汽车行业IATF16949内审检查表全套资料

1、汽车行业IATF16949内审检查表全套资料IATF质量管理体系审核检查表管理过程： M1策略制定过程负责部门：总经理、管代输入 :定位和指导、顾客期望和满意度、市场研究、标杆研究、绩效表现结果、外部约束、员工期望和 满意度输出： 业务计划、公司各职能部门（过程）、质量目标汇总（作为业务计划附件）、持续改进计划、质量 方针（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？* 过程是否已文件化？* 是否已对过程的接口加以定义？V* 过程是否监控？V* 记录是否保存？V是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否 做什么？V-谁做？V-用哪些指标衡量？V-在哪

2、里做？V涉及条款审核要求支持文件审核记录(5.1)最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供 证据？.根据CEO批准的，清楚定义的，可测量的质量 目标而文件化的方针声明。(5.1)（顾客规范）组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续改进质量 管理体系有效性的承诺提供证据：a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性？b）制定质量方针？c）确保质量目标的制定？d）进行管理评审？e）确保资源的获得？.业务计划中说明的顾客定义的目标 和企业目的，和质量方针保持一致。.依据IATF 16949 : 2016编制的质量手册。.管理评审会议记录，岀席人数和适当的频次。 .行动计划和跟踪活动。过程效

3、率)组织的最高管理者.最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审.指标和记录。.报告过程。质量目标最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容（见IATF 16949 : 2016 技术规范 7.1 节）？（ ）)组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致？.质量成本指标和质量指数。.包含在/联接到业务计划的质量目标。)最高管理者是否定义了质量目标和测量方法?.包含在/联接到业务计划的质量目标。.质量目标的范围。组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由最高管理）者使用，以贯彻质量方针？竄可 集 、帶重W的 曰B理IT效g 5组一一量.包含在/联

4、接到业务计划的质量目标。8.48.4.数据分析报告.数据分析报告质量管理体系审核检查表（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？V是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否 做什么？V管理过程：过程负责部门：总经理、管代、M2高层管理输入：管理评审策划、业务计划、公司实绩输出：说明、决定、措施、管理者代表任命、顾客代表任命、管理评审通知、管理评审报告、管理评审输入文件涉及条款审核要求支持文件审核记录5.1最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供 证据？.根据CEO批准的，清楚定义的，可测量的质量 目标而文件化的方针声明。5.1组织的最高管理者是否通过以下活动对

5、其持续改进质量 管理体系有效性的承诺提供证据：f）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性？g）制定质量方针？h）确保质量目标的制定？i）进行管理评审？j）确保资源的获得？.业务计划中说明的顾客定义的目标（顾客规范）和企业目的，和质量方针保持一致。.依据IATF 16949 : 2016编制的质量手册。.管理评审会议记录，岀席人数和适当的频次。 .行动计划和跟踪活动。5.3质量方针 是否已对过程加以定义？V* 过程是否已文件化？* 是否已对过程的接口加以定义？V 过程是否监控？V* 记录是否保存？V-谁做？V-用哪些指标衡量？V-在哪里做？V5.3最高管理者是否确保质量方针：a）与组织的宗旨相

6、适应？b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的 承诺？c）提供制定和评审质量目标的框架？d）在组织内得到沟通和理解？e）在持续适宜性方面得到评审？.根据CEO批准的，清楚定义的，可测量的质量 目标而文件化的方针声明。.改进的记录。.包含在/联接到业务计划的质量目标。.质量目标的范围。.与组织内随意选择的员工进行直接交谈。.定期评审质量方针的证据。.评审质量体系的所有要素，以确保其持续的适宜 性和有效性。质量目标最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容（见IATF 16949 : 2016 技术规范 7.1 节）？()组织的质量目标是否可

7、测量的，并与质量方针保持一致？.质量成本指标和质量指数。.包含在/联接到业务计划的质量目标。()最高管理者是否定义了质量目标和测量方法？.包含在/联接到业务计划的质量目标。.质量目标的范围。()组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由最高管理者使用，以贯彻质量方针？.包含在/联接到业务计划的质量目标。.管理评审会议记录，岀席人数和适当的频次。质量管理体系策划()组织的最高管理者是否确保：a）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF 16949 : 2016 中 4.1 节的要求？b）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保 持质量管理体系的完整性？.内部审核结果。5.5职责，权限和

8、沟通职责和权限组织的最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到 规定和沟通？.作业描述，职责矩阵，程序，说明性文件中规 定的职责和权限。质量职责)不符合规范要求的产品或过程是否迅速通知给负有纠 正措施职责和权限的管理者？.从适当的供方中选择的不合格品的例子，如内 部或外部忧虑/抱怨，等等。.沟通渠道和及时性。)负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，是否有权 停止生产？.生产过程中，谁对质量负责?.如何定义权限。.近期的例子。)横跨所有班次的生产操作是否指定负责确保产品质量 的人员？.所在班次中负有确保质量的人员管理者代表最咼管理者是否指疋一名管理者，无论该成员在其他)a)b)c)方面的职责如何，

9、必须具有以下方面的职责和权限: 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和 保持？向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改 进的需求？确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？.谁主管这项职责？.所执行的活动（包括对设计，销售，制造，交 付等适用体系要素的激励）的证据。.管理评审记录。顾客代表)最高管理者是否为人员分配职责和权限，以确保满足 顾客的要求。包括选择特殊特性、建立质量目标和相 关的培训、纠正和预防措施、产品设计与开发？.项目小组中的质量功能代表。.质量功能在里程碑，决策点（如生产放行，工 程放行，）中的参与。.顾客代表的职责和作业描述（如质量功能）沟通渠道和及时性。.沟通渠道和及时

10、性。5.6.管理评审的适？性、者是否按策划按和管I续的适宜确保有 量成本指标的评 人审会议记的 计划和跟踪活O质,质量方针的管理期限会议记录评审织的(5.6 .2)管方评djl纠正措施的状是否口息、：熊影?向质量管理体进更建议?括对及告管理评审准备的 告理计审会议踪录。理容评审会议的议扌报告.管动活评审会议的议r O5.6.3 评审输出V-rrr|、订卡n厶厶上入r m 口(5.6 .3)组织 程的管理评 有效管 进源需求方：输输出是 ife过()组织是否按照IATF 16949 : 2016的要求持续改进其质量 管理体系的有效性？.质量管理体系持续改进的范例和状态，不是纠 正措施。.管理评审

11、结果。(, b, c)组织的质量管理体系是否：a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应 用？b）确定这些过程的顺利和相互作用？c）确定可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性 的准则和方法。.依据IATF 16949 : 2016或转换矩阵编制的质量 手(、e、 f)组织的质量管理体系是否：a）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？b）监测、测量和分析这些过程？c）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对 这些过程的持续改进？.评审质量管理体系的所有要素，以确保其持续 的适宜性和有效性。.质量成本指标的评审。.管理评审会议记录，岀席人数和充足的频次。.行动计划和

12、跟踪活动。(4.1)组织是否按照IATF 16949 : 2016的要求管理其质量管理 体系所需的过程？(4.1)组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？(4.1)对影响产品符合要求的外包过程的控制，组织是否在质量 管理体系中加以识别？.依据IATF 16949 : 2016或转换矩阵编制的质量手册6资源管理6.1资源提供1/6.1需的资并提供以下作业进管其理体效 -B-亦、一 丄M 监督需需的续b）进过满满顾客要求，增632应急计必-崔稱记录。计划工作量。工的工(产3:应急计设。备(8.10符合果内部审核结料产品符合资有续改进质量管理体质量管理体系审核检查表支持过程：S1人力资源管理过

13、程负责部门：总经办输入： 组织的需要、识别新技术和外部约束的需求信息、信息和内、外部结果人员的意识和他们的个人表 现定义工作岗位、外部和法规的约束，评估和分析伤害事故输出： 组织机构图和职责、培训计划、培训记录、内、外部沟通的改进、岗位矩阵图、措施计划（调整 工作地点、培训、设计等）、（过程特性）：YesNo是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否是否* 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？* 过程是否已文件化？* 是否已对过程的接口加以定义？V* 过程是否监控？V* 记录是否保存？V* 做什么？V谁做？V用哪些指标衡量？V-在哪里做？V涉及条款审核要求支持文件1=0

14、=1 1、八卜、审核记录基够和经作教人事影否是.用. 员.口与 员会L作 当谈产记 类录。能力，意识和培训/职。 描一 格 :作5莖培 位：产品设计技能(.6)员练的产达适(.6)组织是否识别？的工具和吓制 II編单贝口注满足顾客特组织是否关交 求的证证据要在职培训26工 口 质汽 口作 亠菓*作适622否告 员不果口 7果口口(.4)(.4)、.培训内容测量一、霖 间一一清号番贡 是标 J J*-统用的激励系围工激励的范.测工。满意度的可,.中计和过防性制舌 .法。律知识和应EA分析,如外部审核的结6.4.2 生产现场的清洁一（产4求求轉程场.工厂参观。抱怨有关 O质量管理体系审核检查表支持

15、过程：S2文件管理过程负责部门：总经办开发部输入：IATF16949的要求、外部文件通知的创建或更改、计划新项目和系列的更改、管理体系的应 用输出：手册、程序文件、操作指导书的批准、分发和应用、外来文件评审和分发应用、技术文件分发应用、记录保存。（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？V 过程是否监控？V* 记录是否保存？V是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否* 做什么？V-谁做？V-用哪些指标衡量？V-在哪里做？V涉及条款审核要求检查要点相关记录质量管理体系文件是否包括以下方面：a）形成

16、文件的质量方针和质量目标？b）质量手册c）标准所要求的形成文件的程序？d）组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文 件？e）本标准所要求的记录（见 ）?.依据 IATF 16949 : 2016 或转 换矩阵编制的质量手册。.根据组织的复杂度决定程序 的充分性。.质量管理体系程序。.质量记录。质量手册组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册：a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见 IATF 16949 : 2016 中 1.2）？b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引 用？c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述？.依据 IATF 16949 : 2016 或转换矩

17、阵编制的质量手册。文件的控制组织是否对质量管理体系所要求的文件进行控制？（）.依据 IATF 16949 : 2016 或转 换矩阵编制的质量手册。.文件控制清单或类似的文件。组织是否编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控 制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的？b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准？c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别？d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本？e）确保文件保持清晰、易于识别？f）确保外来文件得到识别，并控制其分发？g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作 废文件时，对这些文件进行适当的标识？.文件批准权限。.文件批准记录

18、。.不同场所文件的易于获得性。.文件场所知识。.文件的可获得性。.废弃文件的储存和处理。.内部和外部文件的通知 /分发 过程。.已修订文件的评审和批准。工程规范()组织是否建立一个过程，以保证发放和实施所有顾客工程 标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改（包括适当文件 的更新）？.顾客工程规范更改的通知/分发过程。.实施顾客要求的更改的过程。.工程更改引发的文件更改。()组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录？.实施工程更改的记录。记录控制()组织是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体 系有效运行的证据？.质量管理体系记录。.记录维护体系，包括记录的处理。()记录是否保持清晰、易

19、于识别和检索？.质量管理体系记录的易读性。.质量管理体系记录的识别。.环境和储存条件必须符合文件的存储介质（如：硬拷贝，软盘，等）。组织是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、 保护、检索、保存期限和处置所需的控制？.依据IATF 16949 : 2016编制的质量手册。.根据顾客/法规要求规定的记录保存期限。.保存欺瞒后，对记录的处理。.包括对废旧文件的标识。.对无效/废旧文件的标识。()组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并必须依据和中提出的要求进行控制？.每一个质量手册中维护和控制的质量记录的证 据。质量管理体系审核检查表支持过程：S3现有操作过程有效性监测过程负责部门：生产

20、部输入：项目建议书、质量目标、顾客需求、产品开发任务书 输出：工厂、设备、设施计划、过程有效性评价（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？V是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否 做什么？V谁做？V-用哪些指标衡量？V* 是否已对过程的接口加以定义？V* 过程是否监控？* 记录是否保存？V-在哪里做？V涉及条款审核要求支持文件审核记录6.3-1维求为达需产、提供设jrL-iVr-TZJrLXz AAt lirf.编.产品 率。噹质量手 结品失内16效组织O自,1()6-3工厂厂布工的和计划的类丁程学，工学，K3.1地 用

21、同奔流O彳库存级隹质量管理体系审核检查表（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？* 是否已对过程的接口加以定义？V* 过程是否监控？V* 记录是否保存？V是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否* 做什么？谁做？用哪些指标衡量？-在哪里做？支持过程：过程负责部门：采购部S4采购输入：内部顾客需求输出：合格供方、根据质量/成本/交期、来交付产品、索赔 付入涉及条款审核要求支持文件审核记录和织新否价的准则?评价星否保持评何结要及法规的符合性供方质量管理体系开发|八。政府和核结 核供方内部审 或符合的凭证 万的审.401：或服4

22、的零务质叽证？的是分程供方开发过 程分承据。开经顾处采7.俘4采织F4()7.4供 万 书:勺骨的进刊供些疋的万。何使用这过程和适分与供方的采购放商业合同单口口，工口fe 口设划进货检验计包供方和分承合方购订单和效承。方纠为中发 ：欖卩 列 / 忑露耦 通1 君交 供4-1、a-kLls 匕曰造过程否现进供方监测制质量管理体系审核检查表支持过程：S5设备和工装维护过程负责部门：生产部输入：供方信息、外部约束、指标输出：维护计划、维护记录、改进计划、维护目标（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？* 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？V是否对下

23、述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否* 做什么？V-谁做？V用哪些指标衡量？V-在哪里做？V审核记录支持文件-设是包可维幫* 过程是否监控？V 记录是否保存？V旨直件呼性 护濡M-备和知知生.关的维計备估i涉及条款(.4)标基工V标薯-3机有H包生目持/T性襲设童枣耳是按的计wwo 聲W有法 崇口 -二 I 瑰B证 管嘗 的H和 装畧 匸制 亠着疋当 .!玉.(.4)IF(5)质量管理体系审核检查表（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？V 过程是否监控？V* 记录是否保存？V是否对下述有关支持性

24、过程的问题加以澄清？Yes是No否 做什么？V-谁做？V-用哪些指标衡量？V-在哪里做？V支持过程： S6检验和试验过程负责部门：质保部输入：检验和试验的要求、检查策划 输出：检查记录、量具检定记录、量测系统分析报告涉及条款审核要求支持文件审核记录(7.6(7.6(7.67.6否确定需輔否确蠶产的?的测 的试 精确准度攫行验鵬一:际，必要时或按国 使 调整进亍调整或必要时再 口整态识别，以确定其校 态L?失效防止现止损坏符效现有是性进行评测醞或检序说 目录说明。程试验设备及泸;a运、使测量结果 ?或记录确控。准国果法备 小法态二口验产记录。检)(7.67.67.6校准和验证见2016中要素wi

25、Hl记量。具研究7.6预规用织系产品标注.顾注审求761校准/验证记录762备设的 订？验证a)b)量和V:准和詁验/校准的设进行的修口斗卄刁曰 得读d扁对规范以外情况的影e)f) 已被录测量设备记 初付合I可的实验室要求卿内行、(.7)6是或舁？忑 ”施否？:性 室，、要充 宙 書亠范-匕正R?7.6.3.2 夕卜实验室围实验室范.组atF依据16949 2016告尺寸检验报 告控制计划。谷匕丄一P8.2.4.1 /检八除非得到有关授满9 :4.8)状1括&8.2.4.2 一外观项事当提资源，包括评价 廬、金属色證结、11)入厂产品的质量行口二交曰定(J进是测的必须适程方8.1.1nu rn

26、u 戈戈 订计参 制重L 评评-2划 确策g 先 量一、于 脣？ 在聘1&7/1基本统计概念知识（产1过是过异n8.2监测和测整个组织是否使用基本的W：里& 2.3过程的监测和测 对织是否采用 量針2日（产2（产2划W结监测和测量 结果。训记究报t生n ?*制制,_!科待系特 般原 计技术培 本统计研过程进行量。甫控制图的评 甲。否的的口，纟括 曰岸畑i包t!)口 自 g有觀一 宀究程翟护过得. 性等目获 过制可 的鱼量性籃氾幻.2.2(.(.2.2收准则时的反.2(.(.告纠正措施报 口。平措- -一正韻否生 曰胥改 裡更 程标括过责的包 聚否 组枣一进222 .7co,- of质量管理体系

27、审核检查表支持过程：S7标识和可追塑性过程负责部门：生产部、质保部输入：生产计划、方法和标识输出：已标识的产品、标明受控状态、可追溯性系统（过程特性）：Yes是No否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否是否已确定过程的所有人？V是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？V是否已对过程的接口加以定义？V过程是否监控？V记录是否保存？V* 做什么？V-谁做？V用哪些指标衡量？V-在哪里做？V涉及条款支持文件查主动召回检（）7.5（卜5审核要求审核记录m识.检验记录质量管理体系审核检查表支持过程：S8不合格品的处理过程负责部门：质保部输入：确定的不合格品输出：有关部门不合格产品的决定

28、和处置纠正和预防措施（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？* 过程是否已文件化？* 是否已对过程的接口加以定义？V 过程是否监控？V是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否* 做什么？V-谁做？V用哪些指标衡量？V-在哪里做？V审核记录支持文件.记录。F?* 记录是否保存？V审核要求涉及条款口餐 产 厶鋼 L/*=3j_L 保 确冥 B产& 曰是 如求或 S要收性准4 按労的批2刎 或彌箱4_毎 厅賣口?之8.3一叢II置誥超 牙蕃撮(否 曰是是幻里权禅的專 序组bb辭,要得付6口饕ifelg在8.38.38.38.38.3不合格品控制-补

29、充组织是否:返工产品括验要求，是否易于被适顾客信息当不合格产品被知运时，等等、3离，1 。.返工说明。,（的离，一 八4弃 放O / 4-时犁笋 弃当续k 客4v 工、 / 口普少 产、_厶一 L丄一 T过， 造循多后1。 或0隔）83口.检验结果。.认装运时材料纟-效錫阳原- aetu口亠5求 要 步 让 宀矗前口few各.:的识供 集榇曰乎一就 批55幻曲黛旦 普褂歳支持过程：S9质量成本控制过程负责部门：财务部输入：确定的不合格品输出：有关部门不合格产品的决定和处置纠正和预防措施质量管理体系审核检查表是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否* 做什么？V谁做？V-用哪些指标

30、衡量？V（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？V 是否已对过程加以定义？V 过程是否已文件化？V* 是否已对过程的接口加以定义？V* 过程是否监控？* 记录是否保存？V-在哪里做？V亠口高Ad 曰时:策统的 嗓-计一曰是 如求1 S畫rtx 、“丿一 品包 厶rnu 亠力，质量管理体系审核检查表支持过程：过程负责部门：质保部管代S10内部审核输入：内部审核计划、测量指标所必需的数据输出：审核和相关措施计划的综合结果、 完成的统计分析图表 和采取的措施。（过程特性）：Yes是No否 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？* 是否已对过程的接口加以定义？V 过程是否监控？V* 记录是否保存？V是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否 做什么？V谁做？V-用哪些指标衡量？V-在哪里做？V内部审;核涉及条款（产2审核要求（）82支持文件审核记录16录b）得到有效实施与保的记的时间间织.炉核安排中丿选口（产2审核L.7 1组客审核和实审性员的核组序织流程 。核员能成W 丕和 査定一贝 曰规2&7(2件和.咸部人官 内廉云 j责或F。 核也上程造过审品审核管理体系审核.2a 口 帯士要求的符合审核计划和谈域(.3)冃匕8.2.2.4