稽核岗位工作内容稽核工作调查报告.doc

1、稽核岗位工作内容 稽核工作调查报告稽核工作详细内容、重点搞好常规稽核工作_、_年度会计决算常规稽核。为了确保_年度会计决算真实、准确，联社稽核、业务人员对所辖各网点进展了全面、细致的检查，重点是对年终决算是否核对准确、是否有虚假收入或以贷收息，有无下甩费用，贷款形态是否真实，并进展相应科目的帐务调整。通过检查发现了_个社少提应付未付利息_元；_个社多提应付未付利息_元；_个社加提应付未付利息_._元；_个社各项提留根底数错误。对以上问题已按照联社决算文件要求作了纠正和帐务处理。_、_年度经营目的责任制考核兑现常规稽核。经营目的责任制的考核采取“百分计计酬” 的方法,主要 对我市农村信誉社经营目

2、的完成的真实性及考核情况的合规性进展检查。经考核我市农村信誉社_年度经营目的责任制各项指标均真实、准确，无超比例兑现工资现象。其中考核得_分以上的社_个，占比_ %，得_-_分的社_个，占比为_%，_-_分的社 _个，占比为_ %。、积极开展序时稽核，定期监控各社经营情况。序时稽核是稽核检查中定期性对信誉社各项业务经营情况检查的有效方法，有方案地搞好序时稽核有力于堵塞经营中存在破绽，将存在的问题及时进展纠正和处理。一年来，我市联社稽核监察部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳根本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进展了多达_

3、次的序时稽核和_次跟踪检查，共检查信誉社库存_次，共查现金_万元；检查重要空白凭证_次，共查_万份；检查抵质押物品_次，累计_万元；检查计算机备份盘_次，计_张；检查计算机各类打印资料_次，计_份；检查结算业务_次；检查各种登记簿_本；现场稽核传票_本。、根据我社实际情况，及时开展专项稽核根据我市农村信誉社实际情况和普遍存在的问题，及时进展研究、部署，开展专项稽核。一年来，稽核监察部根据业务开展需要共进展专项稽核_次，其中综合业务网络系统专项稽核_次；城区标准化效劳专项检查_次；“冒名”贷款专项稽核_次；进展专项稽核_次，检查情况、综合业务网络系统专项检查方面为了进一步加强我市农村信誉社在新系

4、统下的业务经营活动的监视和检查，稽核监察部对全辖所有信誉社传票、帐务、报表进展了全面、细致的稽核检查，仍然发现局部信誉社存在不少问题，如：柜员业务操作权限过大，错帐冲正无会计主管签字，主管柜员没有起到事中、事后监视的作用；存在记帐串户或在新系统中无【摘要】：p 】： 栏等现象大额结算业务无主管柜员签字；计算机报表装订不标准；局部信誉社由于上线时核对工作不扎实和发放贷款柜员责任心不强、收息时存在少收、多收利息现象，对此，联社稽核监察部及时下发关于认真核对贷款合同利率与微机输入利率的通知文件，责成各社对上述情况进展自查、上报。、卫生及标准化效劳专项检查方面为了加强我市农村信誉社标准化效劳，增强员工品牌意识，打造网点，进步效劳质量，我社从根本的环境卫生入手，对全辖_个营业网点进展卫生专项稽核，共发出“最清结”_份、“清洁”_份、“不清洁”_份；对城区信誉社标准化效劳进展突击检查，共检查_个营业网点，稽核面达_%，共处分违规人员_人，经济罚款计_元。、协同相关部门进展“冒名”贷款专项检查经过认真部署、合理安排，我社及时组织人员对全辖信誉