新三板法律法规目录

1、新三板法律法规汇总（截至 2015 年 1 月 6 日）一、窗口指导与最新规定 2二、部门规章与基本业务规则 3三、挂牌及融资的审核流程 4四、挂牌业务规则及指南 5五、融资业务规则及指南 7六、重大资产重组业务指引 8七、做市业务指引 8八、信息披露规则及指南 9九、挂牌公司、非上市公众公司规范运作 10十、交易相关规则及办法 11十一、主办券商监管相关规则 12十二、投资者管理制度 13十三、两网及退市公司相关制度 14十四、登记结算业务指南 15一、窗口指导与最新规定1. 关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告（股转系统公告201354 号， 2013 年 12 月 30

2、 日）2. 中国证券监督管理委员会公告 2013 49 号 （ 2013年 12月 26 号）3. 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发201349 号， 2013 年 12 月 24 日）4. 深交所园区公司股份转让试点服务指引（2013 年 12 月 18 日）5. 关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知（ 2013 年 06 月 17 日）【附件： 申请挂牌公司基本信息和联系方式表（ 2013 年 06月 17日）】6. 全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知（2013 年 03 月 20 日）二、部门规章与基本业务规则1. 非上市公众公司监督管理办法（ 2012

3、 年 9 月 28 日中国证券监督管理委员会第17 次主席办公会议审议通过，根据2013 年 12 月 26 日中国证券监督管理委员会关于修改/span非上市公众公司监督管理办法 的决定修订）2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013 年 02月 04 日，中国证券监督管理委员会令第89 号）3. 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013 年 2 月 8 日发布， 2013 年 12 月 30 日修改）4. 非上市公众公司监管指引第1 号信息披露（中国证监会2013 年1 月 4 日，中国证券监督管理委员会公告20131 号）5. 非上市公众公司监管指引第2 号

4、申请文件（中国证监会2013 年1 月 4 日，中国证券监督管理委员会公告20132 号）6. 非上市公众公司监管指引第3 号章程必备条款 （中国证监会2013年 1 月 4 日，中国证券监督管理委员会公告20133 号）7. 非上市公众公司监管指引第4 号股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（证监会公告201354号， 2013 年 12 月 26 日）8. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1 号公开转让说明书（证监会公告201350 号， 2013 年 12 月 26 日）9. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2 号公开转让股票申请文件（证

5、监会公告201351 号， 2013 年 12 月 26 日）10. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3 号定向发行说明书和发行情况报告书（证监会公告201352 号， 2013 年 12 月 26 日）11. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4 号定向发行申请文件（证监会公告201353 号， 2013年 12月 26 日）三、挂牌及融资的审核流程1. 【股转系统审查流程】股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程(2013 年 3 月 19 日发布，2013 年12月 30日修改)2. 【证监会审核流程】非上市公众公司行政许可事项审核工作流程( 20

6、13.12.27 )3. 【证监会审核流程】股东人数超过200 人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准(2013.12.27 )4. 【证监会审核流程】股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过 200 人或股东人数超过200 人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准(2013.12.27 )四、挂牌业务规则及指南1. 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014 年12月 31 日修改 ）2. 全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行） （ 2013年 6 月 20 日）3. 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）（

7、2013年 02 月 08 日）4. 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）（ 2013 年 02 月 08 日）5. 全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行） （2014年 10月 09日 ）6. 全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南（2014 年 04 月 01 日 ）7. 【格式指引与文件模板】推荐挂牌并持续督导协议书（2013 年 03 月14日）8. 【格式指引与文件模板】持续督导协议书（2013 年 03月 14日）9. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）（201

8、3 年 2 月 8 日发布， 2013 年 12 月 30日修改）10. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）（2013 年 2 月 8 日发布， 2013 年 12 月 30 日修改）11. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌协议（ 2013年 04 月 11 日）12. 【格式指引与文件模板】董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书（2014 年 02 月 28 日修改 ）13. 【格式指引与文件模板】已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板（2013年02月27日）【附件：XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的

9、申请报告（2013 年 02 月 27 日）； XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告（2013年02月27日）；XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（ 2013 年 02 月 27 日）】五、融资业务规则及指南1. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）（2013 年 12月 30 日）2. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南（ 2013 年 4 月 25 日发布， 2013 年 12 月 30 日修改）3. 优先股试点管理办法（2014 年 3 月 21 日 ）4. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份

10、转让系统股票发行业务指引第1 号备案文件的内容与格式（试行）（2013年 12月 30日）5. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2 号股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）（ 2013 年 12 月 30 日）6. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 3 号主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）（2013年 12 月 30 日）7. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 4 号法律意见书的内容与格式（试行）（ 2013 年 12 月 30六、重大资产重组业务指引1. 全国中小企业

11、股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）（2014 年 07 月 25日 ）2. 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1 号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南（2014 年 07 月 25日 ）3. 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2 号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南（ 2014 年 07 月 25 日 ）七、做市业务指引1. 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（2014年 06 月 05 日 ）2. 全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南（2014 年 06 月 05

12、日 ）八、信息披露规则及指南1. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2014 年 12 月 31 日修改 ）2. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南（试行）（2014 年 05 月 06 日修改 ）3. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）（2013 年02 月 08 日）4. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）（2013 年 02 月 08 日）5. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板（2014 年 12 月 31 日 ）6. 格

13、式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）（2013 年 07 月 11 日）7. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板（2014 年 07 月 21 日修改 ）【附件：全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板；全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板填写说明】九、挂牌公司、非上市公众公司规范运作1. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）（2014 年 05 月 06日修改 ）2. 关于收取挂牌公司挂牌年费的通知（2013 年 06 月 14日）3. 关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜

14、的通知（ 2013 年 02 月 08 日）【附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表（2013 年 02 月 08 日 ） ；全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表（2013年 02月 08 日）】4. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行） （2014年 5月 6日 ）5. 非上市公众公司收购管理办法（2014 年 6 月 23 日）十、交易相关规则及办法1 全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）（2013 年 12月30 日）2 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）（2014 年 0

15、7 月 17 日 ）3 全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法（ 2013 年 12 月 30 日）4 全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）（2014 年 04月 28 日 ）5 全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）（2014 年04 月 28 日 ）6 关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知（2013 年 02 月 08 日）7 全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法（ 2013 年 02 月08 日）8 全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法（ 2013 年 02 月08 日）9 全国中小企业股份转让系统

16、股票异常转让实时监控指引（2014 年 06月 09 日 ）十一、主办券商监管相关规则1. 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）（2013 年 02月 08 日）2. 【格式指引与文件模板】全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南（2013 年 06 月 19 日）3. 【格式指引与文件模板】关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知（2013 年 04 月 02 日）【附件：主办券商信息披露表（ 2013 年 04 月 02 日）】4. 【格式指引与文件模板】证券公司基本情况申报表（2013 年 02月27 日）5. 【格式指引与文件模板】证券公司

17、参与全国中小企业股份转让系统业务协议书（2013 年 02 月 27 日）6. 【格式指引与文件模板】证券公司从事推荐业务自律承诺书（2013年 02 月 27 日）7. 【格式指引与文件模板】证券公司从事经纪业务自律承诺书（2013年 02 月 27 日）十二、投资者管理制度1. 买卖挂牌公司股票委托代理协议（2013 年 02 月 27 日）2. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书必备条款（2013 年 02 月 27 日）3. 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）（2013年 2 月 8 日发布， 2013年 12月 30日修改）4. 全国中小企业

18、股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南 （2014 年 04 月 30日 ）十三、两网及退市公司相关制度1. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行）（2014 年 05 月 06 日修改 ）2. 全国中小企业股份转让系统公告201326 号（2013 年 07 月 29 日）【附件：两网公司及退市公司股票转让委托协议书参考文本（2013年 07 月 29 日）；两网公司及退市公司股票转让风险揭示书参考文本（ 2013 年 07 月 29 日）】3. 关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知（2013 年 02 月 08 日）4. 全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南（ 试行 ） （2014年 06 月 17 日 ）5. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法（ 2013 年 02 月 08 日）6. 全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法（ 2013 年 02 月08 日）7. 全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南（适用于两网公司和退市公司）（2013 年 3 月 1 日 ）8. 中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南9. 中国结算北京分公司两网公司和退市公司登记结算业务申请