62内审检查表行政1006

1、上海集弘办公家具有限公司序号：62编号：QER-XZ-8.2-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人： 陈维庆 日期：2.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录第一部分：ISO9001条款质量手册文件控制记录控制1、质量手册是否有修改？修改是否有状态标识？是否经过管理者代表审核、总经理批准？2、是否具有发布的档案管理文件清单？包括外来文件？分发到其他部门的文件是否都得到批准？3、是否发至使用场所或岗位？执行（操作）人员是否能得到所需文件？是否是有效文件？4、是否有文件修改流程？文件更改申请单具体实施情况如何？5、作废文件是否得到妥善处理？6、是否做到质量记录的标识、收集、

2、整理、编目、归口、查阅等管理控制？具体实施情况如何？7、质量记录保管期限是否划分清晰，具体实施情况如何？质量手册文件清单、文件标识文件发放记录文件修改更改申请表文件销毁申请表质量记录清单答：质量手册于2009年12月1日修订为JH/QER-2008 B/0版本。有李伟忠审核，李伟康总经理批准。答：有质量环境管理文件清单，共计194份，其中外来文件41份，文件都经过批准，为有效文件。答：文件发放到执行操作人员手中，有发放手续单。答：作废文件盖作废章，尚未处理。答：质量记录93份，有标识、收集、编目整理等管理控制。答：有质量记录保管期限。上海集弘办公家具有限公司序号：62编号：QER-XZ-8.2

3、-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人：陈维庆 日期：2010.6.22.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录质量目标职责和权限内部沟通5.6管理评审能力意识和培训8、如何贯彻实施方针目标管理？质量目标如何分解并加以汇总考核？9、公司内部各部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否明确？质量职能是否明确？10、公司内有哪些内部沟通方式、制度以确保对质量管理体系的有效性的内部沟通？11、是否是每年进行一次管理评审，以保持体系的持续适宜性、充分性和有效性？12、管理评审的信息输入是否符合标准及质量手册的要求？是否反映公司当前的业绩和改进改进的机会？13、管理评审结果是否形成

4、报告？管理评审是否包括了内审结果和采取纠正措施、预防措施及持续改进的有关信息？14、是否制订了长期培训规划和年度计划？实施结果如何？目标指标实施情况记录表部门责任制度公司会议记录管理评审计划部门输入报告管理评审报告培训计划见：“2010年目标指标实施记录表”每月由开发部、生产部、供应部、行政部、营销部分别填写。见：公司内部各部门各级人员的职责、权限等都已成文。见：公司内部有每周一次会议制度，看到记录。见：2009年12月10日进行管理评审，以保持体系的持续适宜性、充分性、有效性。见：管理评审记录，各部门报告6份有管理评审报告，包括了内审结果和纠正预防措施及持续改进的机会。见：“半年度培训计划”

5、并按计划实施。上海集弘办公家具有限公司序号：62编号：QER-XZ-8.2-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人：陈维庆 日期：2010.6.22.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录6.4工作环境内部审核15、各类人员的培训记录是否都得到保存和记录是否对特殊岗位的员工进行了培训，并持证上岗？如电工、焊工、行车工、内审员等16、是否对特殊过程和重要环境因素人员进行相应的培训。如：检验员、涂装、点焊、前处理等17、是否按规定制订了年度的内审计划，计划是否覆盖了质量管理体系的所有部门、主要场所和过程？18、是否根据审核计划规定的审核对象编制了审核检查表？这些检查表是否覆盖

6、了标准及手册的要求和受审核对象的主要职能？19、是否按计划实施审核？现场审核记录是否反映检查表内容已经核查？对不合格客观描述是否清楚，可证实、可追溯？20、审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？有没有审核员审核自己工作的现象？培训记录、考核上岗证年度审核计划内审实施计划内审检查表内审检查表内审员资格证见：高压证 冉白江2010年5月参加培训；财务金芳、李涛继续教育；公司每年对特殊过程的操作工进行培训，计划在2010.11月。见：“内审计划表”和“内审实施计划表”，计划覆盖了全体部门、主要场所和过程。见：根据审核计划，编制了审核检查表。19、正在按计划审核。20.审核员陈维庆、郑伦奎等都具

7、备了相应资格。序号：62编号：QER-XZ-8.2-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人：陈维庆 日期：2010.6.22.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录过程的监视和测量8.5改进21、审核结果是否形成了文件（报告）并提交管理评审？23、是否按规定进行内审、管理评审对体系过程进行监视和测量？24、对持续改进的过程和活动进行策划、实施和管理？25、是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施，以及管理评审，致力于提高质量管理体系的有效性？见：2009年内审结果已形成文件，并提交了管理评审。见：2009年相关资料。纠正预防措施3项，管理评审改进

8、项目2项，内审不合格纠正措施5项，通过这些改善提高质量管理体系的有效性。序号：62编号：QER-XZ-8.2-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人：陈维庆 日期：2010.6.22.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录第二部分：ISO140014.3.1环境因素法律法规和其他要求目标、指标和方案1、查是否编制控制程序，程序是否符合标准要求。2、查是否识别和确定部门及公司的环境因素并形成文件？是否充分？3、查是否评价并确定公司重要环境因素,评价是否适宜和充分？4、查是否对环境因素及重要环境因素进行及时更新。1、检查是否制定程序文件？文件是否充分适宜？2、检查是否确定和收

9、集与环境因素有关的适用的法律法规及其他要求。3、检查所收集的法律法规是否为有效的版本？1、.询问：本公司环境目标指标和方案有多少项？其中涉及本部门的有哪几项？2、询问并查询：本部门环境目标和指标的分解情况，是否制定了本部门的具体实施方案？落实情况如何？环境因素识别评价表重要环境因素清单1、 已编制环境因素控制程序文件。2、2009年6月识别和确定公司的环境因素，并形成文件3、09年评价并确定公司重要环境因素，2010年下半年有设备改进，因此尚未重新评价。见：2010年6月10日对法律法规与环境因素有关的进行识别，并收集了有效版本。共计32份外来文件。答：公司环境目标指标有一项，喷涂车间改进，无

10、涉及本部门的。序号：62编号：QER-XZ-8.2-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人： 陈维庆 日期：2010.6.22.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录能力、培训和意识信息沟通文件1、查是否按照培训需求编制了培训计划,2、按培训计划的安排任抽三个查实施记录以及培训有效性评价的证据。3、询问受审核人员：本部门参加哪些与环境有关的培训，对环境有重大影响的人员是否意识到自己工作的重要性？1、检查是否制定程序？文件是否充分且适宜？2、是否对与相关方交流做出规定？对有关重要环境因素的外部交流是否保持记录？1组织是否建立EMS核心要素及其联系并规定查询相关文件的途径？2

11、、查质量/环境手册是否满足公司质量/环境管理体系所覆盖范围和1标准的所涉及的所有条款,根据产品要求删减标准条款的合理性,是否包含了标准规定的程序文件.培训计划培训记录对外发布的信息见：“2010年度培训计划”共14项，至6月已有五项已完成。见：与相关方食堂承包方等关于下脚料等作出规定，序号：62编号：QER-XZ-8.2-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人： 陈维庆 日期：2010.6.22.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录文件控制运行控制应急准备与反应任抽三份文件,查是否在发布前得到批准.查文件修改、更新后的批准记录.查文件修改状态控制记录.查文件的发放、回收

12、记录,任抽五份已发放的文件的发放标识和文件的清晰性,是否确保在使用处均得到了文件的有效版本,是否做易于识别.1、检查该部门与环境有关的运行与活动的控制是否符合要求？证据是否完整、符合？1、检查是否制定有关于应急准备与响应的程序？文件是否充分、适宜？2、查文件中是否明确可能发生哪些事故或紧急状态？采取的措施和处理方法是否适宜、有效？3、查阅是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定？公司文件清单记录清单、保存年限、见：“公司文件清单”2009年12月1日编制，质量、环境体系文件共194份，其中环境法律法规32份，2010年6月已重新识别。有文件修改记录。见文件发放、回收记录，标识清晰。见“2010年环境管理体系监察表”每月4次，有异常情况记录，有验证记录。应急准备与反应已制定了程序。序号：62编号：QER-XZ-8.2-03页码：管理体系内部审核检查表 受审部门：行政部 接待人： 陈维庆 日期：2010.6.22.有关标准或手册条款问题检查的凭证事实记录监测和测量合规性评价不符合、纠正和预防措施记录体系审核1、检