内部审核工作程序简介

1、 内部审核工作程序部审核工作程序（CX12）1 目的通过对管理体系和质量、职业健康安全与环境管理活动的审核，验证其是否符合有关标准，是否有效实施和达到既定的方针、目标，对发现的问题与时采取纠正措施，使管理体系进一步完善，确保管理体系得到有效实施和持续改进。2 适用围本程序适用于部综合管理体系审核的实施和管理。3 术语和定义本程序引用集团公司管理手册中的术语和定义。4 职责4.1 总经理掌握部审核情况，为审核和持续改进提供资源保证。4.2 管理者代表组织管理体系部审核；组织制定、批准部审核计划；批准任命审核组长、审员；审批部综合管理体系审核总体运行报告。4.3 贯标办公室是本程序的主管部门，负责

2、本程序的编制、修改和指导实施。负责部审核方案的策划，编写年度部审核计划；确认审核围、推荐审员；汇总编制管理体系部审核总体运行报告；收集和管理部审核形成的相关记录。4.4 受审核方按审核通知要求做好准备工作；对开出的不合格项，负责纠正和实施纠正措施。4.5 审核组长编制部审核日程计划；负责审员审核分工，批准部审核检查表；负责编写单位/部门的部审核结论表，汇总小组的审核情况；负责不合格项纠正措施实施的跟踪验证。内部审核工作程序4.6 审员编制部审核检查表，实施现场审核；客观公证地记录审核过程；负责所开不合格项的关闭验证，向审核组提供符合要求的关闭资料。5 工作程序5.1 部审核策划贯标办公室对审核

3、方案进行策划，应考虑以往审核的结果、过程和区域的状况来编制部审核计划表，经管理者代表批准后实施。5.1.1 审间隔每年进行一次部审核，两次审间隔不超过12个月，遇以下特殊情况时由管理者代表决定增加审核频次。a）公司组织机构、管理体系发生较大变化；b）出现产品质量、职业健康安全、环境重大问题；c）发生顾客严重投诉；d）其它情况需要增加部审核。5.1.2 审核围 管理体系覆盖的各单位/部门、领导层，特殊情况下的审核围在部审核计划中予以明确。5.1.3 审核依据GB/T19001-2000标准、GB/T28001-2001标准、GB/T24001-2004标准、公司管理体系文件，相关的法律、法规，行

4、业标准、规，承包合同以与受审核方的相关文件。5.1.4 审核方式与方法审方式分为集中审核与滚动审核两种，在审策划时予以确定，审核的方法采用过程的审核方法。内部审核工作程序5.2 审核准备5.2.1 组成审核组，审员需经过培训且不应审核与自己有责任的部门，确保审核的客观性和公正性。5.2.2 审核组提前5日通知受审核方，受审核方如果对审核安排和日期有异议，需在接到通知两日与审核组进行沟通。5.2.3 审核组长编制审核围的审核日程计划，明确审员审核分工和审核时间安排，由管理者代表批准实施。5.2.4 现场审核前审员应事先阅读和熟悉与受审核方审核有关的文件、资料与上一次审、外审开具的不合格报告、观察

5、项，编写或确定检查表，做好审核相关的准备。5.2.5 受审核方接到通知后，应确保与审核有关的人员在岗。5.3 审核实施5.3.1 首次会议a）实施审核前由审核组长主持首次会议。参加人员为：受审核方领导、部门负责人、与审核相关人员、审员；b）首次会议应控制在半小时，由审核组长介绍本次审核的目的、围、依据、方式以与审核组成员分工、审核日程安排与审核有关要求等。受审核方负责人简要介绍管理体系运行情况，生产主要指标与完成情况，确定审核陪同人员；c）审组应保留会议签到表和记录。5.3.2 现场审核a）审员依照部审核检查表实施审核，通过面谈、查阅记录和现场查验、测量等方法，收集体系运行情况的客观证据；b）

6、当现场审核中发现不合格或发现较大的可能导致不合格的因素，审员应作进一步抽样调查；内部审核工作程序c）审核员对审核过程中发现的情况应详实记录在部审核检查表中。5.3.3 审核组会议现场审核后，审核组长召开审核会议，综合分析审核结果、评价运行效果、确定审核结论、确定不合格与观察项、填写部审核不合格报告和部审核观察项报告，并由审核组长填写部审核结论。5.3.4 不合格的分类部审核发现的不合格项，按其性质分为严重不合格项和一般不合格项。5.3.4.1 严重不合格项严重不合格项通常是指系统性失效或缺陷。审核中有以下情况的不合格项可判定为严重不合格项：a）管理体系运行与约定的管理体系标准或文件严重不符合或

7、关键的控制程序没有得到实施；b）造成系统性失效的不合格。即在同类问题中出现多个不合格项；c）造成区域性失效的不合格。即规定的标准、要求未在某个部门或区域得到实施或出现多个不合格项；d）造成严重的质量、安全、环境后果或潜在危害严重的不合格；e）组织违反法律、法规或其它要求的质量、安全、环境行为较严重。5.3.4.2 一般不合格项a）对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合；b）对保证所审核围的体系而言是必要问题。内部审核工作程序5.3.4.3 观察项在审核中，以下情况以观察项提出：a）符合的证据稍不足，需提醒的事项；b）已发现问题，但尚不能构成不合格，如

8、不采取措施就有可能造成不合格的事项；c）其它需提醒注意的事项；d）不符合隐含要求的不合格项。5.3.5 与受审核方沟通末次会议前审核组应与受审核方沟通，对不合格应征求受审核方的意见，如不能协调一致，应将不同意见用书面形式表述，作为审核资料留存备查。5.3.6 末次会议a）审核组长主持召开末次会议。参加人员：受审核方领导、部门负责人、与审核相关人员、审员；b）审员宣读不合格报告，提出关闭要求，介绍审核中的其它情况；c）审核组长对体系运行的符合性和有效性进行评价，宣读审核结论，对体系运行的持续改进提出要求和建议；d）受审核方领导对不合格报告的关闭以与体系运行的持续改进作出承诺；e）审组应保留会议签

9、到和记录。5.4 纠正措施的跟踪验证与不合格项的关闭5.4.1 现场审核完成后，受审核方在规定时间，对不合格项进行纠正、制定纠正措施并有效实施，对提出的观察项进行整改，作为下次审跟踪的重点。5.4.2 现场审核完成后，审员要继续跟踪不合格项纠正措施的有效实施，确保关闭质量符合要求。内部审核工作程序5.5 部审核报告部审核全面完成后，贯标办公室根据部审核相关记录，编制公司的部审核报告，提交管理评审。6 相关文件7 记录7.1部审核计划表 ZT1901CX12（01）7.2审员推荐和审核组长任命书 ZT1901CX12（02）7.3首（末）次会议签到表 ZT1901CX12（03）7.4部审核检查

10、表 ZT1901CX12（04）7.5部审核不符合报告 ZT1901CX12（05）7.6部审核结论 ZT1901CX12（06）7.7部审核观察项报告 ZT1901CX12（07）部审核计划表日期：ZT1901CX12（01）受审核方单位：受审核方地址：联系人：联系：审核目的：验证公司管理体系是否符合GB/T19001-2000idtISO9001:2000、GB/T28001-2001idtOHSAS18001：1999、GB/T24001-2004 idtISO14001：2004标准要求，并保持有效运行。审核围：公司管理体系所覆盖的所有职能部门，施工现场和人员。审核依据：1、GB/T1

11、9001-2000idtISO9001:2000、GB/T28001-2001idtOHSAS18001：1999、GB/T24001-2004 idtISO14001：2004标准。 2、程序文件 3、国家、行业、地方法律、法规审核日期：自年月日至年月日审核组成员：职务/职称工作单位、部门资格组别审核日程安排：审员推荐和审核组长任命书ZT1901CX12（02） 根据部质量/安全/环境体系审核计划，推荐任命 为审核组审员，为审核组组长。 审核组长接到任命书后，到贯标办公室报到，并按照部审核控制程序的规定和本次审核要求，进行审核准备和审核实施工作。贯标办公室 年 月 日管理者代表审批意见：年

12、月 日首（末）次会议签到表受审核单位： ZT1901CX12（03） 日期： 地点：单位、部门职务、职称审核组成员组长：成员：其它：部审核检查表受审核单位： ZT1901CX12（04）受审核部门审核日期审核员面谈人员与职务陪同人员检查事项和问题相关条款客观记录备注审核组长： 部审核不符合报告ZT1901CX12（05）受审核方受审核部门审核日期审核依据GB/T19001GB/T24001 条款号： ;其它：GB/T28001不符合事实描述（并列出判断不合格引用标准或其它文件名与具体条款号，并列出相应原文） 审员：陪同人员受审核方代表不合格程度一般 严重不合格类型体系性 实施性 效果性不合格处置方案: (预期完成日期: 年 月 日,负责人： ) 不合格原因分析：(参加分析主要人员： )对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施: （完成日期: )制定纠正措施负责人受审核方负责人跟踪验证结 论原因分析是否正确 是 否指出不正确处:审核员签字: 年 月 日处置是否有效 是 否 证据:纠正措施是否有效 是 否证据:注：1、不合格事实与判定所依据文件原文必须对应，否则本报告不能成立。