HSE管理手册范本

1、××××-001-2011 版本：A0 修改码：0×××××公司HSE文件 健康、安全与环境管理手册编码：××××-001-2011发行版本：A0修改码：020111010发布 20111015实施×××××公司 发布目 录0.1批准页30.2公司HSE承诺40.3公司简介50.4 管理者代表授权书 60.5 HSE方针和目标发布令 71 范围 82 规范性引用文件 93 术语和定义 104 总要求125 健康、安全

2、与环境管理体系要求135.1领导和承诺135.2 健康、安全与环境方针 135.3 策划145.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划145.3.2 法律、法规和其他要求 165.3.3 目标和指标 165.3.4 管理方案 175.4 组织结构、资源和文件 185.4.1 组织结构和职责185.4.2 管理者代表 205.4.3 资源 205.4.4 能力、培训和意识 215.4.5 协商和沟通 215.4.6 文件235.4.7 文件控制235.5 实施和运行245.5.1 设施完整性 245.5.2 承包方和（或）供应方245.5.3 顾客和产品255.5.4 社区和公共关系

3、255.5.5 作业许可 265.5.6 运行控制 275.5.7 变更管理 285.5.8 应急准备和响应 285.6 检查和纠正措施 295.6.1 绩效测量和监视 295.6.2 合规性评价 305.6.3 不符合、纠正和预防措施 305.6.4 事故、事件报告、调查和处理 315.6.5 记录控制 325.6.6 内部审核 325.7 管理评审 33附录1 组织结构图附录2 HSE体系职能分配表0.1 健康、安全与环境管理手册批准页×××××公司依据GB/T280012001、GB/T240012004、Q/SY1002.12007标准

4、的要求和中油集团公司HSE管理原则，结合本公司的生产和服务活动的实际修订了HSE管理手册。本手册以Q/SY1002.12007标准为基础框架予以描述，包含了GB/T280012001和GB/T240012004标准的全部要素，考虑了三个标准的相容性，并将三个标准的相同要素同时描述，个性要素互相补充。本手册阐述了本公司HSE管理体系方针和目标，是本公司HSE管理体系的总体描述，也是公司全体员工开展HSE活动的行为准则。本手册描述了本公司的HSE管理体系的总体要求，是本公司开展各项HSE管理活动必须遵守的纲领性文件，同时也是向顾客、员工和社会证实遵守适用的法律、法规和所声明的HSE方针与目标的符合

5、性，以及向第三方认证机构申请认证/注册的展示性文件。全体员工必须遵循本手册的要求和本公司规定的HSE职责和权限从事HSE管理活动，坚持持续改进，确保HSE管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率。本手册由×××××公司提出，质量安全环保处归口管理。本手册主要起草人： 赵连成 解晓丽 孙 才 代有福 任立春本手册自2010年10月10日发布，于2010年10月15日起实施。本手册现行版本： 版， 修改码：0审核：姜国骅 总经理： ××××0.2 公司HSE承诺××××&

6、#215;公司一贯认为：世界上重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。保护环境、保护员工的健康以及生命财产的安全是本公司的核心工作之一。为了获得和保持良好的健康、安全与环境表现，×××××公司向员工、顾客以及社会郑重承诺：1、遵守法律、法规及其他要求；2、保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展，减少对环境的不利影响；3、坚持预防为主，追求无事故、无损失的目标，减少疾病和伤害；4、优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSE管理；5、明确最高管理者是HSE第一责任人，把HSE表现和业绩做为奖惩、聘用人员以及雇用承包商的重要依据；

7、6、实施HSE培训，建立、维护和弘扬HSE企业文化；7、向社会公开我们的HSE业绩，承担社会责任；8、在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。 ××××公司最高管理者 0.3 公 司 简 介××××公司是隶属于××××企业。××××由××××公司重组而成。××××，××××完成了×××

8、×的资产收购工作，××××起财务并账运行。略.公司名称：×××××公司通信地址：××××邮 编：××××电 话：××××传 真：××××E mail：××××0.4 管理者代表授权书按照标准关于指定管理者代表的要求，为了使HSE管理体系的策划、建立、实施和保持得到有效控制，公司领导指定公司副总经理、

9、安全总监 姜国骅为HSE管理者代表，其职责是：a）策划并确保HSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b）负责HSE管理体系日常运行的组织管理工作；c）向公司领导报告HSE管理体系运行的绩效和任何改进的需求，以供评审，并为改进HSE管理体系提供证据；d）确保在公司范围内提高遵守适用的法律、法规和其他要求的意识的形成；e）组织HSE目标、指标实现情况的考核及内审和管理评审活动的实施；f）负责与HSE管理体系有关事宜的外部联络等。望公司全体员工服从管理者代表的指挥协调，共同履行HSE职责，以确保公司的HSE方针、目标和指标的实现。 总经理： ××××0.

10、5 HSE方针和目标发布令公司坚持以“保证员工健康和生命安全，减少公司财产损失，追求经济效益、社会效益最大化”为宗旨，不断致力于炼化生产本质安全化建设，以实现职业健康安全环境管理体系的有效运行及职业健康安全环境绩效的持续改进，创建一流炼化企业。 公司HSE方针：以人为本，持续改进。致力安全，绿色环保。公司HSE目标：追求“100%健康、100%安全、100%环保”，创建和谐企业。总经理：××××1 范围本手册规定了本公司的HSE管理体系的基本要求，使本公司根据法律、法规和其他要求及重要危害因素的信息制定HSE目标，目的是控制HSE风险，实现HSE目标，并

11、持续改进HSE绩效。本公司依据标准的要求在建立、实施、保持和改进HSE管理体系时，充分考虑了HSE方针、生产和服务活动性质、运行的风险与复杂性、已经辨识的能够控制的或能够施加影响的危害因素。本手册针对的是职业健康、安全与环境危害因素的辨识、风险评价与风险控制，而非产品安全。本手册适用于：a)本公司所有与HSE活动有关的机关职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位；b)第一、二、三方审核的准则之一。2 规范性引用文件下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成为本手册的条文。凡是注日期的引用文件，其随后的所有更改单（不包括勘误的内容）或修订版不适用于本手册，本手册发布时，所示版本均为有效。所

12、有标准都会被修订，使用本手册时应注意使用下列标准最新版本的可能性。GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南SY/T6276-1997石油天然气工业 健康、安全与环境管理体系Q/SY1002.12007健康、安全与环境管理体系第1部分：规范中油集团公司HSE管理原则手册中涉及的程序文件和作业文件将根据实际情况随时进行修改。如果出现涉及的程序文件和作业文件与实际使用的文件不一致的现象，当手册中列明的版本新于实际使用的版本时，以手册中列明的文件版本为准；否则，以实际使用的文件版本为准。3 术语和定义3.1本手册引用GB/T280012

13、001职业健康安全管理体系 规范、GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南、SY/T6276-1997石油天然气工业 健康、安全与环境管理体系、Q/SY1002.12007健康、安全与环境管理体系第1部分：规范中规定的术语和定义。3.2 部分行业术语和定义废物：指公司在生产、活动和服务过程中产生污染环境的，且在一定条件下无法利用而被废弃的固态、半固态废弃物以及液态废物和置于容器中的气态废物，分为工业固体废物、生活垃圾、危险废弃物。清洁生产：清洁生产是将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以增加生态效率和减少对人类和环境造成的风险。重大风险：是指组织通过危险评价，确

14、定的不可容许或不可接受的危险。三违：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。四不放过：事故原因查不清不放过；事故责任人与周围员工没受到教育不放过；防范措施不落实不放过；事故责任人没受到处理不放过。三级安全教育：是指公司级教育、车间教育、班组教育。职业病：指企业、事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。三同时：对“新建、改建、扩建”的基本建设项目、技术改造项目和引进的工程项目，其环境设施、消防设施以及安全设施必须符合国家标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。法律、法规和其他要求：泛指国家、地方和施工所在地的法律、法规、规

15、章、条例，国家、地方及行业标准，上级有关规定要求、顾客要求、相关方要求等。3.3 缩略语a) EMS：环境管理体系 b) OHS：职业健康安全 c) HSE：健康、安全与环境 d) QHSE：质量、职业健康、安全与环境 c) MP：程序文件 f) MD：作业文件 g）MR：记录 h）××××：“××××”汉语拼音缩写4 总要求4.1 目的公司按照标准的要求并结合实际建立、实施、保持和改进HSE管理体系，以遵守法律法规及其他要求，确保员工、顾客和社会的满意程度，消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业

16、健康安全风险，清洁生产、节能减排、事故预防、保护环境、坚持持续改进。最高管理者将通过实施有效的管理，以确保HSE管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率。4.2 界定范围××××公司在××××产品的研发、生产和销售过程、压力容器设计所涉及的HSE活动的管理及相关现场。5 健康、安全与环境管理体系要求5.1 领导和承诺5.1.1公司领导应明确各级领导HSE管理的责任，保障HSE管理体系的建立与运行。应对建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业HSE文化。公司领导应通过以下活动

17、对承诺的有效性提供证据：a) 遵守适用的法律、法规及相关要求，确保HSE的要求成为每名员工的自觉行为；详细见0.2。b) 制定HSE方针，并为HSE目标的制定提供框架；c) 确保HSE目标的制定和实现；d) 按照策划的时间间隔主持管理评审，确保HSE管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率；e) 提供必要的资源，使之有效运行和持续改进；f) 确保HSE管理体系有效运行。5.1.2公司总经理的HSE承诺见本手册0.2。各部门领导的HSE承诺见各级安全环保责任书。5.2 健康、安全与环境方针公司应具有经过主要领导批准的HSE方针，规定公司的健康、安全与环境管理原则和政策。5.2.1健康、安全与环境方

18、针应：a) 总经理负责组织制定HSE方针，以明确公司在HSE方面的追求、宗旨和方向，并为实施和持续改进管理体系提供必要的资源，HSE方针包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；b) 根据生产和服务的特点，HSE方针应与××××的HSE方针保持一致；c) 适合于本公司的生产和服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险；d) HSE方针应由总经理批准予以发布和实施。并通过文件、会议、宣传媒介与资料、手册等形式传达到全体员工或代表公司工作的人员，在公司全体员工或代表公司工作的人员内得到沟通和理解，并履行HSE的

19、责任和义务；e) HSE方针应形成文件，实施并保持，见本手册“HSE方针和目标发布令”；f) 通过适宜的方式传达至相关方，使其明确本公司的HSE的要求，愿意共同履行HSE的责任和义务；g) 管理评审时，应对HSE方针的适宜性进行评审；h) 在下列情况下时，需对HSE方针进行及时更新：公司的生产和服务发生重大变化时；法律、法规及其他要求发生变化时；发生严重的环境或安全事故时。5.2.2公司应建立适合于生产和服务的HSE战略（总）目标，并应与HSE方针相一致，以提供建立和评审HSE目标和指标的框架。5.3 策划5.3.1 对危害因素辩识、风险评价和风险控制的策划（注：危害因素包括职业健康、安全与环

20、境三个方面）建立、实施和保持环境因素识别与评价管理程序和风险评价管理程序，用来确定生产和服务中的危害因素及能够控制和能够对其施加影响的危害因素，以持续进行危害因素、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。5.3.1.1这些程序应包括但不限于：a) 常规和非常规的生产和服务活动；b) 所有进入生产车间、工作岗位及后勤服务场所的人员（包括合同人员和其他人员）的活动；c) 生产车间及工作场所的设施（包括本公司或外界所提供的设施）。d) 在确认事故及潜在的紧急情况时，包括，但不限于：人的不安全行为；物的不安全状态；环境因素；管理缺陷。e) 以往活动遗留的问题。5.3.1.2 公司在建立或修订HSE目标

21、时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。5.3.1.3 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：a)依据HSE风险的范围、性质和时限性进行，以确保该方法是积极主动的；b)规定风险分级，对于风险程度大的危险源，应采取措施消除或控制风险；c)与HSE运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；d)为确定生产和服务所需的设备、设施要求，识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；e)规定对生产和服务所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。5.3.1.4公司主管部门应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。5.3.1.5公司主管部门应

22、将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。5.3.1.6 若发生时，识别环境因素应考虑下列可能存在的方面：a）向大气排放的污染物；b) 向水体排放的污染物；c) 向土地排放的污染物；d) 原材料的消耗；e) 资源和能源的消耗；f) 噪声对环境的影响；g) 废弃物和污水的处理；h) 物理属性的变化。5.3.1.7识别时应考虑“三种时态”（过去、现在和将来）、“三种状态”（正常、异常和紧急状态）、“八个方面”和“两种控制”（对内控制、对外施加影响）方法。5.3.1.8 适用时，风险评价方法可选用下列方法之一或它们的组合：a)LEC法b)安全检查表c)预先危险性分析（PHA

23、）d）事件树（ETA）e)故障类型、影响及致命性性分析（FMEA）f)道化学公司法（DOW）g)专家评价法h)危险性与可操作性研究i)因子评价法等适用的方法。5.3.2 法律、法规和其他要求建立、实施和保持法律法规管理程序，以：a)识别用于生产和服务过程中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求；b)通过政府有关部门、新闻媒体、报刊、网络、书店、友邻单位等渠道获取适用的法律、法规及其他要求；c)应确定已经识别的法律、法规及其他要求如何应用于生产和服务过程中的危害因素的控制；d)应及时识别法律法规及其他要求的更新，并将已获取的法律法规及其他要求传达到员工和有关的相关方；e)应确保在建立、实施、保持

24、和改进HSE管理体系时，考虑现行适用的法律法规和其他要求。5.3.3 目标和指标公司应在机关各有关职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位建立、实施和保持形成文件的HSE目标和指标。可行时，目标和指标应可测量。目标和指标应符合HSE方针及战略（总）目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。5.3.3.1在建立和评审HSE目标和指标时，应考虑：a) 即定的目标和指标应符合法律、法规及其他要求；b）已辨识的HSE危害因素和风险程度；c) 可选择的实现HSE目标和指标的技术方案；d) 财务能力、生产和服务运行及经营管理方面的要求；e) 相关方（如顾客、员工、社会等）的意见。5.3

25、.3.2主管部门应将公司的 HSE目标经分解后纳入各有关职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位的年度经营指标。对HSE目标执行情况实行年度目标管理，来评价HSE工作的绩效，为下年度目标的制定提供依据。5.3.3.3 管理者代表组织有关部门对HSE目标执行情况定期进行检查、考核，必要时做出调整。5.3.3.4 目标和指标的控制：a) 目标和指标应形成文件，总经理审批准予以发布和实施；b) 通过内部审核、绩效监视和测量、管理评审等，对目标和指标的实现进行评价，适用时进行修订，以实现持续改进。c) 质量安全环保处负责组织制定公司的目标和指标，报最高管理者批准,并以安全环保责任书的形式下发到各有关

26、职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位；d)通过日常的监视与测量、体系的内审和管理评审，对目标、指标的实施情况进行定期评审；e)当生产活动发生变化或有了新的改进及所适用的法律、法规有变化时，应对目标、指标进行必要的修订，经管理者代表审核后，报最高管理者批准实施。5.3.3.5 实施和监督a) 公司各有关职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位，依据公司的总目标分解符合各自生产和服务实际的目标、指标并组织实施；b) 人事处负责对目标与指标的完成情况进行考核，并将考核结果报送管理者代表，管理者代表定期向最高管理者汇报目标、指标的实施情况。5.3.4 管理方案公司各有关职能管理部门、直属单位、

27、附属单位、二级单位应建立、实施和保持旨在实现既定的目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务（如需投入资源的）的HSE管理方案。5.3.4.1方案应形成文件，内容应包括但不限于：a) 为实现目标和指标所赋予有关职能部门和管理层的职责和权限；b) 明确实现目标和指标的方法、程序及进度时间；c) 必要时，明确所需的资源。5.3.4.2 实施、监督、评审a)各有关职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位分别负责各自的管理方案的实施。管理者代表组织检查、评价实施情况和效果；b) 应按照策划的时间间隔对管理方案进行评审；c) 必要时，应根据检查和评价结果、生产过程、相关活动、服务或运行条件的变化，对管理

28、方案进行修订，以确保方案能实现预定的目标或适应已经（或将要）发生的变化。5.4 组织结构、资源和文件5.4.1 组织结构和职责5.4.1.1总则公司应确定与HSE风险有关的各级职能部门和管理层及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于管理。人事处负责组织机构和职责的管理,编制相应的职责，各部门应严格履行职责。健康、安全与环境的最终责任由公司最高管理者承担。所有承担管理职责的人员，均应表明其对HSE绩效持续改进的承诺。公司为确保HSE管理体系有效运行，根据要求实行逐级负责的网络管理（组织机构图、管理网络图）5.4.1.2 HSE职责总经理职责：负责制定HSE方针；负责任命管理者代表，明确其职责和权

29、限，并规定各部门HSE管理职责、权限和相互关系；负责为体系运行配备所需的人力资源，专项技能、技术和财力资源；负责主持管理评审。管理者代表职责：策划并确保HSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；负责HSE管理体系日常运行的组织管理工作；向公司领导报告HSE管理体系运行的绩效和任何改进的需求，以供平审，并为改进HSE管理体系提供证据；确保在公司范围内提高遵守适用的法律、法规和其他要求的意识的形成；组织HSE目标、指标实现情况的考核及内审和管理评审活动的实施；负责与HSE管理体系有关事宜的外部联络等。质量安全环保处职责： 负责职业健康安全法律、法规的获取、确认、传达和更新；负责危害因素辨识、风

30、险评价和风险控制策划工作的组织、实施及审核；负责目标、指标及管理方案的组织拟定与实施；负责职业健康安全事故的报告、调查和处理；负责职业健康安全监测计划与监督管理；负责参与职业健康安全监测设备的配置审查；负责职业健康安全现场管理；负责组织应急预案的制定、突发事件演练及评审；负责提出职业健康安全培训的需求，参与组织关键岗位的培训及相关能力评价。负责标准及HSE基础知识的宣贯和培训；协助管理者代表对HSE管理体系的策划、建立、实施和保持；负责体系运行的内部审核组织工作和第三方审核配合；负责组织HSE管理体系文件的制定、修改、换版；负责公司劳动纪律的监督检查、考核处罚。员工代表职责：负责收集员工有关职

31、业健康安全的要求、问题，并将要求和问题传达给本单位的负责人或者上级部门的员工代表。员工代表有责任向员工反馈其所提要求和问题的处理情况。5.4.1.3 其他公司领导、机关各职能管理部门、专业厂、直属单位、附属单位、基层干部和员工的HSE职责具体见公司安全生产责任制和环保责任制。其他部门在HSE管理体系中承担的职能见附录2HSE体系职能分配表。5.4.1.4 控制要求a)所有承担管理职责的人员，都应表明对职业健康安全环境绩效持续改进的承诺；b)职业健康安全环境管理职责的分配应按照“谁主管，谁负责”的原则进行；c)职业健康安全环境管理职责应逐级审核，最终由公司总经理批准审定。5.4.2 管理者代表应

32、在公司领导层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保HSE管理体系的有效实施，并在公司内部推行各项HSE要求。指定的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的HSE作用、职责和权限。管理者代表的职责和权限，见本手册“管理者代表授权书”。5.4.3 资源建立、实施和保持资源配置管理程序，公司应根据生产和服务的实际确定并及时提供所需的资源，以确保HSE管理体系的有效运行。资源包括但不限于以下：a) 基础设施，如用于生产和服务的建筑物、场所、设备、设施、软件、通讯和信息系统等；b) 人力资源，如具备相应学历和技能的管理人员、技术人员、操作人员等；c) 专项技能，如内操、外操、化验、电工、

33、电焊工、航吊司机、厂内机动车司机等特种作业技能；d) 技术资源，如操作规程、技术标准、检验规程、检定规程等；e) 财力资源，如资金储备和投入；f) 信息资源，如顾客信息、行业信息及HSE信息系统利用等。为确保提供的资源适合于公司的生产和服务的性质和规模以及HSE风险控制的需要，应考虑来自各有关职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位和HSE专家的意见，且定期评审现有或拟提供的资源的适宜性。5.4.4 能力、培训和意识建立、实施和保持能力、培训和意识管理程序，对于其工作可能产生HSE风险和影响的所有人员，应具有相应的岗位工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，公司应对其能力做出适当的规定，并对

34、员工完成工作的能力进行定期的评估。公司应确定并提供必要的、适合于生产和服务需求的培训，培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。应评估培训效果并采取相应的改进措施，以确保可能产生HSE风险和影响的所有人员的能力是胜任的。确保处于各有关部门和管理层的员工都意识到：a）本岗位职责对HSE方针、程序和HSE管理体系要求的影响和重要性；b）在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作的改进所带来的HSE效益；c) 在执行HSE方针和程序中，实现HSE管理体系要求，包括应急准备和响应（见5.5.8）方面的作用和职责；d) 偏离规定的运行程序的潜在后果；e）保存员工培训、教育、技能考核、

35、经历资格等相应的记录。5.4.5 协商和沟通建立、实施和保持协商、沟通和信息交流管理程序，确保HSE信息进行沟通和协商。5.4.5.1 信息沟通a）公司内部各有关职能管理部门、直属单位、附属单位、二级单位HSE管理体系信息进行沟通和协商；内部信息包括但不限于：遵守法律法规和其他要求的状况， OHS风险控制，固体废弃物、污水和废液的处理，尘、毒、噪声的控制，危害因素的变化，内部和外部审核结果、管理评审、不符合及纠正和预防措施、应急准备等相关的信息；b)公司与顾客、相关方之间联络的接收、文件形成和答复。与外界交流信息的要求，应根据公司的活动、产品和服务的性质和规模确定交流的信息；外部信息包括但不限

36、于：相关方关于HSE方针、目标及相关要求、政府主管职能部门的要求、法律法规和其他要求、社会和顾客反馈的信息等。c)应考虑生产和服务对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。5.4.5.2 职责a)质量安全环保处是职业健康安全信息协商和沟通的归口管理部门，负责内、外部职业健康安全信息的协商和沟通。b)企业文化处负责内、外部职业健康安全信息的宣传。各级工会主席作为职业健康安全的员工代表，负责将员工有关职业健康安全的要求、问题传达给总经理;c)各部门（单位）负责相应业务范围内信息的交流。5.4.5.3 控制要求a)在公司内部各部门（单位）及员工对HSE信息可通过电话、电子媒体、书

37、面报告等形式报知相应主管部门组织处理；b)保证员工参与和协商的事项包括：参与职业健康安全管理方针和程序的制定和评审；参与职业健康安全事务；参与改善作业状况的商讨；享有员工代表权，所有员工应该了解员工代表以及管理者代表，并支持员工代表和管理者代表的工作；c)质量安全环保处与上级或地方健康安全主管部门联系，参加会议，获取相应职业健康安全信息并及时传达；d)质量安全环保处和产品营销部、电子商务部分别调查、收集来自相关方HSE方面的信息，由公司质量安全环保处组织进行处理，必要时报告公司主管领导。e)对于来自外部的HSE信息，各部门（单位）接到后应及时报告质量安全环保处，由质量安全环保处组织调查及处理，

38、必要时报告管理者代表，并以口头或书面的形式进行答复。具体执行协商与沟通管理程序。f)公司要建立紧急状态下的职业健康安全信息交流渠道。具体执行应急准备及响应管理程序。g)质量安全环保处、机动设备处、工程管理部、产品营销部、电子商务部等部门负责将职责范围内的职业健康安全方面的信息传达给相关方。5.4.6 文件为了确保公司建立的HSE管理体系按照标准的要求运行，公司建立的HSE管理体系文件应包括以下文件：a) HSE承诺；b) 形成文件的HSE方针、目标和指标；c) HSE管理手册，对HSE管理体系覆盖范围、主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d) HSE程序文件，是HSE管理手册的

39、支持性文件，规定具体实施HSE管理体系过程及其相关活动的目的、职责、方法、步骤和控制要求；e) 第三层文件：支持和配合程序文件实施的文件，对操作过程和HSE管理活动做出更具体的规定，包括：安全技术操作规程、 作业计划书、作业指导书、管理方案、应急预案、规章制度等；f) 其他文件，包括为证实HSE活动的实施及所取得的结果所做出的记录。5.4.7 文件控制建立、实施和保持文件和资料控制程序，以对HSE管理体系所要求的文件和资料进行控制。记录作为一种特殊文件，应依据5.6.5的要求进行控制。规定以下方面所需的控制：a) HSE文件在发布前应经审核、批准，以确保文件的充分性与适宜性；b) 必要时，应对

40、文件进行评审和修订，并重新审批；c) 规定文件版本、修改码等方式，确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 规定文件发放范围、建立文件发收记录，确保在使用场所得到适用文件的有效版本；e) 应规定文件字体、字号、排版、印刷、装订的要求，确保文件字迹清楚，易于识别；f) 确保对策划和运行HSE管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g) 通过标识注明文件状态，防止其非预期使用，对因任何原因而保留的作废文件，应做出适当的标识；h) 文件的归档管理应符合国家、行业和本公司的规定。5.5 实施和运行5.5.1 设施完整性5.5.1.1总则建立、实施和保持设施完整性控制程序，以确保公司用于健

41、康、安全与环境保护的关键设施，或其他设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查，符合HSE规定的要求。5.5.1.2控制管理的设施及设备应包括：建筑物、生产设备、检测、防护、保护、应急、消防、照明、运输、起重、储存、通讯、电气、环境等设施。5.5.1.3 控制要求：a) 对项目建设、设施购置及建造前应进行安全评价与环境影响评价，实施“三同时”管理，以满足本质HSE要求的设计来削减和控制风险和影响，确保符合有关法律、法规和其他要求； b) 对设计、建造、运行、维修过程中与准则之间的偏差，应当组织进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件； c)对健康、安全与环境关键设施的运行使用及安

42、装过程进行控制，使设施的安装、使用符合规定的要求； d)对投入运行的设施实行“定人、定机、定岗”管理，保证设施的安装、使用符合规定的要求。5.5.2 承包方和(或)供应方5.5.2.1 总则建立、实施和保持承包方和(或)供应方控制程序，以确保承包方和(或)供应方提供的产品或服务与本公司的HSE管理体系要求相一致，公司各有关部门与承包方和（或）供应方之间应签订安全合同，以便明确各自的职责，在履行各自的职责之前解决存在的差异，共同认可有关文件的要求。5.5.2.2承包方和(或)供应方主要有：物资供应商、工程项目设计、铁路油罐运输、道路货物运输、装置检修维修、建筑工程施工、废弃物处理方。5.5.2.

43、3公司各有关部门应分别收集承包方和（或）供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和（或）供应方的评定过程中应考虑：a) 有效的营业执照、生产许可证、施工资质、检验报告、合格证等；b) 可追溯的历史业绩；c) 可信的供货或服务能力；d) 健康、安全与环境管理状况等。5.5.3 顾客和产品公司及各有关单位的主管部门应识别、确定并满足顾客有关HSE方面的要求，应对生产和服务过程中的HSE风险和影响进行评估和有效的管理，应向顾客或相关方提供与生产和服务相关的HSE信息资料。需要时： a）将活动、产品或服务过程中的职业健康、安全与环境信息，及时提供给顾客和相关方；b）建立顾客档案，记录顾客要求，接受并处

44、理顾客的投诉和抱怨，在服务或产品提供后进行评审，改进管理绩效。c) 对顾客需求及满意度的进行识别调查，针对识别调查的结果及信息进行综合分析，编制顾客需求及满意度调查分析报告；d) 建立制度，收集和审查任何有关活动、产品或服务过程中的健康、安全与环境产生的风险和影响的信息，并制定相应的措施，将结果及时反馈给顾客或有关的相关方。5.5.4 社区和公共关系公司及各有关单位的主管部门通过与社区内的相关方进行沟通，来表明公司的HSE工作绩效，并获取社区内相关方的认可，达到对公司改进HSE表现的支持。5.5.4.1应建立信息沟通渠道，收集社区基本情况和信息，听取社区的意见和建议。沟通的主要内容包括，但不限

45、于：a）公司HSE管理理念、业绩及有关信息；b）有关法律、法规和上级主管部门的要求；c）与生产和服务有关的HSE信息；d）潜在事件、后果、影响及其控制措施；e）其他需与相关方协商和沟通的信息。5.5.4.2 公司及各有关单位的主管部门，应：a)在生产和服务过程中，应对HSE所产生的风险和影响要与社区各相关方进行沟通；b)应通过适宜的宣传媒介公开本公司的HSE工作绩效。5.5.4.3 社区和公共关系改进的计划包括，但不限于:a)开展各种宣传活动，如广播、有线电视、网络、板报、传单等；b)对社区进行赞助；c)支持社区发展；d)加入社区公共应急系统；e)参与社区其他公益活动等；5.5.5 作业许可建

46、立、实施和保持作业许可控制程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。通过加强关键作业风险的管理，及时消除或避免作业过程中安全隐患，满足安全作业的要求，对生产和服务过程中的重要工序实行作业许可管理，以确保人员的职业健康和生命财产安全。作业许可的范围包括但不限于：电网和电器设备操作、维护，临时用电，高处作业，进入有限空间作业，动土作业，易燃易爆区域动火作业，厂区外动火作业，大型组对、吊装作业，起重作业，爆破，放射源作业，联锁摘除和投用等。 作业许可程序或制度应满足以下要求：a)规定作业许可类型和相关记录，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与停止的条件；b) 作业许

47、可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，以及作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等；c) 通过执行作业许可，控制关键活动和任务的风险和管理；d)作业人员必须经过专门安全培训教育，对作业人员（包括服务方的作业人员）的资格、能力、责任及权利要在作业前确定；e)危险作业现场应配备齐全有效的安全监测设备与防护设施，应制定相应的应急预案，并设专门的安全监护人员。5.5.6 运行控制建立、实施和保持与生产和服务相对应的运行控制程序，确定控制生产和服务过程中的HSE风险的活动和任务，公司机关相关职能部门、直属单位、附属单位、二级单位应针对这些活动和任务进行策划。应在可研、立项、设计、

48、技术开发与应用、采购、施工、开工、正常生产、变更、停工、检维修，以及物料贮存、运输和销售等过程以及所确定的活动中实施运行控制。5.5.6.1运行控制分以下三个层次进行：a)管理者和管理层应遵循职业健康、安全与环境方针制定目标和活动计划；b)执行层应执行计划和工作程序，制定有关活动和任务的文件、操作卡、检查表，指导各项工作；c)操作层应按照确定的作业文件（作业指导书、操作规程或操作卡、作业许可）规定的要求完成任务。5.5.6.2策划的实施，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离HSE方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持程序文件（见程序文件）、“两书一

49、表”、操作规程等；b) 在程序文件、“两书一表”、操作规程中，应对生产和服务要求予以明确规定；c) 对于本公司所采购和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的HSE风险和影响，应建立、实施和保持运行控制程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应方；d) 用于生产、工作场所、装置、机械、设施、服务过程、工程施工、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低HSE风险和影响；e) 若有使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。5.5.7 变更管理建立、实施和保持变更控制程序，以控制或减少由于设备

50、、设施、人员、生产过程、工艺和程序等的永久性或暂时性的变化，保持HSE的完整性，避免对HSE产生的有害影响及风险。包括：a)对提议的变更及实施应确定并形成文件；b)对变更及实施可能导致的HSE风险和影响进行评审和记录；c)对认可的变更及其实施程序形成文件，内容包括：变更对HSE的危害，评价方法及控制风险和影响的措施，信息交流与培训要求，时间要求，监测要求等；d) 提议的变更应经过授权部门的批准。5.5.8 应急准备和响应建立、实施和保持应急准备及响应管理程序，以系统地识别生产和服务过程中潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。5.5.8.1应急预案，落实应急物资、明确应急组织和应急力量。对实际发

51、生的紧急情况和事故及时做出响应，以预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响；5.5.8.2应急准备和响应是在紧急情况所采取的措施。应对应急准备和响应程序定期评审，必要时应对其进行修订，尤其是在事故或紧急情况发生后；5.5.8.3可能突发事故、事件：危险化学品泄露、人员中毒、压力容器（管道）爆炸、火灾、触电、机械伤害、交通事故、环境污染、自然灾害、公共卫生事件等。5.5.8.4根据确定的可能发生的事故和紧急情况，应传达到指挥和控制人员、应急救援部门、可能受到影响的员工和其他可能受到影响的相关方。5.5.8.5事故或紧急情况发生时，发生突发事故的单位按应急预案、迅速采取有效措施进行处

52、理，使造成的危害减到最小。5.5.8.6机关部室、直属单位、附属单位、二级单位在条件可行时，应按照要求进行适当的演习，并记录演习过程和演习效果评价，（相应的培训可以视为演练的一种方式），以验证其应急准备的适宜性和应急响应的反应能力。演练后对应急预案的适宜性进行评价。5.6 检查和纠正措施5.6.1 绩效监视和测量建立、实施并保持健康安全环境绩效测量与监视管理程序，对可能具有HSE影响运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行监视和测量，以验证HSE要求是否得到满足，这种监视和测量应依据所策划的安排。5.6.1.1 程序应规定：a) 适用于生产和服务运行控制所需要的定性和定量测量；b) 对即定的HSE目标和指标的满足程度的监视和测量； c) 主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合标准、适用的法律法规和其他要求、HSE管理体系文件、项目设计、工程施工合同等要求；d) 被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良HSE绩效的历史证据；e) 记录生产和服务过程的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正措施和预防措施的分析。5.6.1.2如果绩