三体系文件修订培训

1、分享分享 无论为谁打工，要为自己学东西，客观上为公司创造价值；无论为谁打工，要为自己学东西，客观上为公司创造价值；收获与投入成正比，应付工作是在浪费生命，要学会把普通收获与投入成正比，应付工作是在浪费生命，要学会把普通事做得比别人好；事做得比别人好； 混日子实际上是混自己，老板损失一小点薪资事小，你损失混日子实际上是混自己，老板损失一小点薪资事小，你损失青春年华事大；青春年华事大；机会总是留给有准备的人，怨天尤人没用，成功源自于你的机会总是留给有准备的人，怨天尤人没用，成功源自于你的能力积累；能力积累； 不喜欢公司就坚决、赶快离开，呆在公司就一定不喜欢公司就坚决、赶快离开，呆在公司就一定要全力

2、以赴要全力以赴把工作做好；把工作做好；课课 程程 内内 容容 该说的要说到第一层第二层第三层第四层 该说的要说到该说的要说到说到要做到说到要做到 做到要记录做到要记录即遵循5W1H法则 注：注：危险源包括危险源包括生产过程中存在的、可能发生意外释放的生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质能量或危险物质和导致能量和导致能量或危险物质约束或限制破坏或失效的或危险物质约束或限制破坏或失效的各种因素（危害因素）：物的不安全状态、人的不安各种因素（危害因素）：物的不安全状态、人的不安全行为、安全管理上的缺陷、环境的不安全条件。全行为、安全管理上的缺陷、环境的不安全条件。注：危险源的性质分物理

3、性、化学性、生物性、心理生理性、行为性及其他。注：危险源的性质分物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性及其他。 3.风险风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合；某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合；4.风险评价风险评价评估风险大小评估风险大小以及以及确定风险是否可容许确定风险是否可容许的全过程；的全过程；注：注：风险控制风险控制可从可从发生频率和后果严重度两方面发生频率和后果严重度两方面入手，但优先考虑入手，但优先考虑采取技术手段控制采取技术手段控制发生发生频率，频率，其次其次考虑采取考虑采取防护措施降低防护措施降低后果严重度。（消除后果严重度。（消除 降低降低 个体防护）个体防

4、护）5.安全安全免除了不可接受免除了不可接受的损害风险的状态；的损害风险的状态；注：安全是一个相对的概念。注：安全是一个相对的概念。6.可容许风险可容许风险根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至降至组织可接受程度的风险组织可接受程度的风险。注：可容许风险跟组织自身活动性质、管理水平不同而不同，但必须是在遵注：可容许风险跟组织自身活动性质、管理水平不同而不同，但必须是在遵守法律的前提下。守法律的前提下。 7.事故事故造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况；造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况； 注：这里的疾病是指职业病及与职业有关疾

5、病。注：这里的疾病是指职业病及与职业有关疾病。8.事件事件导致或可能导致事故的情况；导致或可能导致事故的情况； 注：事件包括未遂过失。注：事件包括未遂过失。9.不符合不符合任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等绩效等的偏离，的偏离，其其结果结果能够能够直接或间接直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。环境破坏或这些情况的组合。 注：不符合的成立必须三个条件同时具备（注：不符合的成立必须三个条件同时具备（危害因素、劳动场所、人身健康安全危害因素、劳动场所、人身健康安全）。）。10.职业健康

6、安全职业健康安全影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。 1.环境环境组织运行活动的外部存在，包组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系；，以及它们之间的相互关系；2.环境因素环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素；用的要素；3.重要环境因素重要环境因素是指是指具有或能够产生重大环境影响具有或能够产生重

7、大环境影响的环境因素；的环境因素；4.环境影响环境影响全部或部分地由全部或部分地由组织的环境因素组织的环境因素给环境造给环境造成的任何有成的任何有害或有益的变化害或有益的变化；5.环境管理体系环境管理体系组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素；方针，并管理其环境因素；注注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要求的：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要求的集合；集合；注注2：管理体系包括组织机构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。：管理体系包括组织机构、策划

8、活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 6.相关方相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体；关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体；7.污染预防污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃；型的污染物或废物的产生、排放或废弃；注：污染预防可包括对注：污染预防可包括对源的削减或消除源的削减或消除，过程、产品或服务更改，资源的有效利用，材料，过程、产品或服务更改，资源的

9、有效利用，材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。8.纠正措施纠正措施为为消除已发现的不符合消除已发现的不符合的原因的原因所采取的措施所采取的措施；9.预防措施预防措施为为消除潜在不符合消除潜在不符合原因所采取的措施；原因所采取的措施；10.持续改进持续改进不断对环境不断对环境管理体系进行管理体系进行强化的过程强化的过程，目的是根据，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进；组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进；注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 1.在组织内成立编写修订领导小组

10、及办公室在组织内成立编写修订领导小组及办公室;2.对文件编写人员进行培训对文件编写人员进行培训; 3.根据企业根据企业经营综旨和方向修订质量方针经营综旨和方向修订质量方针,根据重大危险源来修订职业健根据重大危险源来修订职业健康安全方针，根据重要环境因素修订环境管理方针康安全方针，根据重要环境因素修订环境管理方针;4.根据质量根据质量/职业健康安全职业健康安全/环境管理方针和重大危险源环境管理方针和重大危险源/重要环境因素技重要环境因素技术经济可行性，术经济可行性，确定目标、指标和管理方案确定目标、指标和管理方案;5.按按GB/T 1.1-2000标准化工作导则标准化工作导则 第第1部分部分:标

11、准的结构和编写规则标准的结构和编写规则制定文件编制导则制定文件编制导则,规范文件编写格式规范文件编写格式;6.制定制定文件修订方案文件修订方案，按计划分工修订（见修订方案中按计划分工修订（见修订方案中“3主控职能模主控职能模块块”）;7.进行各个文件本身的编写、审核、修改进行各个文件本身的编写、审核、修改;8. 通过上述各程序提出各部门的职责，并补充完善之，将其提炼到管理通过上述各程序提出各部门的职责，并补充完善之，将其提炼到管理手册相应的条款中手册相应的条款中;9.对初稿组织广泛讨论对初稿组织广泛讨论,征求意见征求意见;10.修订小组对整套文件的修订小组对整套文件的接口接口协调性、统一性进行

12、审核、修改协调性、统一性进行审核、修改;11. 领导审定领导审定,发布实施发布实施;20编写技巧编写技巧 职业健康安全职业健康安全/环境管理体系文件的编写建议按以下环境管理体系文件的编写建议按以下五条主线分头编写，一条线一个组或一个人每一条线五条主线分头编写，一条线一个组或一个人每一条线中的手册、程序和记录格式乃至作业指导书都包含在内，中的手册、程序和记录格式乃至作业指导书都包含在内，这样写可以避免前后重复和矛盾。这样写可以避免前后重复和矛盾。 1 1、第一条线：、第一条线： 4.3.1 4.3.1 危险源辨识（环境因素识别），风险评价与风险控制；危险源辨识（环境因素识别），风险评价与风险控制

13、； 4.3.2 4.3.2 法律、法规及其他要求：法律、法规及其他要求： 4.3 4.3.3 .3 方针、目标、指标：方针、目标、指标： 4.3.4 4.3.4 管理方案管理方案21编写技巧编写技巧第二条线：第二条线： 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力；培训、意识和能力； 4.4.5 4.4.5 文件和资料管理文件和资料管理( (控制控制) )； 4.5.3 4.5.3 记录和记录管理。记录和记录管理。第三条线：第三条线： 4.4.6 4.4.6 运行控制：运行控制： 4.4.7 4.4.7 应急预案与响应。应急预案与响应。第四条线：第四条线： 4.5.1 4.5.1 绩效测量与监测；

14、绩效测量与监测； 4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正与预防措施；事故、事件、不符合、纠正与预防措施； 4.5.4 4.5.4 内部审核；内部审核； 4.6 4.6 管理评审。管理评审。第五条线：第五条线： 其他及附录。其他及附录。 编写采取的方式编写采取的方式 1. 自上而下依序展开方式自上而下依序展开方式 24封面封面目录目录0.10.1发布令发布令0.20.2管理者代表任命书管理者代表任命书0.30.3组织概况组织概况0.40.4QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS管理体系方针和目标管理体系方针和目标0.5 0.5 QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS管理手册

15、的管理管理手册的管理25封面：封面：QMS/OHS/EMSQMS/OHS/EMS管理体系手册封面参考格式见下页管理体系手册封面参考格式见下页。 应包括以下内容：应包括以下内容： 组织名称；组织名称；手册标题；手册标题；编写依据的标准版次；编写依据的标准版次；手册的发行版本、手册编码、手册发放控制号。手册的发行版本、手册编码、手册发放控制号。 26 （徽标）公司名称（徽标）公司名称 */QEOM-2011 受控号受控号QMS/OHS/EMS管理手册管理手册 (A/0）依据依据ISO9001：2008，OHSAS18001：2004，ISO14001：2011 编制人：编制人： 审核人：审核人：

16、批准人：批准人： 发布日期：发布日期： 实施日期：实施日期： 28什么是程序什么是程序 程序是为实施某项活动规定的方法。程序是为实施某项活动规定的方法。 标准要求组织建立管理体系，并必须形成相应文件，表明标准要求组织建立管理体系，并必须形成相应文件，表明某项活动的目的和范围，某项活动的目的和范围，应做什么应做什么( (WHAT)WHAT)，为什么这样做为什么这样做( (WHY)WHY)，谁来做谁来做( (WHO)WHO)，何时何时( (WHEN)WHEN)，何地何地( (WHERE)WHERE)以及如何做以及如何做( (HOW)(HOW)(简简称称5 5W1H)W1H)，应采用什么材料、设备、

17、仪器和依据什么文件，以及应采用什么材料、设备、仪器和依据什么文件，以及如何进行控制和记录。如何进行控制和记录。29程序文件的作用程序文件的作用1.1. 程序文件是实施方针、目标、指标的具体措施，程序文件是实施方针、目标、指标的具体措施，是对那些产生影响的活动进行策划和管理所用的基是对那些产生影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是顺序性文件，是管理手册的支持性文件；本文件，是顺序性文件，是管理手册的支持性文件；2. 2. 每一个程序文件都应包含管理体系中的一个逻辑每一个程序文件都应包含管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中

18、的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件的数量、内容、格式和外观由组织自行确程序文件的数量、内容、格式和外观由组织自行确定，定，程序文件一般不涉及纯技本性的细节，程序文件一般不涉及纯技本性的细节，细节通细节通常在工作指令或作业指导书中规定；常在工作指令或作业指导书中规定；30程序文件的作用程序文件的作用3. 3. 只有只有有效实施程序文件有效实施程序文件才能体现才能体现管理体系的功能管理体系的功能，因此，程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。因此，程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件展开的深度和广度，取决于组织任务的复程

19、序文件展开的深度和广度，取决于组织任务的复杂性，采用的工作方法、活动内容和对执行活动人杂性，采用的工作方法、活动内容和对执行活动人员的水平、能力、技术与培训所达到的效果；员的水平、能力、技术与培训所达到的效果；4. 4. 程序文件实质上是组织管理中科学的管理制度，程序文件实质上是组织管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程序文件应有是法规性文件，要强制执行，因此程序文件应有可可操作性操作性和和可检查性可检查性。31程序文件的工作程序如图所示。程序文件的工作程序如图所示。 321.1.对现行文件的收集和分析对现行文件的收集和分析 收集组织现行的各种标准、制度和规定等文件，收集组织现

20、行的各种标准、制度和规定等文件，其中很多具有其中很多具有“程序程序”的性质，但也有其不足之处，的性质，但也有其不足之处，应该以管理体系有效运行为前提，以程序文件的要求应该以管理体系有效运行为前提，以程序文件的要求为尺度，为尺度，各部门对这些文件进行一次清理和分析，摘各部门对这些文件进行一次清理和分析，摘其有用，删除无关，按程序文件内容及格式要求进行其有用，删除无关，按程序文件内容及格式要求进行改写。改写。332. 编制程序文件明细表编制程序文件明细表 一个组织的管理体系程序文件的多少，每个程序一个组织的管理体系程序文件的多少，每个程序的详略、篇幅和内容都没有硬性规定，但在能够控制的详略、篇幅和

21、内容都没有硬性规定，但在能够控制的前提下，程序文件个数和每一个程序的篇幅力求符的前提下，程序文件个数和每一个程序的篇幅力求符合要求和简便；各个程序之间，要有必要的衔接，但合要求和简便；各个程序之间，要有必要的衔接，但要避免相同的内容在不同的程序之间有较大的重复。要避免相同的内容在不同的程序之间有较大的重复。根据组织的管理体系总体设计方案，按体系要素逐级根据组织的管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，制定程序文件明细表，明确程序主管部门及相展开，制定程序文件明细表，明确程序主管部门及相关部门的职责，对照已有的各种文件，确定需新编、关部门的职责，对照已有的各种文件，确定需新编、修改和需完善的程

22、序文件，制定计划逐步完成。修改和需完善的程序文件，制定计划逐步完成。 34程序文件内容和格式（参考）程序文件内容和格式（参考） 1.1.目的目的2.2.范围范围3.3.术语术语 （需要时）（需要时） 4.4.职责职责 5.5.工作程序工作程序6.6.相关文件相关文件 7.相关记录相关记录8.8.修改页修改页35(1)目的和范围：目的和范围： 一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。推荐使用如一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语：下引导语： 为了为了制定本程序。制定本程序。 本程序规定了本程序规定了 本程序适用于本程序适用于(2)术语：术语： （需要时（需要时)

23、 指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。(3) 职责：职责： 指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互关系。关系。 程序文件内容和格式（参考）程序文件内容和格式（参考） 36(4)工作程序：工作程序： 列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确各项活动的接口关系、职责、协调措施；明确各项活动的接口关系、职责、协调措施；明确每个明确每个过程中各项因素由谁干，什么时间干，什么场合过程中各项因素由谁干，什么时间干，什么场合(地点地点)

24、干、干什么、怎么干、如何控制，干、干什么、怎么干、如何控制，及所要达到的要求；及所要达到的要求；需形成记录和报告的内容，需形成记录和报告的内容，记录的保存部门和期限记录的保存部门和期限 ；出现例外情况的处理措施等。必要时（最好）辅以流程出现例外情况的处理措施等。必要时（最好）辅以流程图。图。 程序文件内容和格式（参考）程序文件内容和格式（参考） 37 (5)(5)相关相关/ /支持性文件：支持性文件： 指需引用的或与本程序相关的程序、文件，指需引用的或与本程序相关的程序、文件，这些文这些文件名在工作程序的相关条款中已经提出，相关文件只是件名在工作程序的相关条款中已经提出，相关文件只是列出一个明细列出一个明细（6 6）相关记录：）相关记录： 指实施本程序规定的各项活动产生记录，指实施本程序规定的各项活动产生记录，工作程序工作程序条款中应指明记录名称并与条款中应指明记录名称并与相关相关记录中所列名称一致。记录中所列名称一致。（7 7）修改页）修改页 程序文件内容和格式（参考）程序文件内容和格式（参考） 38常用流程图符号常用流程图符号 活动的开始活动的开始/结束结束 连接连接 活动活动/操作操作 建立文档建立文档 选择选择 归档归档流程图的绘制流程图的绘制注注: :绿色符号是