第五章 跨国公司与国际技术转让

1、第五章 跨国公司与国际技术转让 第一节 跨国公司国际技术转让的原因与转让策略资料：跨国公司掌握了世界80%的新技术和新工艺的专利权，垄断了国际技术贸易。在发达国家，大约有90的生产技术和75的技术贸易被这些国家最大的500家跨国公司所控制。一、国际技术转让的概念 技术转让：是指技术供应方通过某种方式把某项技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。国际技术转让：也称“商业性的国际技术转让”，一般是指位于不同国家境内的自然人、法人及其他组织之间进行的技术转让。二、跨国公司参与国际技术转让的原因（一）国际技术转让是跨国公司实施全球化战略的重要手段跨国公司全球化战略的最核心部分，就是跨国公司的技术创新、

2、技术垄断和技术竞争的策略。跨国公司的技术优势常常是战胜各种竞争对手的主要因素。（二）技术的生命周期不断缩短，技术更新加快为了延长技术的使用寿命，在具体尽心技术转让时，跨国公司往往根据技术生命周期的不同阶段，通过贸易或投资等方式将技术转让到发展中国家，从而提高技术利用的经济效益，实现利润的最大化。（三）扩大商贸机会，抢先占领东道国市场为了增强在吸引跨国公司技术出口和技术投资方面的竞争力，许多发展中国家制定了“以市场换技术”的政策，这有利于跨国公司迅速进入东道国市场，并进一步促进了跨国公司的技术转让。资料：报刊资料：“以技术换市场是自欺欺人” 2005年11月27日参考消息转香港大公报文章： 中国

3、科技部副部长刘燕华针对近年来颇为流行的“以市场换 技术”政策痛加挞伐，他认为此路不通，是“自欺欺人”，发 展科技只能靠自主创新。刘燕华在北京人民大会堂举行的“中国科学与人文论坛” 演讲时说，“以市场换技术”说法认为，只要市场开放了， 技术也会随之而来，通过招商引资引进大批技术，但事实证明这种路子根本是自欺欺人。 他说明4个原因：第一，市场是有限的，一旦让出去，夺回来十分艰辛；第二，让了市场并不见得会得到技术；第三，让了市场则废掉了自己的技术；第四，让了市场又缺乏核心技术，有可能成为依附性国家，最后受制于人。（四）利用所在国资源，增强竞争力，实现对技术的控制许多发展中国家在某些基础科学领域也具有

4、一定的竞争优势。跨国公司通过次新技术转让到发展中国家，与当地的科技人员资源、自然资源相结合，开发出适合当地需求的产品，从而延长技术技术赚取利润的时间周期，同时还可以按照全球战略的安排，控制技术转移的时间，实现对技术的控制。（五）实现产品本地化跨国公司在东道国建立各种研发机构，并且还与东道国的有关企业建立各种联系，以便于缩小跨国经营中文化上的差异，实现产品本地化的目标。三、跨国公司技术转让的策略（一）转让时机策略当技术处于创新阶段时要实施严格控制，一般不宜转让；在技术发展阶段，处于优势、有利地位的跨国公司也不予以转让；对成熟阶段的技术，大多数跨国公司会予以转让；当技术处于衰退阶段时，跨国公司则千

5、方百计地寻找买方。（二）国家类型策略跨国公司一般首先向发达国家转让技术，经过若干年后再将同技术向新兴工业国（地区）转让，最后才向其他发展中国家及地区转让。（三）转让方式策略跨国公司在向发达国家转让技术时，往往采用联合研究与开发或技术互换等方式，对发展中国家和地区则以技术投资较多，而且往往转让的是成熟的技术或衰退的技术。（四）母子公司差别策略跨国公司将尖端科学研究开发、关键技术、产品品牌、技术标准、全能实验室、优秀人才等由母公司控制，子公司的重大科研成果必须交回母公司，不得自行转让，以确保跨国公司对核心技术扩散的风险防范。（五）股权差别策略跨国公司可以向全资子公司转让处于任何生命周期的技术，而向

6、合资企业和非附属企业只转让一般性技术。第二节 跨国公司国际技术转让与保护的方式一、跨国公司技术转让的方式（一）国际商品贸易技术隐含在进口的投资物资和资本货物中，从进口商品中可以获得国外的技术。（二）国际技术贸易 1、许可证贸易是指技术转让双方通过签订技术许可协议，由技术接受方支付一定报酬或使用费让技术转让方将所拥有的某项技术的使用权、产品制造权和销售权转让给技术引进方。 （1）不同客体的许可证贸易n 专利许可证贸易n 专有技术许可证贸易n 商标许可证贸易（2）许可证贸易的类别n 独占许可n 排他许可n 普通许可n 可转让许可n 交叉许可 2、特许专营特许专营：是指由一家已经取得成功经 验的企业

7、，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同，后者有 权使用前者的商标、商号名称、专利、服务标志、专有技术及经营管理经验，但须向前者支付一定金额的特许费(Franchise Fee )。特许专营的一个重要特点是，各个使用同一商号名称的特许专营企业并不是由一个企业主经营的，被授权人的企业不是授权人的分支机构或子公司，也不是各个独立企业的自由联合。特许专营合同是一种长期合同，它可以适用于商业和服务行业，也可以适用于工业。3、交钥匙项目是指通过签订成套设备买卖合同，跨国公司把成套工厂设备买卖与技术转让结合进行的做法。4、.技术服务和咨询技术

8、服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。 5、合作生产从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据它们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。（三）对外直接投资二、跨国公司技术保护的方式（一）专利 专利：是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。 保护范围限于

9、所申请的国家和地区，期限一般为15到20年。（二）企业内部保护 是指对新技术发明通过在企业内部保密的办法进行垄断。（三）商标 商标：是商品的生产者经营者在其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品上或者服务的提供者在其提供的服务上采用的，用于区别商品或者服务来源的，由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合，或者上述要素的组合，具有显著特征的标志，是现代经济的产物。 第三节 跨国公司技术转让的价格与支付一、技术贸易价格的构成与确定技术价格比一般商品价格的确定复杂和困难得多，且技术价款的支付也与一般商品的支付有很大不同。技术使用费是一种租借支付，而不是买卖支付，是技术接受方给予许可方的一种补偿，因为接受方会从技术使用中获利。（一）技术价格的