涉外货物买卖中的风险转移探析

1、Word 文档仅供参考涉外货物买卖中的风险转移探析所谓风险承担 ,是指买卖的标的物的合同生效后因不可归责于当事人双方一事由,如地震、火灾、飓风等致使发生毁损、灭失时,此损失责任的归属。其中最关键的是风险从卖方转移卖方转移给买方的地点和时刻界限。假如物资的风险未转移给买方,则因自然灾难或意外事故的风险由卖方承担,假如物资损失或灭失并非源于不可抗力缘故,而是自然灾难或意外事故风险 ,卖方还要为未能按期付货承担违约责任。反之,一旦物资的风险差不多转移给了买方 ,那么从这一时刻起 ,因自然灾难或意外事故的而引发的风险导致物资发生损失和灭失的后果 ,就要由买方承担。风险的转移意味着物资损失或灭失的后果从

2、卖方转移给买方,也意味着向风险的责任方索赔的权利从卖方转移给买方。显而易见,在国际物资买卖过程中,风险转移直截了当阻碍买卖双主当事人的权利义务。风险承担的关键在于风险转移的时刻的咨询题。对此,各国立法及法学理论有不同的规定和主张。一种是物主承担风险原则,即把风险的承担同所有权的归属联系在一起,从而法律上规定 ,物资所有权转移的同时就是风险转移的时刻。英国法、法国法采取这一原则。另一种是交付转移原则 ,即以标的物的实际交付作为风险转移的标志。美国法和德国法采纳这一原则 ,联合国国际物资销售合同公约和中华人民共和国合同法都采纳的是这一原则 。关于这么一个关于当事人双方权利义务关系重大的咨询题,许多

3、有关物资买卖的法律文件中都有相应规定。如 1988 年生效的联合国国际物资销售合同公约,就在第四章专门关于风险转移的各种情况作出了明确的规定。此外,国际贸易惯例对物资的风险转移亦有相应的规定。 1985 年生效的中华人民共和国涉外经济合同法虽未对风险转移咨询题作相关讲明 ,但 1999 年 10 月颁布实施的中华人民共和国合同法则对此作出了明确的规定。联合国国际物资销售合同公约自1988 年生效以来 ,已成为调整国际物资销售合同关系的最重要的一个调整国际物资买卖的统一实体法公约 。此前我国早已签署了该公约,并于 1986 年 12 月递交了核准书 ,成为该公约的最早缔约国之一。与我国有贸易往来

4、的发达国家,除日本和英国外 ,均是公约的成员国。 能够估计 ,在经济全球化浪潮下,公约在以后的国际民、商事活动中将会得到更为广泛的应用。为此,本文将以联合国国际物资销售合同公(以下简称公约 )此为主并结合 中华人民共和国合同法 (以下简称合同法 )的相关规定及法理知识就有关风险转移咨询题进行分析。一、 风险转移的后果公约第六十六条规定：物资在风险移转到买方承担后遗失或损坏,买方支付价款的义务并不因此解除 ,除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成。合同法第一百四十二条规定标的物毁损、 灭失的风险 ,在标的物交付之前由出卖人承担,交付之后由买受人承担,但法律另有规定或者当事人另有约定的除

5、外。从这二点规定来看,风险转移的法律后果在于：自物资的风险转移于买方后,即使物资因自然灾难或意外事故而损坏或灭失,买方仍然有义务履行合同规定的付款义务,除非这种损坏或灭失是由于卖方的行为或不行为所造成,这是一方面。另一方面 ,如卖方已全然违反合同,则所有风险转移的规定,不损害买方因此种违反合同而能够采取的各种补救方法 。买方不得以自己差不多承担了由风险所造成的损失为理由而拒绝支付货款 ,亦不得就此向卖方主张任何抗辩和采纳各种规定的救济措施。二、 风险转移的一般规则公约第六十七条规定,假如销售合同涉及到物资的运输,但卖方没有义务在某一特定地点交付物资 ,自物资按照销售合同交付给第一承运人以转交给

6、买方时起,风险就移转到买方承担。假如卖方有义务在某一特定地点把物资交付给承运人,在物资于该地点交付给承运人往常,风险不移转到买方承担。卖方受权保留操纵物资处置权的单据,并不阻碍风险的移转。然而,在物资以物资上加标记 ,或以装运单据 ,或向买方发出通知或其它方式清楚地注明有关合同往常,风险不移转到买方承担。 合同法第一百四十三条规定因买受人的缘故致使标的物不能按照约Word 文档仅供参考定的期限交付的 ,买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损、灭失的风险。合同法第一百四十五条也规定当事人没有约定交付地点或者约定不明确,依照合同法第一百四十一条第二款第一项的规定标的物需要运输的,出卖人将标的物交

7、付给第一承运人后,标的物毁损、灭失的风险由买受人承担。 第一百四十六条出卖人按照约定或者依照合同法第一百四十一条第二款第二项的规定将标的物置于交付地点,买受人违反约定没有收取的,标的物毁损、灭失的风险自违反约定之日起由买受人承担。在国际贸易中 ,物资涉及运输时 ,有时可能需要通过多种运输工具的连续运输(如国际多式联运 ),而当物资交付第一承运人时,卖方就失去了对物资的操纵,当然地无法知晓物资是否因风险而遭到损失。其次 ,当卖方交付物资后,通常须将装运单据通过银行议付货款或者托收货款 ,不管采纳哪种收款方式,卖方均须将包括提单和保险单(假如由卖方投保的话 )交给银行。在此条件下卖方既不可能凭装运

8、单据提货检验,在物资发生保险范围内的风险时,也不拥有合法的保险单向保险公司索赔。再者,只有当物资运抵买方或目的港,买方或收货人才有可能对物资进行检验 ,在发觉物资受损后采取必要的措施防止损失的进一步扩大,并向责任方索赔 ,买方所处的地位使之能够在发生风险后处理善后事宜。因而,规定风险自物资交付第一承运人时从卖方转移到买方是合理的。在卖方向第一承运人交付物资后至向银行办理付款手续前的一段时刻内 ,卖方仍持有可处置物资的装运单据。如今 ,按公约的规定 ,物资的风险差不多转移给买方 ,然而物资的所有权是否也同时转移,公约并不涉及这一咨询题,而依照英国的物资买卖法律的规定是 ,当卖方保留对物资的处置权

9、时, 物资的所的权就不转移给买方,从而风险也不转移给买方。如此 ,风险的转移和所有权的转移相联系在一起。只是,公约和合同法都没有采纳这一作法。 合同法第一百四十七条规定出卖人按照约定未交付有关标的物的单证和资料的 ,不阻碍标的物毁损、灭失风险的转移。它本身并不规定所有权转移的时刻,将所有权的转移与风险的转移相分离 ,故公约和合同法规定卖方保留操纵物资处置权的单据,并不阻碍风险的转移。然而 ,物资自交付第一承运人起,风险从卖方转移到买方,这是一般规则,如一批物资已交付承运人 ,但卖方并未将该批物资与某一特定的合同(即与某一特定的买方)联系在一起 ,只表明该批物资是为履行某一合同,风险仍未转移给买

10、方。三、 在途物资的风险转移在途物资的买卖系指买方(在途物资买卖中的卖方)将正在运输中的物资作为标的,与第三方 (在途物资买卖中的买方 )订立买卖合同并将物资出售给后者的一种交易 。由于国际贸易通常为单证交易 ,因此只要卖方向买方移交了有关的装运单据,买方就能够将正在运输途中的物资转售出去。在途物资买卖的特点在于,当订立合同时物资正在运输工具上,买卖双方均不了解如今物资是否发生了风险; 当第三方在目的港接收此物资时时发觉物资已损失或灭失,无法确定是在运输过程中哪一个环节或哪一段发生的。对此公约第六十八条规定关于在运输途中销售的物资 ,从订立合同时起 ,风险就移转到买方承担。 然而 ,假如情况表

11、明有此需要,从物资交付给签发载有运输合同单据的承运人时起,风险就由买方承担。尽管如此,假如卖方在订立合同时已明白或理应明白物资差不多遗失或损坏,而他又不将这一事实告知买方,则这种遗失或损坏应由卖方负责。 合同法第一百四十四条则规定出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物 ,除当事人另有约定的以外,毁损、灭失的风险自合同成立时起由买受人承担。关于合同的成立 ,合同法第二十五条规定承诺生效时合同成立。公约第二十三条则规定合同于按照本公约规定对发价的同意生效时订立。四、 卖方违约对风险转移的阻碍公约第七十条规定假如卖方已全然违反合同,第六十七条、第六十八条和第六十九条的规定 ,不损害买方因此种违反合同而

12、能够采取的各种补救方法。合同法第一百四十八条规定因标的物质量不符合质量要求,致使不能实现合同目的的,买受人能够拒绝同意标的物或者解Word 文档仅供参考除合同。买受人拒绝同意标的物或者解除合同的,标的物再发生毁损、灭失的风险则由出卖人承担。合同法第一百四十九条规定标的物毁损、灭失的风险由买受人承担的,不阻碍因出卖人履行债务不符合约定,买受人要求其承担违约责任的权利。在国际贸易实践中,正确理解风险的转移和卖方违约造成买方损失的区不和联系,十分重要。首先 ,物资风险系指物资因自然灾难或意外事故所造成的损坏或灭失,源于风险的物资损失并非卖方的违约所致。然而,卖方违返合同的约定而给买方造成了损失,则是

13、其违反合同或法律义务所致 ;假如卖方切实地履行了合同义务,就不可能产生买方的损失。因此 ,两者导致损失的缘故不同。其次 ,物资风险通常随着物资的交付而从卖方转移到买方承担,因风险产生的损失随之亦转移给买方 (在特定情况下 ,即使物资尚未交付 ,只要卖方将物资特定化于某个买方,物资的风险亦已转移给买方 )。然而 ,买卖合同的当事人只有全部履行了合同或公约及合同法规定全部了义务 ,才解除其合同义务。关于卖方而言,公约及合同法对其设定的交付物资、交付单据以及转移物资所有权的义务,除了不可抗力缘故以处,不受任何其他因素的阻碍; 关于违约一方向另一方承担的赔偿责任原则,公约和合同法都采取的是无过错责任原则,即违约方只要违反了合同就应承担相应的责任,而不必以违约方的主观有意或过失为承担赔偿责任的条件。因此 ,风险转移不解除卖方对买方的义务 ;同理 ,买方关于卖方违约所造成的损失的索赔权利也不受