217盾构机监造方案[JSB]

1、盾构机监造方案盾构机监造技术指导文件第一章总则1. 编制追求为了使监造能够对采购的盾构制造组装调试的质量、工期、供货范围、技术性能进行有效的 控制，保证合同设备的质量、工期、性能，制定本制度。2. 适用范围本制度适用于广州地铁7号线西延线04标工程项目新购盾构机在中铁华隧联合重型装备有限 公司制造过程的监造。.3. 设备监造的必要性3.1. 大型设备的采购属于“契约型商品”及一次性商品，公司仅在采购合同中提出工期、质量、配臵（供货范围）、技术性能及指标要求，设备最终是否能达到这些要求，只有在设备完成 现场组装调试后才能知道。与一般的通用商品不同，当各项要求不能满足时，设备不能更换，或者，更换会

2、带来工期、经济和社会效益方面的巨大损失。因此必须通过监造，保证设备在完成的 过程中不发生过失和不对，使设备满足要求，避免损失。3.2. 大型设备制造过程属于“一次性过程”。制造过程采用的工艺和手段或多或少包含新的 内容，不是100%的经过考验证明是成熟的和规范的，存在发生失误的可能和不确定的因素。3.3. 大型设备制造过程牵涉的单位、人员、材料、工艺工序、技术领域和类别以及各种环节 繁多复杂，牵涉的各个利益团体有各自的要求，牵涉的各个分包商有不同的管理水平和管理习惯、不同的技术和制造手段和水平。上述要素组成的系统和过程存在发生失误的可能和不确定的 因素。 因此，大型设备制造过程的监造必不可少，

3、监造工作的难度和工作量大，应配足够的监 造资源来完成任务，保证设备制造符合要求。4 .监造的依据公司设备监造小组属于公司（设备使用用户）根据与设备供应商签订的设备采购合同而委派 的设备监造人员，具有设备监理的法律地位。对合同设备进行的监造依据是，双方的【设备采购 合同】，以及国家相关的法律法规、规章、技术标准。5.监造小组的权利和义务盾构机监造方案监造小组有依据采购合同相关条款的要求，对设备供应商设备制造过程中的制造质量、制造 工期、供货范围、技术性能以及其他进行监理和控制的权利。监造人员必须本着对公司负责的态 度，认真履行职责，承担相关的责任。6 监造小组人员的资质监造人员应经过相关的培训。

4、由具体工程的工程部委派的监造人员，必须经过公司设备物资 部的认可。公司监造人员应具备如下条件：6.1掌握一定的盾构机原理、结构、工作系统的专业技术和知识，一定的机械制造专业技术和 知识，具有一定的现场和工厂的综合技术和管理能力。62熟悉盾构机的采购合同，能够熟练掌握和运用合同中关于监造的各项要求。63具有一定的盾构施工管理实践经验和资历，有一定的现场综合组织能力。64有一定的外语水平。6.5.具有助理施工全过程管理人员以上职称。7.监造小组人员的素质7.1. 不断学习提高的素质：监造人员要具备不断学习提高的素质，虚心向一切可能的专业人 士学习，在监造过程中自我培训汇总报告和提高。7.2. 疑问

5、和实事求是的精神：盾构监造工作接触的是国内外一流的盾构技术，发现问题后， 要以认真严谨的、实事求是的工作态度，通过沟通解决问题。7.3. 系统考虑问题的能力：盾构监造是繁杂的系统工作，是各种单项工作的组合，监造小组 远离上级，成员应具备独立思考和全面考虑问题的能力。第二章 监造的一般工作程序和内容1.监造的准备工作1.1. 监造小组成员必须阅读、理解、掌握采购合同。熟知合同及附件中的各项条款的要求， 能够对合同各项条款要求作出解释。1.2. 盾构监造小组应参加设计联络，参与设备制造图纸的设计交底，熟悉设备制造图纸及有 关技术说明和标准，掌握设计意图和设备制造的工艺规程以及设备采购合同的各项要求

6、。2 / 10盾构机监造方案13监造小组应拟订设备监造计划并报公司设备物资部。熟知并掌握监造过程中需要的文件 报表的种类、模板。14监造小组组长应建立自己的联系方式。2监造过程的叙述性记录和报告。2.1. 监造小组成员应作每天的监造日志，系统记录过程中的各类各种事件、事实和相应的照 片、复印件。以便对整体过程进行备忘和复查，并利于对各项工作进行全面的过滤，防止遗漏和 延期。2.2. 在监造日志的基础上进行概括性整理，作出每周每月的监造周报和月报。盾构监造小组 应每天填写监造日志，并指定专人于每周五下午将阶段工作情况汇总并填写盾构监造周 报报公司设备物资部。监造周报同时也必须报集团公司设备物资部

7、和工程部。3制造质量、组装调试质量控制及记录、报告3.1. 设计变更 监造工作在第二次设计联络后进行，监造阶段发生的设计变更很少，主要由 如下原因引起：1）二次设联尚未确认的技术问题。2）由于采购不能实现引起的零部件和材料变更。3）由于制造工艺难以实现引起的变更。4）由于双方中的任一方发现原设计缺陷引起的变更。在设备制造过程中如需要对设备的原设计 进行变更，盾构监造小组应审核设计变更，并审查因变更引起的费用增减和制造工期的变化，及 时报公司设备物资部审批。当发生设计变更时，监造小组应及时将变更资料报公司及工程部（下 称：我方三级组织）。参与设计变更的分析复核和确认或否定。充当双方的联络人传递和

8、催促双 方来往的讨论函件直至确认达成共识。最终确认的函件必须通过我方三级组织的复核确认后由监 造组长及时发给供应商，并确认供应商收讫。3.2. 资质和实况审查3.2.1. 对制造厂家的制造分包单位（分包商）的资质和实况审查盾构监造小组应审核设备制造分包单位的资质情况、实际生产能力和质量保证体系，符合要 求后予以确认。监造小组要求供应商提供其分包项目和分包商清单。提供分包商的相关资质证盾构机监造方案书。审核分包项目是否和分包商的资质相适应，禁止分包项目内容超出分包商的资质范围。到分 包商的所在地进行考察，核实分包商的资质与实况是否吻合。审查情况在监造周报中汇报及提供 有关资料报表。322.对制造

9、厂家的实况审查盾构监造小组应审查制造主要、关键零部件的生产工艺设备、制作规程和相关生产人员的上 岗资格，并对设备制造和装配场所的环境进行检查。监造小组根据该条要求，对用于我方盾构制 造的上述实况进行审查，遇到妨碍时请求排除妨碍。审查情况在监造周报中汇报。3.3. 检验计划、检验手段的审查、督促、及重大质量失控和事故的处理及报告盾构监造小组应审查设备制造的检验计划和检验要求，确认各阶段的检验进度、内容、方 法、标准以及检测手段、检测设备和仪器。盾构监造小组应督促设备制造单位按照批准的检验计 划和检验要求进行设备制造过程的检验工作，做好检验记录。认为不符合质量要求时，应责成设 备制造单位进行整改、

10、返修或返工。当发生质量失控或重大质量事故时，必须下达暂停制造指 令，提出处理意见，并及时报告公司设备物资部。监造小组对检验计划、手段进行审查，审查情 况在监造周报中汇报及提供有关资料报表。督促制造厂家和分包商按照批准的检验计划和检验要 求进行设备制造过程的检验工作，做好检验记录。认为不符合质量要求时，应责成设备制造单位 进行整改、返修或返工。当发生质量失控或重大质量事故时，必须下达暂停制造指令，提出处理 意见，并及时报告集团、股份公司设备物资部，并确认集团、股份公司设备物资部相关联络人已 经收到质量失控和质量事故报告。如遇不能确认的技术问题，可请求股份设备物资部系统协 助。3.4. 原材料、外

11、购部件、分包商的加工件的质量审查签认盾构监造小组应审查设备制造的原材料、外购配套件、元器件、标准件以及坯料的质量证明 文件和检验报告，对外购器件、外协作加工件和材料的质量验收进行监督检查，审查设备制造单 位提交的报验资料，符合要求后予以签认。监造小组对该条内容进行审查签认，遇到妨碍时请求 排除妨碍。审查情况在监造周报中汇报并提供有关资料报表。3.5. 供货范围产地和规格的审查供货范围产地和规格的审查：盾构监造小组应对设备制造过程进行监督和检查，应确保合同 设备严格按照合同供货范围所确定的产地和规格进行制造。在合同或设计联络中均有要求制造厂 家提供国内采购部件厂家清单的条款，监造小组应审核该清单

12、并确认后，方能进行采购。同时监盾构机监造方案造小组应根据合同要求的各部件到货进度，根据要求制造厂家提供的制造采购计划要求的到货进 度，进行到货审查，该到货而未到货时要求制造厂家提供新的到货进度并及时通报到货。以便小 组随时知道到货情况以利于审查来源产地。产地和规格审查不能仅仅查看铭牌，应综合考察。如 遇不能确认的技术问题，可请求股份设备物资部系统协助。审查情况在监造周报中汇报及提供有 关资料报表。36盾构装配和组装调试盾构监造小组应检查和监督设备的装配过程，符合要求后予以签认。盾构监造小组应参加工 厂组装调试、整机性能检测的全过程，并在出厂前签署工厂验收单。监造小组对盾构装配和组装 调试进行参

13、与、审查、签认。过程情况在监造周报中汇报，重大情况及时或即刻汇报。3.7.盾构运输前的防护、包装检查在设备运往现场前，盾构监造小组应检查设备制造单位对待运设备所采取的防护和包装措 施，并检查是否符合运输、装卸、储存、安装的要求，以及检查相关的随机技术文件、装箱单和 附件是否齐全，包装需做得到三防要求。监造小组对盾构运输前的防护、包装应与运输公司共同 进行检查，听取运输公司的意见和建议，并分析确认。对不符合要求的防护和包装要求制造厂家 改进。检查情况必要时每天汇报。4. 制造进度控制及记录、报告4.1. 承包商提供盾构制造进度计划及审查在第二次设计联络会议后，制造厂家应在要求的进度内提供最终的制

14、造进度计划表，包括： 国内部件的制造进度及交货计划、进口部件的分船交货计划、工厂组装调试和现场组装调试计划 等。.监造小组应督促制造厂家及时提付进度计划并审核：计划的进度安排是否满足合同工期要 求。计划的阶段工期在安排上是否合理或由有矛盾。计划的项目是否有重复和遗漏。计划的阶段 工期是否具备实现的可能性和真实性。如果发现进度计划存在问题，监造小组应及时向承包商指出、交涉、更正：属于承包商安排 有误、考虑不周，要求和督促承包商限期更正。属于承包商资源不足问题，根据合同要求，敦促 承包商重新安排配臵资源，如不能满足时应及时向我方三级组织报告，寻求解决技术指导文件或 有条件让步。属于承包商以外的问题

15、应及时向我方三级组织报告，寻求解决技术指导文件。盾构机监造方案42承包商提供盾构制造进度计划的保证措施及审查承包商在提交制造进度计划的同时应一并提交实现进度计划的保证措施，监造小组应审核承 包商提交的保证措施。保证措施应有资源保证（设备材料资源、人力资源、资金、场地与设施 等）、技术与工艺保证（设备的加工精度和能力、人员的技术等级和水平、工艺工序的合理性和 成熟程度、自然环境影响及应对措施等）、行政与技术管理保证（过程中发生没有预见的事件或 突发事件时、计划因策划计算失误而导致阶段工期延误时、分包商工期延误时等，承包商的应急 处理预案），监造小组应综合考察和复核承包商的保证措施，发现问题应提出

16、、交涉、更正。审 核情况在监造周报中汇报。43承包商提供盾构制造进度报告及审查承包商应每周为监造小组提供即时的制造进度报告。监造小组核对报告：报告的内容是否与 实际情况吻合。报告提供的完成情况是否与制造计划预定的工期吻合。如果发现问题，应向承包 商指出并敦促承包商查明原因，采取措施补救。4.4. 监造小组对实际制造进度的考察和报告监造小组根据承包商提供的，经过审查确认的上述制造计划，现场旁站考察和确认承包商实际的制造进度，发现问题应向承包商指出并敦促承 包商查明原因采取措施补救。实际的制造进度在监造周报中汇报。4.5. 监造小组对到货进度的考察和报告监造小组根据合同要求的国外供货范围和到货进度

17、，在相应的日期内要求承包商提供装船日 期、清单、离港到港进度、报关及到达制造现场进度的相关文件或复印件并进行日期审查复核， 发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施补救。复核实际到货情况。及时向我方 三级组织报告有关情况。监造小组根据合同要求的国内供货范围和到货进度，根据承包商提供的制造计划，在相应的 日期内复核制造和采购分包商提供的货物到货清单、装车到货日期，复核实际到货情况。发现问 题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施补救。及时向我方三级组织报告有关情况。5. 供货范围控制及记录、报告5.1. 监造小组根据合同要求的国内外供货范围，详细复核到达制造现场的货物规格型号种类

18、数量，发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施补救。及时向我方三级组织报告 有关情况。.盾构机监造方案6付款结算资料审查及报告6.1. 进度付款单盾构监造小组应按照设备制造合同的要求，审核设备制造单位提交的进度付款单，提出审核 意见，报公司设备物资部签发支付证书。6.2. 结算文件盾构监造小组应审核设备制造单位报送的设备制造结算文件，并提出审核意见，报公司设备 物资部审核。7. 现场交接设备全部运到现场后，盾构监造小组应参加合同要求的由设备制造单位进行的交接工作，开 箱进行清点、检查、验收、移交。8. 工作例会制度监造小组每周应会同制造厂家召开一次工作例会，提出制造过程中有关质量、进

19、度及其他存 在的问题，听取承包商的说明，表明我方的要求。例会应作会议纪要，双方应在会议纪要上签 字。.9. 安全审查及报告9.1. 监造小组应要求承包商提供制造过程中以安全生产责任制为核心的有关安全生产规章制 度和要求并审查。在制造过程中督促承包商安装规程安全生产。9.2. 监造小组在监造过程中应遵守承包商有关的安全规程，确保自身的安全。10. 监造汇总报告在设备监造工作结束后，盾构监造小组应向公司设备物资部提交设备监造工作汇总报告。第三章监造的质量宏观控制要点本章从宏观的角度以及监造人员工作思路方面，对监造质量控制提出要求。1. 对承包商的质量控制体系检查盾构机监造方案质量控制过程中的发展经

20、历了检验质量控制过程中、统计质量控制过程中和全面质量控制过 程中三个阶段。简单的说，1）检验质量控制过程中即为事后检验，对于盾构机这类单件生产的产 品，事后检验仍为主要的质量控制方法，不可忽视。2）统计质量控制过程中即为对质量形成条件的控制，通过统计经常发生的质量问题从而对产生的原因进行分析和改进。对于盾构质量控制， 需要经过一定数量的生产才会发生作用。3）全面质量控制过程中，特点是：a、不是仅仅以技术标准为标准，而是以顾客的要求为标准来理解质量。b、不依靠我技术来达到质量标准，而是有完整的一套体系来控制质量，例如，不管是谁完成某道工序，体系能够保证这个制作者是合格的、 规程是合格的，设备材料

21、是合格的等等。c、以自检为主。d、全员参与，质量问题已经不仅仅是质量部门的事情，而是从领导到制作者，从设计到出厂及顾客意见的全体员工和全过程。2. 熟悉承包商的生产管理组织组织，检查质量控制职能遗漏环节熟悉承包商的生产管理组织组织有利于监造小组对盾构制造的进度和质量进行控制。就质量 控制来说，可以检查承包商质量控制职能遗漏环节。3. 结合监造图纸不定期抽检盾构监造人员应进行盾构监造图纸的消化和领会。根据需要，盾构监造人员应以盾构制造厂 家提供的盾构监造图纸为依据，不定期到现场车间进行检查。检查内容包括：设备实现的功能、设备制造工艺、设备尺寸误差等。发现问题及时要求盾构 厂家进行改正，必要时向三

22、级组织报告。监造过程中发现的质量问题应及时进行汇总报告，并做好记录，以便监造汇总报告。4. 材料来源审查驻厂监造人员应不定期的进行关键结构和部件材料来源进行审查，材料必须有厂家出厂合格 证明，关键材料还应有类似设备现场应用的实例。5. 参加盾构监造方的质量检查驻厂盾构监造人员应参加盾构制造厂家进行的工序结束质量检查和部件完工质量检查，并就 检查结果进行监督跟踪。.6. 参加盾构出厂检验盾构机监造方案根据盾构厂家提供的盾构出厂检查内容，盾构监造人员依据合同要求和设计联络要求，提出 合理增减或者修改意见，形成盾构出厂检验报告内容，报三级组织进行审查。参加合同双方进行的设备出厂检验，依据盾构出厂检验报告内容，逐项进行结构检查、功能 测试、指标符合。对于不达标准的项目做好记录，并和盾构厂家进行沟通，要求厂家给出解决的 办法，并进行全程跟踪。第四章生产进度的控制1. 进度控制方法监造人员进行盾构制造进度控制，主要依据合同总工期和双方认可的节点生产工期。一般工 期把握方法如下：（1）节点工期对比法根