基金法律法规考试内容

1、基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容如下表所示:对应教材章名节名编号学习目标（掌握/理解/ 了 解）1.金融、资产管理及投资基金1、金融市场及资金管理行业1.1.a理解金融及居民理财的关系1.1.b理解金融市场的分类和构成要素1.1.C理解金融资产的概念1.1.d理解资产管理的特征及资产管理行业的功能1.1.e了解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券1.证券投资基金2.1.a了解证券投资基金在各地不投资基金概述的概念和特点同的名称和概念2.1.b理解证券投资基金的基本特占八、2.1.C理解证券投资基金及其他

2、金融工具的比较2.证券投资基金的运作及参及主 体2.2.a理解证券投资基金运作具有三大部分2.2.b理解基金行业的主要参及者及其功能和运作关系2.2.C了解基金行业的运作环节包 括：募集和市场营销、投资 管理、托管、登记、估值和 会计核算、信息披露3.证券投资基和 运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别2.3.b理解开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源及发展2.4.a了解证券投资基金的起源2.4.b了解证券投资基金的发展历程2.4.c了解全球基金业发展的趋势及特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6

3、.证券投资基金业在金融体系中的地位及作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用2.6.b理解基金对金融结构和经济的作用26c理解基金对证券市场的作用3.证券1.证券投资基金3.1.a了解基金分类的意义和困难投资基金的类型分类概述3.1.b掌握基金的不冋分类标准和基本分类2-5.基金的基本 类别：股票基金、 债券基金、货币市 场基金和混合基 金3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保 本基金，ETF, QDII,分级基金3.6-9a了解市场上各类特殊类别基金的特点4.证券投资基金的监管1.基金监管概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自

4、律组织的监管4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.3.a掌握对基金管理人的监管内容4.3.b掌握对基金托管人的监管内容4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b掌握对基金运作的监管（包 括投资及交易行为、信息披露、持有人大会等）5.对非公开募集基金的监管4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道德及职业道 德5.1.a了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别5.1.b理

5、解道德及法律的联系和区 别2.基金职业道德规范5.2.a理解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握基金职业道德规范的内容5.2.c掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德教育及修养5.3.a理解基金职业道德教育及修养的内容及途径16.基金的募集、 交易及 登记1.基金的募集及认购16.1.a掌握基金募集的概念及程序16.1.b掌握基金成立的条件16.1.C了解基金产品注册制度改革16.1.d掌握基金认

6、购的概念16.1.e了解各类基金（开放式、LOFETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a掌握开放式基金申购及赎回的概念16.2.b掌握开放式基金申购及赎回的费用结构16.2.C了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2.d理解巨额赎回处理等16.2.e了解不冋产品的交易方式及 流程（ETF、LOF封闭式、QDII，及市场创新产品的特 殊方式）3.基金的登记16.3.a掌握基金份额登记的概念16.3.b了解现行登记模式16.3.C掌握登记机构职责16.3.d理解登记业务流程20.基金的信息1.基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用

7、及原则披露20.1.b了解我国基金信息披露体系及 XBRL的应用2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b理解招募说明书的重要内容4.基金运作信息披露20.4.a掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.c理解基金定期公告的相关规定20.4.d理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露20.5.a了解 QDII信息披露的特殊规定及要求20.5.

8、b了解 ETF信息披露的特殊规定及要求21.基金客户和销售机构1.基金客户的分类21.1.a理解基金投资人类型21.1.b了解基金客户构成现状21.1.C理解目标客户选择2.基金销售机构21.2.a掌握基金销售机构的主要类型21.2.b了解各类机构的现状和发展趋势21.2.C掌握基金销售机构准入条件21.2.d掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机论、方式及策略21.3.a了解基金管理人及代销机构销售方式21.3.b掌握基金市场营销的特殊性22.基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人贝仃为规范22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训22.1.b理解基金销售人员行为规范22.

9、2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程2.基金宣传推介材料规范22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范3.基金销售费用规范22.3.a掌握销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）22.3.b掌握销售费用原则性规范和其他规范4.基金销售适用性22.4.a掌握基金销售适用性的指导原则22.4.b理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求22.4.c掌握基金销售适用性产品风险评价的要求5.基金销售信息管理22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理23.基金客户服务1.客户服务概述23.1.a掌握基金客户服务的特点23.1.b

10、掌握基金客户服务的原则23.1.C了解基金客户服务的内容2.客户服务流程23.2.a了解客户服务流程3.投资者教育工作23.3.a了解投资者教育工作的概念和意义23.3.b掌握投资者教育工作的基本原则23.3.c理解投资者教育工作的内容24.基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则24.1.a理解基金公司内部控制的重要性24.1.b理解基金公司内部控制的基本概念24.1.c掌握基金公司内部控制的目标24.1.d掌握基金公司内部控制的原则2.内部控制机制24.2.a掌握基金公司内控机制的四个层次24.2.b掌握基金公司内部控制的基本要素3.内部控制制度24.3.a理解内部控制制度的组成内容4

11、.内部控制的主要内容24.4.a理解基金公司前、中、后台控制的主要内容24.4.b理解基金公司信息披露控制的主要内容24.4.c理解基金公司信息技术控制的主要内容25.基金管理人的合规管理1.合规管理概述25.1.a了解合规管理的基本概念25.1.b了解合规管理的目标25.1.c理解合规管理的基本原则2.合规管理机构设置25.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置25.2.b理解合规管理相关部门的合规责任3.合规管理的主要内容25.3.a了解合规管理的主要活动4.合规风险25.4.a理解合规风险的含义、种类和主要管理措施基金从业资格全国统一考试大纲证券投资基金基础知识（2019年度）一、总体目标

12、为确保基金从业人员掌握及了解基金行业相关的基本知识及专 业技能，具备从业必须的执业能力，特设证券投资基金基础知 识科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级 别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内 容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用 范围等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容及能力要求考生应当根据本科目考试内容及能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识及专业技能， 并具备在执业过程中综合运用相关 知识的执业技能。2019年基金从业和 证券从业考试 教材目录对比一览2019年基

13、金从业证券投资基金上下册教材目录2019年版证券从业证券投资基金教材目录证券投资基金上册第一篇基金行业概览第1章金融、资产管理及投资基 金第一节金融市场及资产管理行 业第二节投资基金第一章证券投资基金概述 第一节证券投资基金的概 念及特点第二节证券投资基金的运作及参及主体第三节证券投资基金的法律形式第四节 证券投资基金的运作方式第五节证券投资基金的起 源及发展第六节我国基金业的发展 概况第七节基金业在金融体系中的地位及作用第2章证券投资基金概述 第一节证券投资基金的概念及特 占八、第二节证券投资基金的运作及参及主体第三节证券投资基金的法律形式 和运作方式第四节 证券投资基金的起源及发 展第五节

14、 我国证券投资基金业的发展历程第六节证券投资基金业在金融体 系中的地位及作用第一章 证券投资基金的类 型第一节证券投资基金分类概述第二节股票基金第三节债券基金第四节货币市场基金第五节混合基金第六节保本基金第七节交易型开放式指数基金（ETF）第八节QDII基金第3章证券投资基金的类型第三章基金的募集、交易及第一节证券投资基金分类概登记述第一节基金的募集及认第二节股票基金购第三节 债券基金第二节基金的交易、申购和第四节货币市场基金赎回第五节混合基金第三节基金份额的登记第六节保本基金第七节交易型开放式指数基金(ETF)第八节 QDII基金第九节分级基金第二篇基金监管及职业道德第4章证券投资基金的监管

15、第一节基金监管概述第二节基金监管机构和行业自律 组织第三节对基金机构的监管第四节 对基金活动的监管第五节对非公开募集基金的监管第四章基金管理人第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构 设置第三节基金投资运作管理 第四节 特定客户资产管理 业务第五节基金管理公司治理结构及内部控制第5章基金职业道德第一节道德及职业道德第二节基金职业道德规范第三节基金职业道德教育及修 养第三篇基金投资管理第五章基金托管人第一节基金托管人概述 第二节机构设置及技术系 统第三节基金财产保管第四节基金资金清算第五节基金会计复核第六节基金投资运作监督第七节 基金托管人内部控制第二篇基金投资管理第6章投资管理基础第一节财务

16、报表第二节财务报表分析第三节 货币的时间价值及利率第四节 常用描述性统计概念第六章基金的市场营销第一节基金营销概述第二节基金产品设计及定价第三节基金销售渠道、促销手段及客户服务第四节基金销售机构的准入条件及职责第五节基金销售行为规范第六节证券投资基金销售业务信息管理第七节 基金销售机构内部控制第7章权益投资 第一节资本结构 第二节权益类证券 第三节股票分析方法 第四节股票估值方法第七章基金的估值、费用第一节基金资产估值第二节基金费用第三节基金会计核算 第四节 基金财务会计报告 分析第8章固定收益投资第节 债券及债券市场第二节债券价值分析第二节货币市场工具第八章基金利润分配及税收第一节基金利润第

17、二节基金利润分配第三节基金税收第9章衍生工具第一节衍生工具概述第二节 远期合约和期货合约第三节期权合约第四节互换合约第九章基金的信息披露第一节基金信息披露概 述第二节我国基金信息披露 制度体系第三节 基金主要当事人的信息披露义务第四节基金募集信息披露第五节基金运作信息披露第六节基金临时信息披 露第七节特殊基金品种的信息披露第10章另类投资第一节另类投资概述第二节私募股权投资第十章基金监管第一节基金监管概述第二节基金监管机构和自第二节不动产投资第四节大宗商品投资律组织第三节基金服务机构监管第四节 基金运作监管第五节基金行业高级管理人员第11章投资者需求第一节投资者类型和特征第一节投资者需求和投资

18、政策第十 章 证券组合管理理论第一节证券组合管理概述第二节证券组合分析第三节资本资产定价模型第四节 套利定价理论第五节有效市场假设理论 及其运用第六节行为金融理论及其 应用第12章投资组合管理第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化第二节资产配置第三节被动投资和主动投资第四节投资组合构建第五节投资管理部门第十二章资产配置管理 第一节资产配置管理概述 第二节资产配置的基本方 法第三节资产配置主要类型 及其比较第13章投资交易管理第一节证券市场的交易机制第二节交易执行第二节交易成本及执行缺口第十三章股票投资组合管理第一节股票投资组合的目 的第二节股票投资组合管理基本策略第三节股票投资风格管理第四节 积极型股票投资策略第五节消极型股票投资策 略第14章投资风险的管理及控制第一节投资风险的类型第二节投资风险的测量第三节不冋类型基金的风险管 理第十四章债券投资组合管理第节债券收益率及收益率曲线第二节债券风险的测量第三节积极债券组合管 理第四节消极债券组合管理第15章基金业绩评价第一节基金业绩评价概述第十五章基金业绩衡量及评价第二节绝对收益及相对收益第三节业绩归因第四节基金业绩评价方法第一节基金评价概述第二节基金净值收益率的 计算第三节基金绩效的收益率衡量第四节 风险调整绩效衡量方法第五节择时能力衡量第六节绩效贝献分析证券投资基金下册第四篇基金运作管理第16章基金的募集、交易及登