广州财政投资信息化项目验收管理办法

1、广州市信息化办公室 文件 广州市财政局穗信息化字20076号关于印发广州市财政投资信息化项目验收管理办法的通知市属各单位：为加强广州市财政投资信息化项目验收环节的管理，规范项目验收流程，提高项目建设质量和资金使用效率，根据广州市财政投资信息化项目管理办法（穗信息化字200562号），现将广州市财政投资信息化项目验收管理办法印发给你们，请遵照执行。执行过程中如遇问题，请与市信息办联系。特此通知。二七年一月三十日广州市财政投资信息化项目验收管理办法第一条 为加强广州市财政投资信息化项目的管理，全面考核信息化项目设计、实施、监理、管理等工作，分析项目的实际使用情况和效果，规范项目验收流程，提高项目建

2、设质量，根据国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见（中办发200217号）、电子政务标准化指南工程管理（国标委高新20037号）、广东省电子政务建设管理办法（粤府办200511号）和广州市财政投资信息化项目管理办法（穗信息化字200562号），结合我市的实际，制定本办法。第二条 本办法适用于经广州市信息化办公室（以下简称市信息办）立项审核通过，由广州市财政投资新建、扩建信息化项目（包括市级财政补助的项目，以下简称“信息化项目”）的验收。按项目的投资额度将信息化项目分为一般项目、大型项目和重大项目三类：（一）一般项目：总投资金额小于100万元的项目。（二）大型项目：总投资金额大于等于10

3、0万元小于500万元的项目。（三）重大项目：总投资金额大于等于500万元的项目。第三条 广州市财政投资信息化项目验收是指信息化项目建设完成后，由市信息办或项目建设单位组织设计、承建、监理、测评等单位，对项目立项、招投标和实施过程以及工程质量的认定。第四条 市信息办和市财政局应当结合项目的立项审核和经费预算做好验收的组织和决算工作；项目建设单位和市信息办必须按照广州市财政投资信息化项目验收规范（具体规范由市信息办另行制定）及相关标准、规范按时组织项目验收。第五条 一般项目验收由项目建设单位自行负责组织；大型及重大项目验收由市信息办负责组织。信息化项目经验收通过后，方可正式交付使用。第六条 大型及

4、重大项目验收需经政府采购程序确定的信息工程测评机构进行相应的测评，测评结果作为验收的依据。 项目建设单位在完成项目合同所有工程并达到测评要求后，必须向市信息办提出验收测评申请，市信息办委托招标选定的信息工程测评机构对项目实施测评。信息工程测评机构在测评实施前将测评方案提交给项目建设单位且在完成验收测评后将项目测评报告提交给市信息办和项目建设单位。第七条 一般项目验收完成后，项目建设单位应当自项目验收通过之日起15个工作日内，将项目验收报告报市信息办登记备案。大型及重大项目由市信息办依据经市信息办审核通过的项目方案及项目审核意见、招投标文件、项目合同、财政经费批复和项目测评报告等内容组织验收。市

5、信息办应当自受理验收申请之日起15个工作日内进行验收。项目验收没有通过的，市信息办必须以书面形式通知项目建设单位，限期整改，整改后项目建设单位重新申请验收。第八条 大型及重大信息化项目工程尾款不得低于投资总额的5%，大型及重大信息化项目验收通过的，由市信息办核发广州市财政投资信息化项目验收通过证明，项目建设单位凭该证明及其它有关材料办理支付工程尾款的手续和项目决算手续。广州市财政投资信息化项目验收通过证明由市信息办统一印制。第九条 一般项目的验收费用由项目建设单位自行解决，大型及重大项目验收的首次测评、验收费用由市信息办统一支付，并列入其部门预算。信息化项目未能通过信息工程测评机构测评，要组织

6、二次及二次以上测评的，二次及二次以上测评费用由项目承建单位承担。第十条 市信息办在验收过程中发现项目建设单位在验收过程中违反有关信息化项目管理规定及本办法的，应当在15个工作日内责令其整改，并按第五条规定重新组织验收。违反本办法出现下列行为之一的，由市信息办会同市财政局及监察部门依照职责责令其限期改正：（一）项目建设单位自项目验收通过之日起15个工作日内未办理项目验收登记备案的；（二）项目建设单位未经验收通过却将信息化项目正式交付使用的；（三）项目建设单位未经验收通过却支付信息化项目建设经费尾款的；（四）其它由于项目建设单位原因造成信息化项目无法进行验收或验收不通过的。对于逾期不改的项目建设单

7、位，在广州市一级财政预算单位范围内对其进行通报；对情节严重、造成公共财政损失的项目建设单位，应当追究行政责任；对构成犯罪的项目建设单位，依法追究刑事责任；与承建单位的经济纠纷按照合同法等有关法律予以解决。第十一条 如因建设单位原因造成信息化项目未能通过验收的，建设单位下一年度申请信息化建设预算时，要以书面形式说明该项目未能通过验收的原因并提出整改措施，信息化、财政主管部门要从严把关。第十二条 验收资料齐全并符合验收条件，信息化、财政主管部门不办理验收备案或手续的，依照有关规定追究直接负责人员的责任。第十三条 区、县级市的财政投资信息化项目验收管理，参照本办法执行。一般项目、大型项目、重大项目的

8、划分可按照本地区的实际情况自行定义投资额度。第十四条本办法由市信息办、市财政局负责解释。 第十五条本办法自公布之日起实施。广州市信息化办公室文件穗信息化字200731号关于开展广州市财政投资信息化项目验收工作的通知各有关单位：根据广州市财政投资信息化项目验收管理办法（穗信息化字20076号），市信息办和市财政局将按照广州市财政投资信息化项目验收规范的要求，全面开展市财政投资信息化项目验收工作。现将具体事宜通知如下：一、验收准备（一）项目已完成合同规定的建设任务，并达到项目设计的功能与性能要求。（二）项目已完成项目建设单位组织的用户验收，已形成用户试运行报告或用户意见书。二、一般项目验收要求投资

9、金额在100万元以下的一般信息化项目，由项目建设单位按照广州市财政投资信息化项目验收规范自行组织验收。（一）一般项目采用专家验收会的形式进行验收；如需测评，需由第三方机构进行测评，第三方机构由市信息办按政府采购程序通过公开招投标选定后另行通知。（二）测评、验收费用由项目建设单位自行解决，也可在立项审核时列入项目建设经费，但一般不超过1万元。（三）验收通过之日起15个工作日内，项目建设单位要将项目验收报告和验收结论报市信息办登记备案。（四）一般项目验收流程如下：注：虚线部分为可选。三、大型和重大项目验收要求投资金额在100万以上的大型和重大信息化项目（以中标金额为准），由市信息办统一组织验收。（

10、一）2005年以来，经市信息办和市社保项目办立项审核通过，投资金额在100万元以上，已建成并试运行3个月以上的信息化项目。（二）大型或重大信息化项目验收，必须由第三方机构进行测评，第三方机构由市信息办通过公开招投标选定后另行通知。（三）投资金额在100万元以上信息化项目的首次测评、验收费用由市信息办统一支付，二次及二次以上测评费用由承建单位承担。（四）大型和重大项目验收流程如下： （五）信息化项目验收通过后，由市信息办统一印发验收通过证明，项目建设单位凭该证明及相关材料办理支付工程5%尾款的手续和项目决算手续。四、总结表彰市信息办将在2007年底对建设质量高、应用效果好的信息化项目和单位进行总

11、结表彰，并作为下一步确定全市信息化试点示范项目的依据。特此通知。附件：1广州市财政投资信息化项目验收申请表 22005年至2006年市财政投资大型和重大信息化项目表二七年五月三十一日附件1广州市财政投资信息化项目验收申请表 附件22005年至2006年市财政投资 大型和重大信息化项目表 注：市国土房管局房地产估价所建设的市基准房价信息系统，汽车摩托车维修管理处建设的汽车摩托车维修行业综合管理信息平台，市委宣传部建设的市委宣传部办公自动化项目已由市信息办组织完成验收。二、2006年市财政投资大型和重大信息化项目表 三、20052006年市社会保障信息系统建设项目办审 广州市信息化办公室文件穗信息

12、化字200742号关于印发广州市财政投资信息化项目验收规范的通知各有关单位：为加强我市财政投资信息化项目的管理，规范项目验收流程，提高项目建设质量，市信息办依据广州市财政投资信息化项目验收管理办法（穗信息化字20076号）等文件的要求，经反复征求意见，提出广州市财政投资信息化项目验收规范，现印发给各有关单位，请遵照执行。在验收工作中如有问题，请及时与市信息办联系。特此通知。二七年八月十五日广州市财政投资信息化项目验收规范广州市信息化办公室二七年八月十五日目 录1 总则251.1 目的251.2 适用范围251.3 验收依据和标准251.4 测评25 2 术语262.1 信息化项目262.2 验

13、收262.3 建设单位272.4 承建单位272.5 监理单位272.6 信息工程测评机构272.7 一般项目272.8 大型项目272.9 重大项目272.10 用户试用报告282.11 测评方案282.12 测评报告282.13 项目概要282.14 立项审核申请282.15 项目建设方案282.16 项目变更申请292.17 项目变更审批文件292.18 项目开工报告292.19 项目实施报告292.20 项目竣工报告292.21 项目自检报告302.22 用户手册302.23 项目监理报告30 3 验收流程313.1 验收的前提条件313.2 验收流程313.3 项目验收的组织373.

14、4 验收结论与处理40 4 检测424.1 信息网络系统检测424.2 信息应用系统检测514.3 信息资源开发检测54 5 相关标准清单附录54附件1：广州市财政投资信息化项目验收申请表58附件2：广州市财政投资信息化项目验收备案表60附件3：项目概要模板62 1 总则1.1 目的为了加强广州市财政投资信息化项目验收环节的管理，规范项目验收流程，提高项目建设质量和资金使用效率，依照广州市财政投资信息化项目验收管理办法（穗信息化字20076号）的规定，特制定本规范。1.2 适用范围本规范适用于经广州市信息化办公室（以下简称市信息办）立项审核通过的广州市财政投资新建、扩建信息化项目（包括市级财政

15、补助的项目，以下简称“信息化项目” ）的验收。1.3 验收依据和标准项目验收依据和标准主要有:（1）市财政局和市信息办有关批复文件，签定的项目有关合同、合同附件及有关技术文件；（2）硬件、软件、布线、信息安全、网络等领域的国际、国家、行业和地方标准。1.4 测评测评是对信息化项目进行检测和评价，信息化项目应根据建设内容开展信息网络系统、信息应用系统、信息资源开发三类中的一类或多类测评。（1）信息化项目根据检测内容不同以及对项目质量影响的大小，分别由承建单位、第三方信息工程测评机构进行。具体分工见第4章。（2）由承建单位进行的检测，监理单位须进行现场监督和签字。2 术语2.1 信息化项目以计算机

16、技术、数据库和通信技术为主要手段建立的信息采集、处理、存储、传输、应用及信息安全保障的系统，包括各信息化系统的新建、升级、改建，但不包括零星的设备添置。2.2 验收验收是项目建设单位和市信息办依据立项审核意见（市信息办出具）和财政批复文件（市财政局出具），在信息化项目按招标文件和合同的约定事项完成并试运行，用户出具用户试用报告后，依照相关标准组织设计、承建、监理、测评等单位，对信息化项目工程质量的认定。本规范中，验收为综合验收，不同于建设单位组织的竣工验收，在大型及重大项目验收中要求的工程尾款也不同于质保金。2.3 建设单位具有信息化工程发包主体资格和支付工程价款能力的单位。2.4 承建单位具

17、有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为建设单位提供信息工程建设服务的单位。2.5 监理单位具有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为建设单位提供信息化工程监理服务的单位。2.6 信息工程测评机构具有独立事业法人或企业法人资格，取得省级以上信息化项目测评资质，经政府采购流程确定的，为建设单位和信息化主管单位提供信息化工程第三方测评服务的机构。2.7 一般项目总投资金额小于100万元的广州市财政投资信息化项目。2.8 大型项目总投资金额大于等于100万元小于500万元的广州市财政投资信息化项目。2.9 重大项目总投资金额大于等于500万元的广州市财政投资信息化项目。2.10

18、用户试用报告由建设单位提供的信息化项目试运行期间系统工作情况的报告或用户意见书。项目完成后，通过实际使用(或试运行 一段时间后，用户应对该系统(包括系统功能、性能、系统正确性、系统可操作性、安全性等方面 提出客观的意见、评价和建议。2.11 测评方案由信息工程测评机构编制的、按照国家有关标准和本验收规范规定编制的项目检测方案。2.12 测评报告由信息工程测评机构编制的、给出检测结论和评价的报告。2.13 项目概要对项目的各个阶段的情况以及资金使用情况、监理情况和验收检测情况进行概要介绍，项目的阶段包括：立项审核阶段、招投标阶段、合同阶段、设计阶段、实施阶段、试运行阶段。2.14 立项审核申请向

19、市信息办提交的立项审核申请，阐述系统建设的必要性、可行性，估算工程建设的资源投入、预期的时间与进度计划，以及所需要的投资。2.15 项目建设方案指经市信息办审核同意的建设方案。按广州市财政投资信息化项目建设方案编写指南（穗信息化字200564号）要求，说明项目的实现在技术、经济和社会条件方面的可行性；评述为了合理地达到开发目标而可能选择的各种方案；说明并论证所选的方案，具体包括项目名称、性质，项目建设单位的概况、机构职责，项目建设需求、目标、规模、周期，项目建设内容，项目总投资及来源，项目经济及社会效益。2.16 项目变更申请是指在信息化项目的实施过程中，由于项目环境或者其它原因而对项目的部分

20、或全部功能、性能、架构、技术指标、集成方法、项目进度等方面提出的变更申请。2.17 项目变更审批文件经过三方（建设单位、监理单位和承建单位）书面确认的项目变更文件和共同下发的项目变更单。2.18 项目开工报告承建单位已经做好开工准备，并于项目开工前，由承建单位向建设单位提出的、并经监理单位同意开始施工的报告，主要包括计划开工日期、计划竣工日期、主要工程内容及工程量、开工条件简述等内容。2.19 项目实施报告由承建单位编制的、详细描述项目施工过程的报告，主要包括项目概况、项目施工情况、完成工程量情况、项目进度情况、项目施工质量及控制情况、项目总结等内容。2.20 项目竣工报告项目竣工后，由承建单

21、位编制的项目总结报告，主要包括计划开工日期、竣工日期、项目简要内容、项目完成情况等内容。2.21 项目自检报告由承建单位按照国家有关技术标准和本验收规范要求的相关内容，对信息化项目进行检测并编制的报告。2.22 用户手册使用非专业语言描述系统所具有的功能及基本的使用方法。使非计算机专业用户通过本手册能够了解该系统的用途，并能操作使用。主要包括：（a ）系统的功能、性能和安全保密描述。（b ）系统运行环境：系统配置硬件设备的数量、型号、主要技术参数等，系统配置的操作系统软件、数据库软件及其他支持软件的基本情况。（c ）系统的安装与初始化、输入输出、查询打印、出错处理、数据备份与恢复等基本操作的说

22、明。2.23 项目监理报告信息化项目监理单位按照国家规范和项目合同要求开展监理工作而形成的报告。报告内容主要有：项目概况、监理内容和监理目标、监理依据、监理组织机构、监理方法、监理过程情况、项目验收情况（初验）、相关问题和建议等。并附上监理过程文档。3 验收流程3.1 验收的前提条件（1）项目合同规定的建设任务已完成，并符合项目的建设目标；（2）项目的功能、性能等指标达到项目设计的要求；（3）项目已试运行3个月；（4）项目验收资料齐全。3.2 验收流程3.2.1 一般项目验收流程3.2.1.1 验收流程图 3.2.1.2 验收准备（1）承建单位按照合同或合同附件的要求，完成各种技术文档；（2）

23、各种设备经加电试运行，状态正常，稳定试运行至少3个月，承建单位编制项目试运行报告；（3）承建单位整理所有技术文档和工程实施管理资料等项目文档，提交给建设单位。3.2.1.3 验收测评（1）建设单位委托由政府采购程序确认的信息工程测评机构对项目具体实施测评（可根据具体项目情况选择测与不测）。测评费用由建设单位自行解决，整个验收费用（包括验收测评和专家费）不高于一万元。（2）信息工程测评机构在接到建设单位委托后与建设单位签订测评合同，并按照项目要求编制测评方案，在测评实施前将测评方案提交给项目建设单位。（4）信息工程测评机构完成验收测评后将测评报告提交给建设单位；（5）如测评未通过，承建单位整改后

24、，建设单位再次委托信息工程测评机构进行验收测评，测评费用由承建单位承担。信息工程测评机构完成验收测评后，将测评报告提交给建设单位和承建单位。3.2.1.4 验收会议建设单位收到信息工程测评机构的测评报告后，组建验收组，召开验收会议。验收会议的主要步骤包括：（1）建设单位作关于项目情况的报告；（2）承建单位作关于项目建设情况、自检情况及竣工情况的报告；（3）监理单位作关于项目监理内容、监理情况以及项目竣工意见的报告；（4）如进行了验收测评，由信息工程测评机构作项目测评情况的报告；（5）建设单位作试运行情况报告；（6）验收组全体人员进行现场检查（根据具体项目情况选择）；（7）验收组对关键问题进行抽

25、样复核和资料评审；（8）验收组对项目进行全面评价，给出验收意见和验收结论并签字。3.2.1.5 验收交接（1）项目验收通过后，建设单位将验收文档资料作为项目的档案进行存档；（2）承建单位向建设单位办理项目交接。3.2.1.6 验收备案建设单位提交验收备案表（见附件2），并将项目概要、用户试用报告和验收结论报市信息办备案。3.2.2 大型及重大项目验收流程 3.2.2.2 验收准备（1）承建单位按照合同或合同附件的要求，完成各种技术文档；（2）各种设备经加电试运行，状态正常，稳定试运行达到3个月，承建单位编制项目试运行报告；（3）承建单位整理所有技术文档和工程实施管理资料等项目文档，提交给建设单

26、位。3.2.2.3 验收申请建设单位向市信息办提交验收申请和验收测评申请。市信息办委托符合要求的信息工程测评机构对项目具体实施测评。3.2.2.4 验收测评（1）信息工程测评机构在接到市信息办委托后与市信息办签订测评合同，并按照项目要求编制测评方案，在测评实施前将测评方案提交给市信息办和项目建设单位。市信息办组织对信息工程测评机构的测评方案进行评审。（2）信息工程测评机构根据评审后的测评方案实施测评。（3）信息工程测评机构完成验收测评后将测评报告提交给市信息办和建设单位；（4）如测评未通过，承建单位整改后，建设单位再次申请验收测评，测评费用由承建单位承担。信息工程测评机构完成验收测评后，将测评

27、报告提交给市信息办、建设单位和承建单位。3.2.2.5 验收会议市信息办收到信息工程测评机构的测评报告后，组建验收组，召开验收会议。验收会议的主要步骤包括：（1）建设单位作关于项目情况的报告；（2）承建单位作关于项目建设情况、自检情况及竣工情况的报告；（3）监理单位作关于项目监理内容、监理情况以及项目竣工意见的报告；（4）信息工程测评机构作项目测评情况的报告；（5）建设单位作试运行情况报告；（6）验收组全体人员进行现场检查（根据具体项目情况选择）；（7）验收组对关键问题进行抽样复核和资料评审；（8）验收组对项目进行全面评价，给出验收意见和验收结论并签字。3.2.2.6 验收交接（1）项目验收通

28、过后，建设单位将验收文档资料作为项目的档案进行存档；（2）承建单位向建设单位办理项目交接。3.2.2.7 验收通过证明市信息办颁发广州市财政投资信息化项目验收通过证明。3.3 项目验收的组织3.3.1 验收组构成一般项目，项目验收组由建设单位邀请相关专家组成。 大型和重大项目，项目验收组由市信息办邀请相关部门和相关专家组成。3.3.2 验收组任务资料评审工作主要对项目的相关资料进行评审，检查资料是否齐全、完整、正确。评审的资料包括以下内容： 总结资料：项目概要；项目立项审核资料：立项审核申请、项目建设方案、市财政局和市信息办批复文件；项目变更资料：项目变更申请、项目变更审批文件； 项目经费资料

29、：概算、预算、经费使用情况表。合同资料：招标书、投标书、合同文件；项目施工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目竣工报告、材料与设备清单、项目实施质量与安全检查记录、项目竣工图纸、售后服务保证文件、项目自检报告；项目试运行资料：用户试用报告或用户意见书；非信息应用系统相关文档：系统设计说明书、项目详细实施方案、系统结构图、用户手册、用户培训计划、培训文档； 信息应用系统相关文档：需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、用户手册、项目计划书、用户培训计划、会议记录和开发进度月报；项目监理报告。注：总结资料、项目立项审核资料、项目变更资料、项目经费资料、合

30、同资料、项目施工资料、项目监理报告为所有项目必须齐备的材料，项目施工资料的内容根据项目具体情况进行选择（用户试用报告为必备），非信息应用系统相关文档和信息应用系统相关文档根据项目所属类型进行选择。3.3.2.2 项目评审工作项目评审的工作主要包括：听取建设单位、承建单位、监理单位对项目建设情况的介绍；听取信息工程测评机构对项目测评情况的介绍；组织现场验收和复查验收；听取资料审查的情况汇报，用户试运行情况的汇报。 评审的内容包括：项目的立项审核、招投标和实施过程是否符合规范； 项目经费使用是否合理；项目是否达到立项审核意见和合同书的各项指标与要求； 技术文档是否齐全，是否符合国家或有关部门的技术

31、要求； 根据技术标准、建设规范，检查各项技术指标是否达到要求；建设项目的设计、施工是否符合国家或有关部门的标准和规范；运行管理人员和操作使用人员的技术培训是否达到熟练操作的程度；相关管理规章制度是否建立和健全。3.4 验收结论与处理验收结论分为：验收合格和验收不合格。3.4.1 验收合格满足以下所有条件，为验收合格：（1）项目立项审批文件齐全、项目变更通过严格审核，审批文件齐全；（2）项目经费使用合理；（3）项目设计和合同约定的各项内容都已实现；（4）项目已经信息工程测评机构测评，且测评结果合格；（5）验收文档资料齐全、正确；（6）运行管理队伍组建完成，管理制度健全；（7）运行管理人员和操作使

32、用人员已完成培训，并具备独立上岗能力。3.4.2 验收不合格项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：（1）项目立项审批文件不齐全或项目变更未经审核；（2）经费使用不合理；（3）未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；（4）所提供的验收材料不真实的；（5）项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到建设单位认可的；（6）实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；（7）经信息工程测评机构测评，测评结果不合格的；（8）违反信息化主管部门和财政部门对项目建设的统一要求的其他行为。3.4.3 项目验收结论的处理（1）验收结论为验收

33、合格的，进行资料交接和项目交接。大型及重大项目由市信息办核发验收通过证明，项目建设单位凭该证明及其它有关材料办理支付项目尾款手续和项目决算手续。（2）大型及重大项目验收结论为验收不合格的，市信息办以书面形式通知项目建设单位，限期整改，整改后建设单位重新申请验收。4 检测4.1 信息网络系统检测4.1.1 环境平台检测4.1.1.1 机房工程机房工程的验收检测内容与符合标准如下表所示： 4.1.1.2 综合布线系统综合布线系统的检测按照GB/T 50312 建筑与建筑群综合布线系统工程验收规范的相关要求进行。综合布线检测分为系统安装质量检测和系统性能测试。4.1.1.2.1 安装质量检测 4.1.1.2.2 系统性能测试4.1.1.2.2.1 检测说明系统性能测试应采用专用测试仪器对系统的各条链路进行测试，并对系统的信号传输技术指标及工程质量进行评定。 系统性能测试时，光纤布线应全部测试，测试对绞电缆布线链路时，以不低于10%的比例进行随机抽样