直接债券票面利率因素的是()。

21、 (不定项选择题)A、投资者的接受程度对B、债券的信用级别对C、利息的支付方式和计息方式对D、证券主管部门的管理和指导对771.债券投资的收益率以下各说法，其中正确的是()。 (不定项选择题)A、同一种类的债券，长期债券利率比短期债券高对B、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿对C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿对D、股票的收益率一般高于债券对5. E：企业发行债券，在市场利率较高的情况下其成本会低于市场利率较低时的情况错772.系统风险证券投资的系统风险包括()。 (不定项选择题)A、政策风险对B、周期波动风险对C、利率风险对D、购

22、买力风险对773.系统风险证券投资系统风险又称作为()。 (不定项选择题)A、不可回避风险对B、非系统风险错C、不可分散风险对D、主观风险错774.系统风险信用风险主要受证券发行人的()。 (不定项选择题)A、经营能力对B、盈利水平对C、事业稳定程度对D、规模大小对775.基金资产净值计算基金资产净值总额时的基金负债主要包括()。 (不定项选择题)A、应付未付的管理费、托管费对B、或有负债所提留的准备金错C、银行存款错D、其他应付款对776.基金资产净值影响封闭式基金交易价格的因素包括()。 (不定项选择题)A、市场供求状况对B、基金资产净值对C、经济形势对D、基金费用错777.基金资产净值基

23、金资产总值包括()。 (不定项选择题)A、基金购买的各类证券的价值对B、银行存款本息对C、基金应收的认购基金款对D、基金应支付的各种费用错778.证券投资基金的收入来源证券投资基金的收益构成包括()。 (不定项选择题)A、基金投资所得红利、股息、债券利息对B、买卖证券价差对C、存款利息对D、法律、法规及基金契约规定的其他收入对779.证券投资基金的收入来源证券投资基金收益主要来源于()等。 (不定项选择题)A、利息对B、股息对C、红利对D、资本利得对780.证券投资基金的收入来源基金收益中的利息收入是指基金()获得的收入。 (不定项选择题)A、投资于债券对B、投资于优先股错C、投资于普通股票错

24、D、存入银行对781.证券投资基金的收益分配在()情形下，证券投资基金不能进行收益分配。 (不定项选择题)A、基金投资亏损对B、基金份额净值低于面值对C、未弥补上一年度亏损对D、基金投资盈利且基金份额净值高于面值错782.证券投资基金的收益分配基金分配方式通常有()。 (不定项选择题)A、分配股票错B、分配红利错C、分配现金对D、分配基金份额对783.证券投资基金的收益分配我国有关法规规定，基金收益分配原则是()。 (不定项选择题)A、每份基金单位享有同等分配权对B、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配对C、基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行

25、收益分配对D、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值对784.基金投资风险证券投资基金投资存在的风险主要有()。 (不定项选择题)A、市场风险对B、技术风险对C、管理风险对D、巨额赎回风险对785.基金投资风险基金在运作过程中发生()事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题)A、基金持有人大会决议对B、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动对C、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上对D、基金所投资的上市公司出现重大事件对786.基金投资风险基金托管人通常由有实力的()担任。 (不定项选择题)A、商业银行对B、证券公司错C、信托投

26、资公司对D、资产管理公司错787.基金投资风险我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有()行为。 (不定项选择题)A、对证券投资业绩进行预测对B、承诺收益或损失对C、诋毁其他基金管理人对D、提示风险错788.基金信息披露基金信息披露时，应披露下列哪些内容()。 (不定项选择题)A、基金招募说明书对B、临时报告对C、证券投资业绩预测报告错D、涉及基金托管义务的诉讼对789.基金信息披露基金投资组合公告应披露()等内容。 (不定项选择题)A、基金投资组合分类比例对B、基金投资按市值计算的前5名股票明细错C、基金投资按市值计算的前10名股票明细对D、基金运作情况错790.基金信息披露基金的信息披露包括()等内容。 (不定项选择题)A、招募说明书对B、上市