投资银行学习题

1、1 / 981（B.）从商业模式而言，投资银行要紧以存贷款利差收入 为主，商业银行要紧以佣金收入为主。A.正确B.错误2 （B.）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交 易业务。A.正确B.错误3（A.）依照关于企业并购成因的“价值低估论” ，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Q1时，形成并购的可能性小；而当Q1时，形成并购的可能性较大。A.正确B.错误4（A.）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券制造一个流淌性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。A.正确B.错误5（A.）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务2 / 98院证券治理机构审查批准的从事证券经营业务

2、的有限公司或股 份有限公司。A.正确B.错误6（A.）投资银行是证券公司和股份公司制度进展到一定时期的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。A.正确B.错误7（B.）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。A.正确B.错误A.正确B.错误5（A.）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务3 / 988（B.）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市A.正确B.错误12（A.）按照中国证券监督治理委员会2001年颁布的证4 / 98场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。A.正确B.错误9（A.）两家或两家以上的公司合并组建为一家公

3、司，若一家公司获得其它公司的操纵权后， 各方原法人资格都取消， 而 通过设立一个新的法人机构拥有这些产权， 则称为新设合并 （如 德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并） 。A.正确B.错误10 （B.）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范 围差不多相同。A.正确B.错误11（B.）投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的 角色。5 / 98券公司内部操纵指引 ，我国证券公司在资产治理业务的内部操 纵治理中，受托资金不能够与自有资金混合使用。A.正确B.错误13（A.）我国对证券公司实行分类治理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。A.正确B.错误14（A.）1999年美国参众两

4、院分不通过金融服务现代法案，该法案完全打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。A.正确B.错误12（A.）按照中国证券监督治理委员会2001年颁布的证6 / 98A.正确B.错误7 / 9815（B.）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通 过发行股票上市变现。A.正确B.错误16.（A.）证券承销业务范围专门广，各类股票、债券和基金证券等的发行均能够包括在内。A.正确B.错误17（A.）按照2003年2月1日起施行的证券业从业人员资格治理方法 规定， 证券公司不得聘用未取得执业证书的人 员对外开展证券业务。A.正确B.错误18（A.）杠杆并购是指由一家或几家公司在金融

5、信贷支持下进行的并购， 特点是只需少量的资本即可进行， 同时常常以目 标公司的资本和收益作为信贷抵押。A.正确B.错误19（A.）作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。8 / 98A.正确B.错误20 （A.）在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严格的条件。A.正确B.错误21（B.）我国目前差不多实行银行业与证券业完全混业经 营。A.正确B.错误22（B.）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为 主，而商业银行以直接融资为主。A.正确B.错误23（B.）金融工程的差不多组件是远期、期货、期权、债 券、股票等衍生金融工具。A.正确B.错误24（B.）投资银行属于非银行金融机构，其要紧服务于货币市场。A.正确B.错误25（B.）依照现代投资基金的进展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的要紧形式。A.正确B.错误26（A.）早期的投资银行要紧从事证券发行承销和证券交 易业务，而目前的投资银行业务差不多涉及到了几乎全部的资本7 / 9810 / 98市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务A.正确B.错误27（B.）在过去的一年里，基金治理人A所治理的基金帐 面收益率为8%，基金治理人B所治理的基金帐面收益率为12%， 因此基金治理人B的绩效比基金治理人A要好。A.正确B.错误28（B.）在我