2020年证券市场基本法律法规模拟试题二

1、2020 年证券市场基本法律法规模拟试题二一、单项选择题(每小题备选答案中只有项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452. 已经取得证券业执业证书的人员，连续() 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.53. 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正 ;拒不改正的，给予纪律处分; 情节严重的，可以暂停其执业() 个月。A.3 12B.3 6C.1 12D.1 64. 下列不属于基金销售机构的是() 。A. 商业银行B. 证券公司C

2、. 证券投资咨询机构D. 中国证券业协会5. 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予 () 处罚。A. 警示B. 行为内通报批评、公开谴责C. 移送相关监管部门D.移送司法机关6. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括() 。A. 申请报告B. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C. 证券业执业证书D.工作情况说明7. 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为 () 年。A.1B.2C.3D.48. 违反法律、行政法规或者中国

3、证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取() 年的证券市场禁入措施。A.1 3B.2 5C.3 5D.1 59. 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易 ( 含开户 ) 为基础的相关佣金的机构应当向 () 进 行注册。A. 中国证监会派出机构B. 中国工商局C. 中国证券业协会D. 中国人民银行10. 证券公司应当在代销合同签署后 () 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3B.5C.10D.1511. 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括() 。A. 取得证券从业资格

4、B. 取得证券经纪人资格C. 具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历12. 证券投资者保护基金公司的职责不包括() 。A. 筹集、管理和运作基金B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实 施C. 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作13. 下列不属于操纵市场行为的是() 。A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优 势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交 易，影响证券交易价格或者证券交易量C. 在

5、自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 或者证券交易量D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易14. 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括() 。A. 平等B. 自愿C. 专业性D.适当性15. 发行上市信息披露的基本要求不包括() 。A. 全面性B. 真实性C. 时效性D.完整性16. () 对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券登记结算机构D.证券公司17. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向 ()

6、 报告。A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会18. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员 () 。A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B. 可以接受他人委托从事证券投资C. 可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报 告或评级报告19. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 () 个工作日

7、内向中国证券业协会报告。A.3B.5C.10D.1520. 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是() 。A. 经营证券经纪业务已满3 年的创新试点类证券公司B. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净资本均在12 亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规 经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间21. 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是() 。A. 客户融资买入或者融券卖出的证

8、券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日 ; 融资融券合同另有约定的，从其约定B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券22. 下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是 () 。A. 申请公开发行股票，依

9、法采取承销方式的B. 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C. 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D. 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的23. 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的 () 制度。A. 信息披露B. 风险控制C. 管理D.信息查询24. 证券公司撤销境内分支机构的，应当在() 的报刊上公告。A. 国务院证券监督管理机构指定B. 证券公司所在地C. 省级以上D.证券交易所指定25. 下列不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是 () 。A. 申请证券上市交易的审

10、核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B. 要约收购的条件及收购要约的内容C. 依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求26. 收购要约的期限为 () 。A.3045日B.3060日C.3075日D.6090日27. 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得 () 罚金。A.1 倍以上3倍以下27.1 倍以上5倍以下C.2 倍以上4倍以下D.3 倍以上10倍以下28. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期

11、限一般不超过() 个月。A.3B.6C.12D.2429. 证券公司的设立应当经 () 批准。A. 中国人民银行B. 国务院C. 国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府30. 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过 () 个月。A.3B.6C.12D.24答案及解析1.C 。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30 天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。2.B 。【解析】取得执业证书的人员，连续3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 ; 重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查

12、的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正 ; 拒不改正的，给予纪律处分 ; 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至12 个月，或者吊销其执业证书的处罚 ; 对机构单处或者并处警告、 3 万元以下罚款。4.D 。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。5.B 。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法

13、目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施; 情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施; 违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追 究法律责任。7 .C 。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为 5 年。8 .C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 至 5 年的证券市场禁入措施 ; 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可

14、以对有关责任人员采取 5 至 10 年的证券市场禁入措施。9 .A 。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易 ( 含开户 ) 为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。11.B 。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1) 已取得证券从业资格。 (2) 具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 (3) 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近

15、3 年内没有受到监管部门的行政处罚。12.B 。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括： (1) 筹集、管理和运作基金。 (2) 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 (3) 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 (4) 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5) 管理和处分受偿资产，维护基金权益。 (6) 发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议 ; 对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7) 国务院批准的

16、其他职责。13 .D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。 (2) 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 (3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。14 .C 。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。15 .D 。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真

17、实性和时效性，不包括D项。16.B 。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。17 .D 。【解析】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行 为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者 中国证券业协会报告。18 .A 。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资 ; 不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。19 .C

18、。【解析】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10 个工作日内向中国证券业协会报告。20 .C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在 12 亿元以上的条件。21 .A 。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。22 .D 。【解析】中华人民共和国证券法第十

19、一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。23 .C。【解析】证券公司监督管理条例第三十五条规定，证 券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。24 .A。【解析】证券公司监督管理条例第十七条第四款规定， 证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。25 .B 。【解析】中华人民共和国证券法关于证券交易的主要内容除A C D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账 户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定; 中期报告和